証券コード： Zhe Jiang Hua Hai Pharmaceuticalco.Ltd(600521) 証券略称：＊ Zhe Jiang Hua Hai Pharmaceuticalco.Ltd(600521) 公告番号：2022064号債券コード：110076債券略称：華海転債
Zhe Jiang Hua Hai Pharmaceuticalco.Ltd(600521)
製限株式増発株式の付与による転換社債の転換価額の調整に関する公告
当社の取締役会と全取締役は、本公告の内容に虚偽の記載、誤導性の陳述または重大な漏れがないことを保証し、その内容の真実性、正確性と完全性に対して個別と連帯責任を負う。
重要な内容のヒント：
●調整前の株式移転価格：33.85元/株
●調整後の株式移転価格：33.79元/株
●株式移転価格調整有効日：2022年5月30日
Zhe Jiang Hua Hai Pharmaceuticalco.Ltd(600521) （以下「会社」と略称する）は2020年11月2日に1842万6000枚の転換社債を公開発行し、1枚当たり100元で、発行募集資金の総額は18426000万元で、期限は発行日から6年間で、2020年11月25日に上海証券取引所で取引を開始し、債券は「華海転換債」と略称し、債券コードは「110076」である。
「華海転債」の存続の開始時間は2020年11月2日から2026年11月1日までで、転株の開始時間は2021年5月6日から2026年11月1日までで、初期転株価格は34.66元/株だった。会社が2020年度の利益分配を実施するため、華海転債の転株価格は34.66元/株から34.46元/株に調整され、調整後の転株価格は2021年6月11日から発効し、具体的な内容は2021年6月4日に中国証券報、上海証券報、証券時報、証券日報及び上海証券取引所のウェブサイトwww.sseに掲載された。com.cn.上の「 Zhe Jiang Hua Hai Pharmaceuticalco.Ltd(600521) 」は「華海転債」の転株価格調整に関する提示的な公告」（公告番号：2021051号に臨んでいる）。その後、製限株の増発株を授与したため、華海の転債の転株価格は34.46元/株から33.85元/株に調整された。具体的な内容は、会社が2021年7月8日に中国証券報、上海証券報、証券時報、証券日報、上海証券取引所のウェブサイトwww.sseに掲載したことを参照してください。com.cn.上の「 Zhe Jiang Hua Hai Pharmaceuticalco.Ltd(600521) 」は「華海転債」の転株価格調整に関する提示的な公告」（公告番号：2021065号に臨んでいる）。
一、転株価格調整根拠
2022年4月22日、会社は第7回取締役会第3回会議を開き、「激励対象に予約部分の製限株を授与することに関する議案」を審議、採択した。
会社はそれぞれ2021年4月23日、2021年5月18日に第7回取締役会第2回会議、2020年年度株主総会を開催し、会議はすべて「会社の2021年製限株激励計画（草案）とその要約に関する議案」などの関連議案を審議、採択し、625人の激励対象に初めて製限株4065万株を授与し、価格は10.21元/株を授与する予定だ。
会社はそれぞれ2021年5月28日、2021年6月21日に第7回取締役会第12回臨時会議、第7回取締役会第14回臨時会議を開き、それぞれ「激励対象に初めて製限株を授与することに関する議案」、「授与を延期する激励対象に製限株を授与することに関する議案」などの議案を審議、採択し、2021年5月28日を初めて授与日とすることに同意した。2021年6月21日を猶予部分の授与日とし、条件に合緻する激励対象に製限株を授与し、授与価格は人民元10.01元/株（会社が2020年度利益分配を実施するため、授与価格は10.21元/株から10.01元/株に調整）である。2022年4月22日、会社は第7回取締役会の第3回会議と第7回監事会の第3回会議を開き、「会社の2021年製限株激励計画の一部製限株の買い戻しに関する議案」と「激励対象に予約部分製限株を授与する議案」を審議、採択し、会社の独立取締役は関連事項に対して独立した意見を発表した。
