上海豊進立と弁護士事務所
について
Neoglory Prosperity Inc(002147)
2021年度株主総会の
法律意見書
二〇二二年五月二十六日
26F.Junling Square, 500 North Chengdu Road,Shanghai 200003 PRC
電話（TEL）：02163331973ファックス（FAX）：02163331976 http：www.fjlhlaw.com. E-mail：[email protected].
Neoglory Prosperity Inc(002147) について
2021年度株主総会の
法律意見書
上海豊律意字（2022）第053号より： Neoglory Prosperity Inc(002147)
上海豊進立和弁護士事務所（以下「本所」と略称する）は＊ Neoglory Prosperity Inc(002147) （以下「会社」または「新光円成」と略称する）の委託を受け、本所弁護士を派遣して（COVID-19疫病の影響でビデオ方式を採用する）2022年5月26日に開催される会社2021年度株主総会（以下「本大会」と略称する）に出席させ、「中華人民共和国会社法」（以下「会社法」と略称する）、「中華人民共和国証券法」（以下「証券法」と略称する）、中国証券監督管理委員会が発表した「上場会社株主総会規則」（以下「株主総会規則」と略称する）、深セン証券取引所が発表した「上場会社株式東大会ネット投票実施細則」（以下「ネット投票実施細則」と略称する）などの法律、法規、規範的な文書及び「会社定款」、「会社株主総会議事規則」の規定は、今回の総会に対して法律意見書を発行した。
本法律意見書を発行するために、本所の弁護士は以下の声明を発表した。
1、本所と担当弁護士は「証券法」、「弁護士事務所が証券法律業務に従事する管理方法」と「弁護士事務所証券法律業務執行規則」などの規定に基づいて、本法律意見書の発行日以前にすでに発生または存在した事実に対して、法定職責を厳格に履行し、十分な検証を行い、本法律意見書が認定した事実が真実で、正確で、完全であることを保証した。発表された結論的な意見は合法的で正確で、虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れがなく、相応の法律責任を負う。
2、今回の総会の現場会議に出席した会社の株主（代理人）が会議に出席する登録手続きを行う際に会社に提示した身分証明書、営業許可証、授権依頼書、株式口座カードなどの資料の真実性、有効性については、出席株主（代理人）が自ら責任を負うべきである。本所の弁護士の責任は、現場会議に出席した株主名（名称）とその持株額が中国証券登記決済有限責任会社深セン支社が提供した株主名簿に登録されている内容と一緻しているかどうかを確認することです。
3、深セン証券取引所取引システム、インターネット投票システムを通じて投票する株主資格は、インターネット投票システム提供機構深セン証券情報有限会社が検証を担当している。会社の株主が深セン証券取引所取引システム、インターネット投票システムを通じてネット投票を行う採決行為は、株主がその議決権を行使する真の意味と見なし、株主はこれに対して相応の法律結菓を負担しなければならない。
4、本所の弁護士は本法律意見書を会社の今回の株主総会の公告書類として、他の公告すべき書類と一緒に公衆に公開することに同意した。
上記の声明に基づいて、本所の弁護士は今回の大会の現場会議に列席し、今回の大会の現場会議の開催のすべての過程を目撃した。弁護士業界が公認した業務基準、道徳規範と勤勉な責任菓たしの精神に基づき、「株主総会規則」と「会社規約」の要求に基づき、本所の弁護士は今回の総会の召集、開催プログラム、今回の会議の召集人と会議に出席する人の資格、今回の会議の採決プログラムと採決結菓に対して法律的な意見を発表した。
一、本大会の招集、開催に関するプログラム
会社の第4回取締役会は2022年4月28日に開催された第47回会議で今回の総会を開催することを決議し、2022年4月30日に「証券時報」、「中国証券報」、「上海証券報」、巨潮情報網で会社の全株主に「 Neoglory Prosperity Inc(002147) 2021年度株主総会の開催に関する通知公告」を発行した。通知公告は今回の大会の開催時間、場所、審議内容を明記し、株主が自らまたは代理人に本大会に出席し、議決権を行使する権利があること、会議に出席する権利がある株主の株式登録日、現場会議に出席する株主の登録方法、ネット投票の具体的な操作フローなどの事項を説明した。
本大会は現場会議とネット投票を結合した方式で行われ、本大会の現場会議は2022年5月26日午後15時に義烏シャングリラホテル会議室で予定通り開催された。深セン証券取引所取引システムを通じてネット投票を行う時間は2022年5月26日の取引時間であり、9：15~9：25、9：30~11：30と13：00~15：00である。深セン証券取引所のインターネット投票システムを通じて投票された時間は2022年5月26日9時15分から15時までです。
本所の弁護士は列席し、今回の大会の現場会議の開催過程を目撃し、審査を経て、会議の時間、場所、内容などの事項は会議の通知開示と一緻し、今回の大会の開催時は通知公告の発行日まで20日に達した。
本所の弁護士は、今回の総会の召集、開催プログラムは「会社法」に合緻する)、「株主総会規則」、「インターネット投票実施細則」などの法律、法規と規範性文書及び「会社定款」、「会社株主総会規則」の関連規定に合緻すると考えている。
二、本大会の招集者及び本大会に出席する人員の資格について
1、今回の大会は会社の取締役会が招集した。
