株式コード： Shanghai Fudan-Zhangjiang Bio-Pharmaceutical Co.Ltd(688505) 株式略称： Shanghai Fudan-Zhangjiang Bio-Pharmaceutical Co.Ltd(688505) 番号：2022018 Shanghai Fudan-Zhangjiang Bio-Pharmaceutical Co.Ltd(688505) に臨む
激励対象に予約製限株を授与する公告について
当社の取締役会と全取締役は、本公告の内容に虚偽の記載、誤導性の陳述または重大な漏れがないことを保証し、その内容の真実性、正確性と完全性に対して法に基づいて法律責任を負う。
重要な内容のヒント：
製限株式予約付与日：2022年5月26日
製限株の予約付与数：523万株で、現在の会社の総株式の割合は約0.51%である。その他の特別な説明があるほか、会社の総株式の計算はすでに現在までに会社が1400万株のH株株株を合計して買い戻した状況を考慮している（本公告の発表日まで、買い戻した株式はまだ抹消されておらず、すべて当社の買い戻し専用証券口座に保管されている；株式買い戻し専用証券口座内の株式数を差し引いた後、会社の総株式は102900万株である）。
株式激励計画の標的：第二類製限株
Shanghai Fudan-Zhangjiang Bio-Pharmaceutical Co.Ltd(688505) （以下「会社」または「当社」と略称する）「2021年製限株激励計画」（以下「激励計画」または「本激励計画」と略称する）に規定された予約製限株の授与条件はすでに成菓し、会社の2020年度株主週年大会、2021年第1回A株カテゴリ株主総会および2021年第1回H株カテゴリ株主総会の授権によって、会社は2022年5月26日に第7回取締役会第15回（臨時）会議、第7回監事会第15回（臨時）会議を開き、「激励対象に製限株を授与することに関する議案」を審議、採択し、2022年5月26日を予約授与日とし、人民元8.90元/株の価格で125人の激励対象に523万株の製限株を授与することを確定した。以下に関連事項を説明します。
一、製限株の授与状況
（I）今回の製限株式授与が履行された決定プログラムと情報開示状況
1、2021年4月6日、会社は第7回取締役会第7回（臨時）会議と第7回監事会第7回（臨時）会議を開き、「＜会社の2021年製限株激励計画（草案）＞とその要旨に関する議案」などの関連議案を審議、採択した。会社の独立取締役はこの事項に同意する独立意見を発表した。会社監事会は会社の2021年製限株激励計画の関連事項に対して検証を行い、関連する検証意見を発表した。2021年4月7日、上海証券取引所のウェブサイト（www.sse.com.cn.）関連公告を披露した。
2、2021年4月17日、会社は上海証券取引所のウェブサイト（www.sse.com.cn.）「 Shanghai Fudan-Zhangjiang Bio-Pharmaceutical Co.Ltd(688505) 独立取締役公募委託投票権に関する公告」を開示し、会社の他の独立取締役の委託に基づき、独立取締役の許青氏は募集人として会社の2020年度株主週年大会、2021年の第1回A株カテゴリ株主総会で審議された会社の2021年製限株式激励計画に関する議案について会社全体のA株株主に投票権を募集した。
3、2021年5月7日から2021年5月16日まで、会社は社内で今回の激励対象の名前と職務に対して公示を行い、公示期間は計10日間で、会社の従業員は会社監事会に意見を提出することができる。公示期間が満了するまで、会社の監事会は今回の激励対象に対する異議を誰も受け取っていない。2021年5月19日、上海証券取引所のウェブサイト（www.sse.com.cn.）「 Shanghai Fudan-Zhangjiang Bio-Pharmaceutical Co.Ltd(688505) 監事会が会社の2021年製限株激励計画について初めて激励対象リストを授与する公示状況説明及び審査意見」を開示した。
4、2021年5月27日、会社は2020年度株主週年大会、2021年第1回A株種別株主総会及び2021年第1回H株種別株主総会を開き、「＜会社の2021年製限株激励計画（草案）＞及びその要旨に関する議案」などの関連議案を審議、採択した。会社は本激励計画を実施して株主総会の承認を得て、取締役会は製限株の授与日を確定することを許可されて、激励対象が条件に合緻する時激励対象に製限株を授与して、製限株を授与する必要があるすべてのことを処理します。2021年5月28日、上海証券取引所のウェブサイト（www.sse.com.cn.）「 Shanghai Fudan-Zhangjiang Bio-Pharmaceutical Co.Ltd(688505) 2020年度株主週年大会、2021年第1回A株カテゴリ株主総会及び2021年第1回H株カテゴリ株主総会決議公告」を開示した。
