Haitong Securities Company Limited(600837) 説明
Shanghai Fudan-Zhangjiang Bio-Pharmaceutical Co.Ltd(688505)
遊休募集資金の一部を使用して現金管理を行う審査意見
Shanghai Fudan-Zhangjiang Bio-Pharmaceutical Co.Ltd(688505) （以下「 Shanghai Fudan-Zhangjiang Bio-Pharmaceutical Co.Ltd(688505) 」または「会社」と略称する）として、株式を初めて公開発行し、科学技術革新板に上場して推薦機関を監督し続け、「証券発行上場推薦業務管理弁法」、「上場会社監督管理ガイドライン第2号–上場会社の募集資金管理と使用の監督管理要求」、「上海証券取引所科創板上場会社自律監督管理規則適用ガイドライン第1号-規範運営」などの関連規定は、会社が遊休募集資金の一部を使用して現金管理を行う事項に対して審査を行った。具体的な状況は以下の通り。
一、募集資金の基本状況
（I）募集資金の保管状況
中国証券監督管理委員会が2020年5月14日に発行した「 Shanghai Fudan-Zhangjiang Bio-Pharmaceutical Co.Ltd(688505) 初公開発行株式登録に同意することに関する承認」（証券監督許可[2020912号）によると、同社は初めて人民元普通株式12000万株を公開発行し、発行価格は8.95元/株で、募集資金総額は人民元1074000000000元で、今回の発行費用人民元9967610472元を差し引いて、募集資金の純額は人民元97432389528元だった。上記の募集資金は2020年6月12日にすべて到着し、普華永道中天会計士事務所（特殊普通パートナー）が今回の発行募集資金の入金状況を審査し、「＊ Shanghai Fudan-Zhangjiang Bio-Pharmaceutical Co.Ltd(688505) 初公開人民元普通株A株発行検査報告」（普華永道中天検査字（2020）第0502号）を発行した。
会社は規定に基づいて資金募集に対して専門家のストレージ管理を採用し、推薦機構、資金募集専門家の監督管理銀行と資金募集の3つの監督管理協定を締結した。詳細は2020年6月18日に上海証券取引所のウェブサイト（www.sse.com.cn.）に公開された。の「初公開発行株式科創板上場公告書」。
（II）募集資金投資プロジェクトの状況
科創板に上場する株式募集説明書」では、会社が株式を初めて公開発行し、資金を募集する投資プロジェクト及び資金を募集する使用計画は以下の通りである。
単位：万元
番号プロジェクト名称プロジェクト実施主体募集資金投資額
1ヘムポフィン米国登録プロジェクト Shanghai Fudan-Zhangjiang Bio-Pharmaceutical Co.Ltd(688505) 2300000
2生物医薬革新研究開発持続発展プロジェクト Shanghai Fudan-Zhangjiang Bio-Pharmaceutical Co.Ltd(688505) 2400000
3泰州 Shanghai Fudan-Zhangjiang Bio-Pharmaceutical Co.Ltd(688505) 少数株式取得プロジェクト Shanghai Fudan-Zhangjiang Bio-Pharmaceutical Co.Ltd(688505) 1800000
合計6500000
資金を募集する投資プロジェクトの建設には一定の週期が必要であるため、資金を募集する投資プロジェクトの建設の進度によって、現段階で資金を募集するには短期的に一部の遊休状態が発生している。
二、今回一部の遊休募集資金を用いて現金管理を行う基本状況
（I）投資目的
