上海隽玉企業管理コンサルティング有限会社
について
Shanghai Fudan-Zhangjiang Bio-Pharmaceutical Co.Ltd(688505)
2021年製限株激励計画
製限株式予約付与に関する事項
これ
独立財務コンサルタントレポート
2002年5月
ディレクトリ
第一章声明……3
第二章の意味……5
第三章基本仮説……7第四章本激励計画の主な内容……8一、本激励計画の株式源……8二、本激励計画が権益に授与する総額……8三、本激励計画の関連時間手配……8四、本激励計画の授与価格と確定方法……11五、本激励計画の授与と帰属条件……12六、本激励計画のその他の内容……17第5章今回の製限株激励計画が履行する審査プログラム……18第六章今回の製限株の授与状況……20一、製限的な株式予約付与の具体的な状況……20二、今回の製限株授与の激励対象、授与数と株主総会の審議通過の激……21励起計画に違いがある説明……21第七章今回の製限株式授与条件の説明……22一、製限株の授与条件及び取締役会が授与条件の成菓に対する状況説明……22第8章独立財務顧問の審査意見……23
第一章宣言
上海隽玉企業管理コンサルティング有限会社（以下「上海隽玉」と略称する）は委託を受け、今回の製限株式激励計画（以下「激励計画」と略称する）の独立財務顧問（以下「本独立財務顧問」と略称する）を務め、本報告書を作成した。本独立財務顧問報告は「中華人民共和国会社法」「中華人民共和国証券法」「上場会社株式激励管理弁法」「上海証券取引所科創板株式上場規則」「科創板上場会社情報披露業務ガイドライン第4号-株式激励情報披露」などの法律、法規と規範性文書の関連規定に基づき、 Shanghai Fudan-Zhangjiang Bio-Pharmaceutical Co.Ltd(688505) に関連資料を提供した上で、独立財務顧問の意見を発表し、 Shanghai Fudan-Zhangjiang Bio-Pharmaceutical Co.Ltd(688505) 全株主と関係各方麺の参考に供する。
1、本独立財務顧問報告に基づく書類、材料は Shanghai Fudan-Zhangjiang Bio-Pharmaceutical Co.Ltd(688505) によって提供され、 Shanghai Fudan-Zhangjiang Bio-Pharmaceutical Co.Ltd(688505) は本独立財務顧問に保証されている：それが提供した今回の激励計画に関する関連情報は真実で、正確で完全で、これらの情報に虚偽の記載、誤導性陳述または重大な漏れがないことを保証する。
2、本独立財務顧問は勤勉、慎重、上場会社の株主全員に責任を尽くす態度に基づいて、客観的で公正な原則に基づいて、今回の激励計画事項に対してデューデリジェンス調査義務を行い、発表された専門的な意見と上場会社が披露した文章の内容に実質的な違いがないと確信する十分な理由がある。そして、本独立財務顧問報告の真実性、正確性と完全性に対して責任を負う。
3、本独立財務顧問が表現した意見は以下の仮定前提に基づいている：国家現行の法律、法規に重大な変化がなく、上場会社が置かれている業界の国家政策と市場環境に重大な変化がない；上場企業が所在する地域の社会、経済環境に大きな変化はありません。 Shanghai Fudan-Zhangjiang Bio-Pharmaceutical Co.Ltd(688505) 及び関係各方麺が提供した文書資料は真実、正確、完全である。今回の激励計画に関連する各当事者は誠実に信用を守ることができ、激励計画と関連協議条項に基づいてすべての義務を全麺的に履行することができる。今回の激励計画は権利ある部門の承認を得ることができ、他の障害は存在せず、順調に完成することができる。今回の激励計画では、現在実行されている会計政策、会計製度に重大な変化はない。他の不可抗力と予測不可能な要素による重大な不利な影響はない。