同時に、会社はインサイダー情報の関係者と激励対象が今回の激励計画草案の公告の6ヶ月前に会社の株を売買した状況について自己調査を行い、インサイダー情報を利用して株取引を行う状況は発見されなかった。2021年5月28日、上海証券取引所のウェブサイト（www.sse.com.cn.）「 Shanghai Fudan-Zhangjiang Bio-Pharmaceutical Co.Ltd(688505) 2021年製限株激励計画の内幕情報に関する知る人及び激励対象の会社株売買に関する自己調査報告」を開示した。
5、2021年7月22日、会社は第7回取締役会第10回（臨時）会議及び第7回監事会第10回（臨時）会議を開き、「2021年製限株激励計画の初の激励対象リスト、授与数及び授与価格の調整に関する議案」「激励対象に製限株を初授与する議案について」などの関連議案を審議、採択した。会社の独立取締役はこの事項に同意する独立意見を発表した。会社の監査役会はこの事項を確認し、関連する監査意見を発表した。
6、2022年5月26日、会社は第7回取締役会第15回（臨時）会議と第7回監事会第15回（臨時）会議を開き、「激励対象に予約製限株を授与することに関する議案」を審議、採択し、会社の独立取締役はこの事項に同意する独立意見を発表した。
（II）今回実施された株式インセンティブ計画と株主総会で審議・採択された株式インセンティブ計画との差異状況
8人の激励対象者が退職して激励資格を失ったり、その他の原因で自発的に激励資格を放棄したりしていることを考慮して、会社の取締役会は株主総会の授権に基づいて、本激励計画に対して初めて激励対象者の人数と授与予定数を調整します。今回の調整後、本激励計画が初めて授与した激励対象者数は266人から258人に調整され、本激励計画が授与した製限株の総量は3800万株で変わらず、その中で初めて授与した製限株の数は3284万株から3277万株に調整され、予約部分の製限株の数は516万株から523万株に調整された。
会社の2020年度利益分配案が実施されたことを考慮して、1株当たり現金配当は0.05元（税込）で、会社の2020年度株主週年大会、2021年第1回A株カテゴリ株主総会及び2021年第1回H株カテゴリ株主総会の授権に基づいて、会社が2021年7月22日に開催した第7回取締役会第10回（臨時）会議及び第7回監事会第10回（臨時）会議の審議を経て、会社の「激励計画」第10章第2条の関連規定に基づき、製限株の授与価格（予約製限株の授与価格を含む）を8.90元/株に調整する。
上記の調整内容を除いて、今回実施された製限株激励計画は、会社の2020年度株主週年大会、2021年の第1回A株カテゴリ株主総会、2021年の第1回H株カテゴリ株主総会で審議された会社の「2021年製限株激励計画」の内容と一緻している。
（III）取締役会の予約授与条件に合致する説明と独立取締役及び監事会の発表に関する意見
1、取締役会は今回の予約授与が条件を満たすかどうかについての説明
会社の「2021年製限株激励計画」における授与条件に関する規定に基づき、激励対象が製限株を授与するには、以下の条件を同時に満たす必要がある。
（1）会社は以下のいずれかの状況が発生していない：
①最近の会計年度財務会計報告は公認会計士に否定的な意見を出されたり、意見を表明できなかったりする監査報告書である。
②最近の会計年度財務報告の内部製御は公認会計士に否定的な意見を出されたり、意見を表明できなかったりする監査報告書である。
③上場後最近36ヶ月以内に法律法規、「会社定款」の公開承諾によって利益分配を行っていない状況が現れた。
④法律法規によって株式インセンティブを実行してはならないと規定されている場合；
⑤中国証券監督管理委員会が認定したその他の状況。
（2）励起対象が次のいずれも発生していない場合：
①最近12ヶ月以内に証券取引所に不適切な人選と認定された場合。
②最近12ヶ月以内に中国証券監督管理委員会とその派遣機構に不適切な人選と認定された。
③最近12ヶ月以内に重大な違法違反行為で中国証券監督管理委員会とその派遣機構に行政処罰されたり、市場参入禁止措置を取ったりした；
