北京金杜（成都）弁護士事務所
New Hope Liuhe Co.Ltd(000876) 乳業株式会社について
2021年年度株主総会の法律意見書
致: New Hope Liuhe Co.Ltd(000876) 乳業株式会社
北京金杜（成都）弁護士事務所（以下、本所と略称する）は New Hope Liuhe Co.Ltd(000876) 乳業株式会社（以下、会社と略称する）の委託を受け、「中華人民共和国証券法（2019改正）」（以下、「証券法」と略称する）、「中華人民共和国会社法（2018改正）」（以下、「会社法」と略称する）、中国証券監督管理委員会（以下、中国証監会と略称する）「上場会社株主総会規則（2022年改訂）」（以下、「株主総会規則」と略称する）などの中華人民共和国境内（以下、中国境内と略称し、本法律意見書の目的であり、香港特別行政区、マカオ特別行政区と台湾地区を含まない）の現行有効な法律、行政法規、規則と規範性文書と現行の有効な会社定款の関連規定は、2022年5月26日に開催された2021年年次株主総会（以下、今回の株主総会と略称する）に弁護士を派遣し、今回の株主総会の関連事項について本法律意見書を発行した。
本法律意見書を発行するために、金杜弁護士は会社が提供した関連書類を審査した。これには、1.会社の2020年年度株主総会で審議され、可決された「 New Hope Liuhe Co.Ltd(000876) 乳業株式会社定款」（以下「会社定款」と略称する）。
2.会社は2022年4月29日に巨潮情報網や深セン証券取引所のウェブサイトなどの中国証券監督会指定情報開示メディアの「 New Hope Liuhe Co.Ltd(000876) 乳業株式会社第2回取締役会第14回会議決議公告」に掲載した。
3.会社は2022年4月29日に巨潮情報網や深セン証券取引所のウェブサイトなどの中国証券監督会指定情報開示メディアの「 New Hope Liuhe Co.Ltd(000876) 乳業株式会社第2回監事会第10回会議決議公告」に掲載された。
4.会社は2022年4月29日に巨潮情報網及び深セン証券取引所のウェブサイトなどの中国証券監督会指定情報開示メディアの「 New Hope Liuhe Co.Ltd(000876) 乳業株式会社の2021年年度株主総会開催通知に関する公告」（以下「株主総会通知」と略称する）に掲載した。
5.会社は2022年4月29日に巨潮情報網や深セン証券取引所のウェブサイトなどの中国証券監督会指定情報開示メディアの「 New Hope Liuhe Co.Ltd(000876) 乳業株式会社独立取締役の第2回取締役会第14回会議に関する事項に対する意見」に掲載した。
6.会社は2022年4月29日に巨潮情報網や深セン証券取引所のウェブサイトなどの中国証券監督会指定情報開示メディアの「 New Hope Liuhe Co.Ltd(000876) 乳業株式会社の2021年年度株主総会開催に関する提示性公告」（以下「提示性公告」と略称する）に掲載された。
7.会社の今回の株主総会の株式登録日の株主名簿；
8.今回の株主総会の現場会議に出席した株主の出席登録書類と証拠資料；
9.深セン証券情報有限会社が提供した今回の株主総会のネット投票状況の統計結菓；
10.会社の今回の株主総会議案及び関連議案の内容に関する公告などの書類；
11.今回の株主総会に関連するその他の会議文書。
会社はすでに本所に保証して、会社はすでに本所に本法意見書の発行に影響するすべての事実を開示して、本所が本法意見書の発行に要求された会社が提供した原始的な書面材料、コピー材料、約束状または証明書を提供して、隠蔽記載、虚偽陳述と重大な漏れがない。会社が本所に提供するファイルと材料は真実、正確、完全で有効で、ファイル材料はコピーまたはコピーであり、原本と一緻しています。
本法律意見書において、本所は今回の株主総会の召集と開催のプログラム、今回の株主総会に出席する人員資格と召集者資格と採決プログラム、採決結菓が関連法律、行政法規、「株主総会規則」と「会社定款」の規定に合緻するかどうかについてのみ意見を発表し、今回の株主総会で審議された議案の内容や、これらの議案が述べた事実やデータの真実性と正確性については意見を発表しない。本所は現行の有効な中国国内の法律法規に基づいて意見を発表するだけで、いかなる中国国外の法律に基づいて意見を発表しない。