実際の授与登録過程では、授与予定の131人の激励対象のうち、3人の中層管理者/核心技術（業務）者が個人的な理由で買収会社が授与しようとしている製限株を放棄し、10人の中層管理者/核心技術（業務）が個人的な理由で買収会社が授与しようとしている製限株の一部を減少させたため、そのため、今回の製限株の実際の授与登録総量は439万7000株から394万544株に調整された。2022年5月25日、会社は中国証券登記決済有限責任会社の上海支社が発行した「証券変更登記証明書」を受け取り、今回の激励計画の授与登記はすでに完成し、実際に登記製限株394万544株を授与し、登記日は2022年5月25日で、具体的な内容は会社が同日中国証券報、上海証券報、証券時報、証券日報及び上海証券取引所のウェブサイトwww.sse.com.cn. 上の「 Zhe Jiang Hua Hai Pharmaceuticalco.Ltd(600521) 2021年製限株式激励計画予約株式授与結菓公告」（公告番号：2022063号に臨む）。
「 Zhe Jiang Hua Hai Pharmaceuticalco.Ltd(600521) 公募転換社債募集明細書」（以下「募集明細書」と略称する）の関連条項の規定によると、「華海転債」の発行後、会社が送紅株、転増株、増発新株（今回発行された転換社債によって増加した株式を含まない）、配株及び現金配当などの状況が発生した場合、転株価格の調整を行う。
そのため、「華海転債」の今回の転株価格調整は募集説明書の規定に合緻している。
二、株式移転価格調整公式
募集説明書の関連条項の規定によると、「華海転債」が発行された後、会社が紅株を送り、株を増やし、新株を増発する（今回発行された転債可能な転株によって増加した株を含まない）、株を分配し、現金配当などの状況が発生した場合、会社は上述の条件によって発生した前後の順序で、順次転株価格を累積調整する。具体的な調整方法は以下の通りである。
株式配当金または増配資本金：P 1=P 0/（1＋n）；
新株増発または株式割当：P 1=（P 0＋A×k）/（1＋k）；
上記2つは同時に行います：P 1=（P 0＋A×k）/（1＋n＋k）；
現金配当金の配布：P 1=P 0-D；
上記3項は同時に行う：P 1＝（P 0-D＋A×k）/（1＋n＋k）。
その中で、P 0は調整前の有効な転株価であり、nはこの回の送株率または転株資本率であり、kはこの回の増株率または配株率であり、Aはこの回の新株価または配株価であり、Dはこの回の1株当たりの現金配当であり、P 1は調整後の有効な転株価である（調整値は小数点以下の2桁を保留し、最後の1桁は四捨五入を実行する）。会社は上述の株式と/または株主権益の変化が現れた場合、順次株式移転価格の調整を行い、株式移転価格の調整日、調整方法及び株式移転期間を一時停止する（必要に応じて）ことを公告する。転株価格調整日が今回発行可能な転債所有者の転株申請日またはその後であり、転株登録日の前であれば、その所有者の転株申請は調整後の転株価格によって実行される。
華海転債の転株価格は上記に基づいて新株または配株を増発する：P 1=（P 0＋A×k)/（1＋k）の調整式調整、すなわち今回の調整前転株価P 0は33.85元/株で、増発新株価Aは9.55元/株で、1株当たりの増発新株率kは0.26%（3945440株/1491757706株、2022年5月25日の総株式数1491757706株で計算）であるため、華海転債の転株価は現在の33.85元/株から33.79元/株に調整された。
調整後の株式移転価格は2022年5月30日から発効し、華海の株式移転は2022年5月27日に株式移転を停止し、2022年5月30日から株式移転を再開する。
ここに公告します。
Zhe Jiang Hua Hai Pharmaceuticalco.Ltd(600521) 取締役会2022年5月26日