4、本独立財務顧問と上場会社の間には何の関連関係もない。本独立財務顧問は完全に客観的、公正な原則に基づいて今回の激励計画に対して独立財務顧問報告を発行した。同時に、本独立財務顧問は多くの投資家に「 Shanghai Fudan-Zhangjiang Bio-Pharmaceutical Co.Ltd(688505) 2021年製限株激励計画（草案）」などの関連上場会社が公開した資料を真剣に読むように要請した。
5、本独立財務顧問は他の機関や個人に本独立財務顧問報告に記載されていない情報を提供し、本報告に対していかなる説明や説明をするかを委託していません。
6、本独立財務顧問は投資家に注意を喚起し、本報告書は Shanghai Fudan-Zhangjiang Bio-Pharmaceutical Co.Ltd(688505) に対するいかなる投資提案を構成せず、投資家が本報告書に基づいて行ったいかなる投資決定によって発生する可能性のあるリスクに対して、本独立財務顧問はいかなる責任も負わない。
第二章の意味
本独立財務顧問報告では、文義が明記されていない限り、以下の略称は以下の意味を持っています。
意味項の意味の内容
Shanghai Fudan-Zhangjiang Bio-Pharmaceutical Co.Ltd(688505) 、会社、上場会社とは Shanghai Fudan-Zhangjiang Bio-Pharmaceutical Co.Ltd(688505)
製限株式激励計画とは、2021年製限株式激励計画、本計画票激励計画を指す。
本報告、本独立財務顧問報「上海隽玉企業管理コンサルティング有限会社上海 Shanghai Fudan-Zhangjiang Bio-Pharmaceutical Co.Ltd(688505) 告指生物医薬株式会社2021年製限株激励計画（草案）に関する独立財務顧問報告」
独立財務顧問、上海隽玉とは上海隽玉企業管理コンサルティング有限会社を指す。
製限株とは、本激励計画の授与条件に合緻する激励対象を指し、相応の利益を得る第2類製限株条件を満たした後に分割して獲得し、登録した会社株である。
本インセンティブ計画の規定に従って、製限株を獲得した会社（子会社インセンティブ対象会社を含む）の取締役、高級管理者、核心技術者及び取締役会がインセンティブが必要と判断した他の人員
授与日とは、会社が激励対象に製限株を授与する日を指し、授与日は取引日でなければならない。
授与価格とは、会社が激励対象に製限株を授与する際に確定した、激励対象が会社の株式を獲得する価格を指す。
帰属とは、製限的な株式激励対象が利益獲得条件を満たした後、上場企業が株式を激励対象口座に登録する行為を指す。
帰属日とは、製限的な株式激励対象が利益獲得条件を満たした後、株式を授与して登録を完了した日付であり、取引日でなければならない。
帰属条件とは、製限株激励計画によって設立された、激励対象は激励株を獲得するために満たす利益条件である。
有効期間とは、製限株が授与された日から激励対象が授与された製限株のすべての帰属または廃棄が失効する日までを指す。
報酬委員会とは、会社の取締役会報酬委員会のことです。
中国証券監督管理委員会とは
証券取引所上海証券取引所
登記決済会社とは中国証券登記決済有限責任会社上海支社のことである。
「会社法」は「中華人民共和国会社法」を指す。
「証券法」は「中華人民共和国証券法」を指す。
「上場規則」は「上海証券取引所科創板株式上場規則」を指す。
「管理方法」は「上場会社株式激励管理方法」を指す。
「業務ガイドライン」とは、「科創板上場会社情報開示業務ガイドライン第4号–株式激励情報開示」を指す。
「会社定款」とは「 Shanghai Fudan-Zhangjiang Bio-Pharmaceutical Co.Ltd(688505) 定款」を指す。
「会社考課管理弁法」は「 Shanghai Fudan-Zhangjiang Bio-Pharmaceutical Co.Ltd(688505) 2021年製限性」を指す。
株式激励計画の実施審査管理弁法』
元/万元/億元は人民元/万元/億元を指し、中華人民共和国の法定通貨単位
第三章基本的な仮定
本独立財務顧問報告書は以下の基本的な仮定に基づいて提出された。
（I）国の現行の関連法律、法規及び政策に重大な変化はない。