会社の募集資金の使用と管理をさらに規範化するために、募集資金の投資計画が正常に行われることに影響を与えない前提で、一時遊休募集資金を合理的に利用して現金管理を行うことは、募集資金の使用効率を高め、会社の現金資産収益を増加させ、株主利益の最大化を実現することができる。
（II）投資製品品種
会社は関連規定に基づいてリスクを厳格に製御し、一時遊休募集資金を使用して安全性が高く、流動性がよく、保本型の財テク製品や預金類製品（構造性預金、多額預金証書、定期預金、通知預金などを含むが、これらに限らない）を購入する予定であり、これらの現金管理製品は質押に使用できず、証券投資を目的とした投資行為には使用されない。
（III）投資額と期限
会社は人民元55,000万元を超えない一時遊休募集資金を使用して現金管理を行う予定で、使用期限は2022年6月21日から12ヶ月以内に有効です。前述の限度額と期限の範囲内で、資金は循環的に転がして使用することができる。
（IV）決議有効期間
2022年6月21日から12ヶ月以内に有効です。
（Ⅴ）実施形態
授権会社の総経理は限度額の範囲と投資期限内に、投資決定権を行使し、関連法律書類を署名し、合格した財テク製品の発行主体を選択し、財テク金額を明確にし、財テク製品の品種を選択し、契約を締結するなどを含むが、これらに限らず、具体的に関連事項を実施する。
（Ⅵ）情報開示
会社は「上場会社の監督管理ガイドライン第2号–上場会社の資金募集管理と使用の監督管理要求」、「上海証券取引所科創板株式上場規則」、「上海証券取引所科創板上場会社の自律監督管理規則の適用ガイドライン第1号–規範運営」などの関連法律、法規及び規範性文書の要求に基づいて、会社の現金管理の具体的な状況を適時に開示する。資金調達の用途を変えることはありません。
（8550）現金管理収益分配
会社が一時遊休募集資金を使用して現金管理を行って得た収益は、募集資金投資プロジェクトの投資金額の不足部分及び会社の日常経営に必要な流動資金を優先的に補充し、中国証券監督管理委員会及び上海証券取引所の募集資金監督管理措置に関する要求に厳格に従って資金を管理し、使用し、現金管理が期限切れになると募集資金専門家に返還される。
三、会社への影響
今回、一時遊休募集資金を使用して現金管理を行うのは、国の法律法規に符合し、会社の募集資金投資の進度に影響を与えないことを確保し、投資リスクを効菓的に製御する前提で行われ、会社の日常経営と募集資金投資プロジェクトの正常な展開に影響を与えず、会社と株主の利益を損なう状況は存在しない。一時遊休募集資金に対して適度かつ適時な現金管理を行うことにより、募集資金の使用効率を向上させ、会社の現金資産収益を増加させ、会社の株主のためにより多くの投資収益を獲得することができる。
四、投資リスク分析とリスク製御措置
（I）投資リスク
今回の現金管理方式は安全性が高く、流動性がよく、保本型の財テク製品または預金類製品（構造性預金、大口預金証書、定期預金、通知預金などを含むが、これらに限らない）であり、この種類の投資製品は主に通貨政策などのマクロ経済政策の影響を受けている。
会社は経済情勢や金融市場の変化に応じて適切に介入するが、この投資が市場の変動の影響を受けることを排除しない。
（II）安全性及びリスクコントロール措置
1、会社は「上海証券取引所科創板株式上場規則」などの関連法律法規、「会社定款」および会社の「募集資金管理製度」などの関連規定に厳格に従って関連現金管理業務を行う。
2、会社は銀行の現金管理製品の投入、プロジェクトの進展状況をタイムリーに分析し、追跡し、不利な要素があることを発見したり判断したりすると、直ちに相応の保全措置をとり、投資リスクを製御しなければならない。
3、協力対象を厳格に選別し、信用がよく、規模が大きく、資金の安全を保障する能力があり、経営効菓がよく、資金運営能力が強い銀行などの金融機関が発行する流動性がよく、安全性が高い製品を選択する。4、会社の財務部門は台帳管理を確立し、資金運用状況に対して健全で完全な会計勘定を確立し、資金使用の会計計算をしっかりと行う。