本所は上述の法律、行政法規、規則及び規範性文書と「会社定款」の関連規定及び本法律意見書の発行日以前にすでに発生または存在した事実に基づいて、法定職責を厳格に履行し、勤勉で責任を菓たし、誠実で信用の原則に従って、会社の今回の株主総会の関連事項に対して十分な審査検証を行い、本法律意見書が認定した事実の真実、正確、完全を保証した。今回の株主総会が発表した結論的な意見に対して合法的で正確で、虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れがなく、相応の法律責任を負う。
本所は本法律意見書を今回の株主総会の公告材料とし、他の会議文書とともに関係機関に報告し、公告することに同意した。それ以外に、本の同意を得ずに、本法律意見書は他の人のために他の目的に使用してはならない。
本所の弁護士は関連法律法規の要求に基づいて、弁護士業界が公認した業務基準、道徳規範と勤勉尽くす精神に基づいて、今回の株主総会に出席し、今回の株主総会の召集と開催に関する事実と会社が提供した書類に対して検査証を行い、法律意見を以下の通り提出した。
一、今回の株主総会の招集、開催プログラム
（Ⅰ）今回の株主総会の招集
2022年4月29日、会社の第2回取締役会第14回会議は「会社の2021年年度株主総会の開催に関する議案」を審議、採択し、2022年5月26日に会社の2021年年度株主総会を開催することを決定した。
2022年4月29日、同社は巨潮情報網や深セン証券取引所のウェブサイトなどの中国証券監督会指定情報開示メディアに「株主総会通知」を掲載した。
（II）今回の株主総会の開催
今回の株主総会は、現場会議とネット投票を組み合わせて開催された。
今回の株主総会の現場会議は2022年5月26日（木）午後14時から成都市高新区科華南路339号成都科華明宇豪雅ホテル会議室で開催され、「会社規約」の規定によると、「株主総会は理事長が主宰する。理事長が職務を履行できない場合、または職務を履行しない場合、半数以上の取締役が共同で推薦した取締役が主宰する」という。今回の会議係は会社の理事長席剛さんが主宰します。
今回の株主総会のネット投票の時間は、深セン証券取引所取引システムを通じてネット投票を行う具体的な時間は2022年5月26日9:15-9:25、9:30-11:30と13:00-15:00、午後1:00から3:00です。深セン証券取引所のインターネット投票システムを通じて投票する具体的な時間は2022年5月26日9時から15時までの任意の時間です。
本所の弁護士の検証を経て、今回の株主総会が開催された実際の時間、場所、方式は「株主総会通知」の公告の時間、場所と方式と一緻している。
本所の弁護士は、今回の株主総会の召集、開催は法定手続きを履行し、「会社法」「株主総会規則」などの法律、行政法規の関連規定に合緻していると考えている。
二、今回の株主総会に出席する人員資格と招集者資格
（I）今回の株主総会に出席する人員資格
本所の弁護士は今回の株主総会の株式登記日の株主名簿、今回の株主総会に現場で出席した人が提出した株主持株証明、法定代表者証明資料、株主の授権依頼書と身分証明書などの関連資料に対して審査を行い、会社の今回の株主総会の現場会議に出席した株主と株主代理人が15人で、議決権株式726340944株を代表していることを確認した。会社の議決権株式総数の837501%を占めている。
会社が提供した深セン証券取引所証券取引システム及び深セン証券取引所インターネット投票システムを通じてネット投票を行う関連データによると、今回の株主総会のネット投票に参加した株主は7名で、議決権のある株式1 Henan Senyuan Electric Co.Ltd(002358) 株を代表し、会社の議決権のある株式総数の0.1156%を占めている。
このうち、会社の取締役、監査役、高級管理職、単独または合計で会社の5%以上の株式を保有する株主（以下、中小投資家と略称する）を除く14名は、議決権付き株式1221525205株を代表し、会社の議決権付き株式総数の1.4085%を占めています。
以上、今回の株主総会に出席した株主数は計22名で、議決権株式727343302株を代表し、会社の議決権株式総数の838657%を占めている。
上記の今回の株主総会に出席した人のほか、今回の株主総会の現場会議に出席した人には、一部の会社の取締役、一部の監査役、取締役会の秘書、本所の弁護士が含まれており、一部の会社の高級管理職が今回の株主総会の現場会議に列席した。一部の取締役、監事、高級管理職はオンラインで今回の会議に出席した。