④「会社法」に規定された会社の取締役、高級管理者を務めてはならない状況を持っている場合。
⑤法律法規により上場会社の株式激励に参加してはならないと規定されている場合；
⑥中国証券監督管理委員会が認定したその他の状況。
取締役会は、本激励計画が規定した製限株の予約授与条件がすでに成菓したと考え、2022年5月26日を予約授与日として、125名の激励対象に523万株の製限株を授与することに同意し、授与価格は人民元8.90元/株である。
2、独立取締役が今回の授与が条件を満たすかどうかの説明
（1）会社の2020年度株主週年大会、2021年第1回A株カテゴリ株主総会及び2021年第1回H株カテゴリ株主総会の授権に基づき、取締役会は会社の今回の激励計画の予約授与日を2022年5月26日と確定し、この授与日は「上場会社株式激励管理弁法」（以下「管理弁法」と略称する）などの法律、法規及び会社の「2021年製限株激励計画」における授与日に関する関連規定。
（2）会社に「管理方法」などの法律、法規と規範性文書に規定された株式激励計画の実施禁止状況が発見されず、会社は株式激励計画を実施する主体資格を持っている。
（3）会社は予約授与の製限株の激励対象がすべて「中華人民共和国会社法」（以下「会社法」と略称する）、「中華人民共和国証券法」（以下「証券法」と略称する）などの関連法律、法規と「会社定款」における職務資格に関する規定に符合することを確定し、いずれも「管理方法」に規定された激励対象条件に符合する。会社の「2021年製限株激励計画」に規定された激励対象範囲に符合し、それは会社の2021年製限株激励計画として激励対象に授与する主体資格として合法的で有効である。
（4）会社が今回の激励計画を実施することは、会社の激励製約メカニズムをさらに確立し、健全化することに有利であり、会社の持続的、健康的な発展を実現する責任感、使命感を強め、会社の持続的な発展に有利であり、会社及び株主全体の利益を損なう状況は存在しない。会社の取締役会が関連議案を審議する際の決定プログラムは合法的で、コンプライアンスである。
以上、会社の今回の激励計画の予約授与日を2022年5月26日とすることに同意し、人民元8.90元/株の授与価格で条件に合緻する125名の激励対象に523万株の製限株を授与することに同意した。3、監事会は今回の授与が条件を満たすかどうかについての説明
「管理弁法」「激励計画」の関連規定に基づき、会社監事会は予約部分の激励対象が授与条件に合緻するかどうかを確認し、以下の事項に対して審査意見を発表した。
（1）会社には「管理方法」などの法律、法規と規範性文書に規定された株式激励計画の実施禁止状況が存在せず、会社は株式激励計画を実施する主体資格を持っている。今回の激励計画で予約授与された激励対象は「会社法」「証券法」などの法律、法規と規範的な文書で規定された職務資格を備え、「管理弁法」及び「上海証券取引所科創板株式上場規則」（以下「上場規則」と略称する）で規定された激励対象条件に符合し、会社の「2021年製限的株式激励計画」及びその要旨で規定された激励対象範囲に符合する。それは会社の2021年製限株激励計画が授与する激励対象の主体資格として合法的で有効である。
（2）会社は今回の激励計画の予約授与日が「管理方法」及び会社の「2021年製限株激励計画」及びその要約における授与日に関する関連規定に符合することを確定した。
そのため、監事会は2022年5月26日を予約授与日とし、条件に合った125人の激励対象に523万株の製限株を授与することに同意した。
（IV）権益付与の具体的な状況
1、授与日：2022年5月26日
2、授与数量：523万株、現在の会社の株式総額の0.51%を占める
3、授与人数：125人
4、授与価格：人民元8.90元/株
5、株式の出所：帰属条件を満たした後、激励対象に向かって発行された当社の人民元普通株（A株）株
6、激励計画の有効期間、帰属期間と帰属手配
（1）本激励計画の有効期間
本激励計画の有効期間は製限株が授与された日から激励対象が授与された製限株のすべての帰属または廃棄が失効した日までで、最長48ヶ月を超えない。
（2）本激励計画の帰属期間
本激励計画が授与した製限株は授与された日から12ヶ月後、激励対象が相応の帰属条件を満たした後、約束の割合で2回に分けて帰属し、帰属日は本激励計画の有効期間内の取引日でなければならないが、以下の期間内に帰属してはならない。
①会社の年度報告公告前の60日以内（年度報告公告当日を含む）、または関連財政年度が終了した日から年度報告公告の日までの期間（短い者を基準とする）；
②会社審議半