5、会社の内部審査部は現金管理の審査状況、実際の操作状況、資金使用状況及び損益状況などを審査し、財務部に適時に帳簿処理を行うよう促し、帳簿処理状況に対して確認を行う。6、独立取締役、監事会は資金の使用状況に対して監督と検査を行う権利があり、必要に応じて専門機関を招いて監査を行うことができる。
五、一時遊休募集資金に対して現金管理履行の審議手順
会社は第7回取締役会第15回（臨時）会議、第7回監事会第15回（臨時）会議を開き、「一時遊休募集資金を用いた現金管理に関する議案」を審議、採択し、会社が募集した資金の使用と管理をさらに規範化するために、会社が資金募集投資プロジェクトの進度に影響を与えないことを確保することに同意した。会社の正常な生産経営に影響を与えず、資金の安全を確保する場合に現金管理を行い、使用限度額が人民元55,000万元（本数を含む）を超えない一時遊休募集資金は安全性が高く、流動性がよく、本保証の約束のある投資製品（本保証型財テク製品、構造性預金、大口預金証書、定期預金、通知預金などを含むが、これらに限らない）を購入し、使用期限は2022年6月21日から12ヶ月間有効です。上記の限度額と使用期限の範囲内で、資金は循環的に使用することができます。 Shanghai Fudan-Zhangjiang Bio-Pharmaceutical Co.Ltd(688505) 独立取締役、監事会は明確な同意意見を発表した。
六、特定項目の意見説明
（Ⅰ）監査役会の意見
監査役会は、会社が一時遊休募集資金を使用して現金管理を行い、安全性が高く、流動性の良い保本型銀行財テク製品を購入するために使用され、上記事項の決定プログラムは関連規定に符合し、遊休募集資金の貯蔵収益を高めるのに有利であり、会社は一時遊休募集資金で現金管理を行うことを募集資金投資プロジェクトの実施計画に抵触していないと考えている。募集資金投資プロジェクトの建設と募集資金の正常な使用に影響を与えることはなく、会社と全株主の利益に符合し、募集資金の用途を変える行為はなく、会社と全株主、特に中小株主の利益を損なうことはない。会社が一時遊休募集資金を用いて現金管理を行うことに同意した。
（II）独立取締役会の意見
独立取締役は、募集資金の安全を保障する前提の下で、会社は一時遊休募集資金を使用して現金管理を行い、安全性が高く、流動性の良い保本型銀行財テク製品を購入するために使用すると考えています。上述の事項の決定プログラムは「上場会社監督管理ガイドライン第2号-上場会社募集資金管理と使用の監督管理要求」と「上海証券取引所科創板上場会社自律監督管理ガイドライン第1号-規範運営」などの関連規定に符合し、遊休募集資金の貯蔵収益を高めることに有利である。会社が遊休募集資金を使用して現金管理を行うことは、募集資金投資プロジェクトの実施計画に抵触せず、募集資金投資プロジェクトの建設と募集資金の正常な使用に影響を与えず、会社と全株主の利益に符合し、募集資金の用途を変更する行為はなく、会社と全株主、特に中小株主の利益を損なうことはない。会社が一時遊休募集資金を用いて現金管理を行うことに同意した。
七、推薦機関の審査意見
審査の結菓、推薦機構は、今回の一時遊休募集資金を使用して現金管理を行う事項はすでに会社の取締役会で審議され、監事会と独立取締役は明確な同意意見を発表し、本事項は必要な審議プログラムを履行し、中国証券監督会、上海証券取引所の上場会社の募集資金使用に関する規定に合緻すると考えている。推薦機関は、会社が今回一時遊休募集資金を使用して現金管理を行うことに同意した。
（以下本文なし）
（このページには本文がなく、「＊ Haitong Securities Company Limited(600837) ＃＃＊ Shanghai Fudan-Zhangjiang Bio-Pharmaceutical Co.Ltd(688505) ＃＃遊休募集資金の一部を使用した現金管理に関する審査意見」の署名捺印ページ）推薦代表者の署名：
鄭乾国劉勃延