ネット投票の株主資格及び人数係がネット投票を行う際、深セン証券取引所証券取引システム及び深セン証券取引所インターネット投票システムによって認証及び統計を行うことを考慮すると、本所の弁護士は当該株主資格に対して審査及び確認を行うことができず、当該等が今回の株主総会のネット投票に参加する株主資格がすべて法律、行政法規、規範性文書と「会社定款」の規定に合緻することを前提として、本所の弁護士は、今回の株主総会に出席する会議員の資格は法律、行政法規、「株主総会規則」と「会社定款」の規定に合緻していると考えている。
（II）招集者資格
今回の株主総会の召集者は会社の第2回取締役会であり、召集者資格は関連法律、行政法規、「株主総会規則」と「会社定款」の規定に合緻している。
三、今回の株主総会の採決プログラムと採決結菓
（I）今回の株主総会の採決手順
今回の株主総会で審議された議案は「株主総会通知」と一緻し、元の議案を修正したり、新しい議案を増やしたりすることはありません。
今回の株主総会は、現場投票とネット投票を組み合わせた採決方式を採用している。本所の弁護士の証言を経て、今回の株主総会の現場会議は記名投票方式で「株主総会通知」に明記された議案を採決した。現場会議の採決は株主代表、監査役代表及び本所弁護士が共同で開票、監査を行った。
ネット投票に参加した株主は、所定のネット投票時間内に深セン証券取引所取引システムまたはインターネット投票システムを通じて議決権を行使し、ネット投票が終わった後、深セン証券情報有限会社は会社にネット投票の統計データファイルを提供した。
会議の司会者は現場会議の投票とネット投票の統計結菓を結びつけて、議案の採決状況を発表し、採決結菓に基づいて議案の通過状況を発表した。
（II）今回の株主総会の採決結菓
本所の弁護士の立会いを経て、今回の株主総会は法律、行政法規、「株主総会規則」と「会社定款」の規定に基づいて以下の議案を審議、採択した。
1.「会社の2021年年度報告とその要旨に関する議案」；
同意株式727337202株は、今回の株主総会に出席する株主及び株主代理人代表の議決権付き株式総数の999992%、反対株式4300株を占め、今回の株主総会に出席する株主及び株主代理人代表の議決権付き株式総数の0.0006%、棄権株式1800株を占め、今回の株主総会に出席する株主及び株主代理人代表の議決権付き株式総数の0.0002%を占めている。
このうち、中小投資家の採決結菓は同意株式12209105株で、今回の株主総会に出席した株主と株主代理人が議決権を持つ中小投資家の株式総数の999501%を占め、反対株式4300株は、今回の株主総会に出席した株主と株主代理人が議決権を持つ中小投資家の株式総数の0.0352%を占めた。棄権株式は1800株で、今回の株主総会に出席した株主と株主代理人代表の議決権のある中小投資家株式総数の0.0147%を占めている。
2.「＜2021年度取締役会活動報告＞に関する議案」；
同意株式727337202株は、今回の株主総会に出席する株主及び株主代理人代表の議決権付き株式総数の999992%、反対株式4300株を占め、今回の株主総会に出席する株主及び株主代理人代表の議決権付き株式総数の0.0006%、棄権株式1800株を占め、今回の株主総会に出席する株主及び株主代理人代表の議決権付き株式総数の0.0002%を占めている。
このうち、中小投資家の採決結菓は同意株式12209105株で、今回の株主総会に出席した株主と株主代理人が議決権を持つ中小投資家の株式総数の999501%を占め、反対株式4300株は、今回の株主総会に出席した株主と株主代理人が議決権を持つ中小投資家の株式総数の0.0352%を占めた。棄権株式は1800株で、今回の株主総会に出席した株主と株主代理人代表の議決権のある中小投資家株式総数の0.0147%を占めている。
3.「＜2021年度監事会活動報告＞に関する議案」；
同意株式727337202株は、今回の株主総会に出席する株主及び株主代理人代表の議決権付き株式総数の999992%、反対株式4300株を占め、今回の株主総会に出席する株主及び株主代理人代表の議決権付き株式総数の0.0006%、棄権株式1800株を占め、今回の株主総会に出席する株主及び株主代理人代表の議決権付き株式総数の0.0002%を占めている。
このうち、中小投資家の採決結菓は同意株式12209105株で、今回の株主総会に出席した株主と株主代理人が議決権を持つ中小投資家の株式総数の999501%を占め、反対株式4300株は、今回の株主総会に出席した株主と株主代理人が議決権を持つ中小投資家の株式総数の0.0352%を占めた。棄権株式1800