（II） Shanghai Fudan-Zhangjiang Bio-Pharmaceutical Co.Ltd(688505) が提供し、公開した資料と情報は真実で、正確で、完全である。
（III）本激励計画には他の障害はなく、関連するすべての協議は有効に承認され、最終的には予定通り完成することができる。
（IV）本激励計画を実施する関係各方麺は誠実信用原則に従うことができ、本激励計画の方案と関連協議条項に従って全麺的にそのすべての義務を履行することができる。
（Ⅴ）他の不可抗力による重大な悪影響はない。
第四章本激励計画の主な内容
Shanghai Fudan-Zhangjiang Bio-Pharmaceutical Co.Ltd(688505) 今回の制限株激励計画は上場会社の取締役会に設置された報酬委員会が作成し、会社の第7回取締役会の第7回（臨時）会議と2020年度株主週年大会、2021年の第1回A株カテゴリ株主総会及び2021年の第1回H株カテゴリ株主総会の審議を経て採択された。一、本激励計画の株式源
本激励計画が採用した激励形式は製限株（第2類製限株）である。株式の出所は会社が激励対象に向けて発行した当社の人民元A株の普通株である。二、本激励計画が権益に与える総額
本激励計画が激励対象に授与する製限株の数は3800万株で、本激励計画草案公告日の会社株式総数104300万株の3.64%を占めている。その中で、初めて製限株3284万株を授与し、本激励計画草案公告日の会社株式総数の3.15%を占め、本激励計画が製限株総数の86.42%を占めた。516万株を予約し、本激励計画草案の公告日の会社株式総数の0.49%を占め、予約部分は本激励計画が製限的な株式総数に授与する予定の13.58%を占めている。本インセンティブ計画草案の公告日までに、会社には他に有効期間内の株式インセンティブ計画がないため、すべての有効期間内の株式インセンティブ計画に関連する標的株式総数の累計は本インセンティブ計画が株主総会に提出したときの会社株式総数の20.00%を超えていない。本インセンティブ計画のいずれかのインセンティブ対象がすべての有効期間内の株式インセンティブ計画を通じて授与された会社の株式数の累計は会社の株式総数の1.00%を超えていない。予約権益比率は本激励計画が権益を授与する予定の20.00%を超えていない。
本激励計画の公告当日から激励対象までに製限株の帰属登記を完成する前に、会社が資本積立金の転増株、配当金、配当金、株式の分割、縮小、株式分配などのことが発生すれば、製限株の授与価格と権益数量は本激励計画に基づいて相応の調整を行う。三、本激励計画の関連時間手配
1、有効期間
本激励計画の有効期間は製限株が授与された日から激励対象が授与された製限株のすべての帰属または廃棄が失効した日までで、最長48ヶ月を超えない。
2、授与日
本激励計画は会社の株主総会の審議を経て可決された後、会社は60日以内に（権益を授ける条件がある場合は、条件の成菓から計算する）関連規定に基づいて取締役会を開き、激励対象に権益を授与し、公告などの関連プログラムを完成する。会社が60日以内に上記の仕事を完成できなかった場合は、完成できない原因をタイムリーに開示し、本激励計画の実施中止を宣言しなければならない。「管理方法」の規定によって権益を与えてはならない期間は60日以内に計算しない。
授与日は本激励計画が会社株主総会の審議によって可決された後、会社の取締役会によって確定され、授与日は取引日でなければならない。以上の原則によって確定された日付が非取引日であれば、授与日はその後の最初の取引日に順延される。
3、帰属手配
本激励計画が授与した製限株は授与された日から12ヶ月後、激励対象が相応の帰属条件を満たした後、約束の割合で2回に分けて帰属し、帰属日は本激励計画の有効期間内の取引日でなければならないが、以下の期間内に帰属してはならない。
（I）会社の年度報告公告前の60日以内（年度報告公告当日を含む）、または関連財政年度が終了した日から年度報告公告の日までの期間（短い者を基準とする）；
（II）会社が半年度報告または四半期報告公告を審議する前の30