2、今回の大会は現場投票とネット投票を組み合わせて開催された。今回の株主総会の採決に参加した株主（代理人）は263名で、保有株式総数は1357986672株で、2022年5月23日の株式取引終了時点で会社の議決権付き株式総数の742850%を占めている。ここで、次の操作を行います。
（1）今回の大会の現場会議に出席した株主（代理人）4名、代表議決権付き株式数は1291975930株で、会社の議決権付き株式総数の706741%を占めている。
（2）ネット投票を通じた株主259人、代表株式66010742株は、会社の議決権付き株式総数3.6109%を占めている。
（3）今回の大会の投票に参加した会社の取締役、監事、高級管理者、単独または合計で会社の5%以上の株式を保有している以外の中小株主（以下「中小株主」と略称する）とその委託代理人は260人で、代表株式は66915242株で、会社の議決権付き株式総数の3.6604%を占めている。
3、COVID-19の疫病の影響と仕事の原因を受けて、会社の取締役、監事はそれぞれ現場またはビデオ方式で今回の大会に出席し、会社の高級管理者と本所の弁護士はそれぞれ現場またはビデオ方式で今回の大会に列席した。
審査の結菓、今回の総会の現場会議に出席した株主（代理人）の株主名（名称）、持株数は2022年5月23日午後の取引終了時までに中国証券登記決済有限責任会社深セン支社に登録された内容と一緻した。深セン証券取引所取引システム、インターネット投票システムを通じて投票する株主資格は、インターネット投票システム提供機構の深セン証券情報有限会社が検証を担当しています。
本所の弁護士は、今回の大会の招集者と今回の大会に出席する人の資格はすべて法律、法規と規範的な書類と「会社規約」の規定に合緻していると考えている。株主及び株主代理人資格は合法的で有効である。
三、今回の大会に関する議案と採決プログラムと採決結菓
今回の大会で審議された議案は、会社の取締役会が今回の大会を開催する通知に明記された議案であり、新しいまたは修正された提案はありません。
本大会は現場記名投票とネット投票の方式で以下の議案を審議採決した。
1、採決は「会社2021年度取締役会活動報告」を採択した。
採決結菓：1335191339株に同意し、会議に出席した有効議決権株式総数の983214%を占めた。21900053株に反対し、会議に出席した有効議決権株式総数の1.6127%を占めている。895280株を棄権し、会議に出席した有効議決権株式総数の0.0659%を占めた。
その中で、中小株主の採決状況は：44119909株に同意し、会議に出席した中小株主が持っている有効議決権株式総数の659340%を占めている。21900053株に反対し、会議に出席した中小株主が持っている有効議決権株式総数の327280%を占めている。895280株を棄権し、会議に出席した有効議決権株式総数の1.3379%を占めた。
2、「会社2021年度監事会活動報告」を採決した。
採決結菓：1336223599株に同意し、会議に出席した有効議決権株式総数の983974%を占めた。反対20664463株は、会議に出席した有効議決権株式総数の1.5217%を占めている。棄権は1098610株で、会議に出席した有効議決権株式総数の0.0809%を占めている。
その中で、中小株主の採決状況は：451512169株に同意し、会議に出席した中小株主が持っている有効議決権株式総数の674767%を占めている。反対20664463株は、会議に出席した中小株主が持っている有効議決権株式総数の308115%を占めている。棄権は1098610株で、会議に出席した有効議決権株式総数の1.6418%を占めている。
3、「会社の2021年度財務決算報告」を採決した。
採決結菓：1332312549株に同意し、会議に出席した有効議決権株式総数の981094%を占めた。反対24592913株は、会議に出席した有効議決権株式総数の1.8110%を占めている。1081210株を棄権し、会議に出席した有効議決権株式総数の0.0796%を占めた。
その中で、中小株主の採決状況は：41241119株に同意し、会議に出席した中小株主が持っている有効議決権株式総数の616319%を占めている。反対24592913株は、会議に出席した中小株主が持っている有効議決権株式総数の367523%を占めている。棄権は1081210株で、会議に出席した有効議決権株式総数の1.6158%を占めている。
4、「会社の2021年度利益分配事前案の議案」を採決した。
採決結菓：1332110609株に同意し、会議に出席した有効議決権株式総数の980945%を占めた。25553393株に反対し、会議に出席した有効議決権株式総数の1.8817%を占めた。322670株を棄権し、会議に出席した有効議決権株式総数の0.0238%を占めた。
その中で、中小株主の採決状況は：41039179株に同意し、会議に出席した中小株主が持っている有効議決権株式総数の613301%を占めている。25553393株に反対し、会議に出席した中小株主が持っている有効議決権株式総数の381877%を占めている。322670株を棄権し、会議に出席した有効議決権株式総数の0.4822%を占めた。
5、採決は「会社の2021年年度報告とその要旨」を否決した。
採決結菓：30978168株に同意し、会議に出席した有効議決権株式総数の2.2812%を占めた。反対1327008504株は、会議に出席した有効議決権株式総数の977188%を占めている。棄権0株；本議案は否決された。
そのうち、中小株主の採決状況は、会議に出席した中小株主が保有する有効議決権株式総数の0.2590%を占める173300株に同意した。66741942株に反対し、会議に出席した中小株主が持っている有効議決権株式総数の997410%を占めている。棄権0株。
6、「会社の2022年度取締役、高級管理職の報酬基準の製定に関する議案」を採決した。
採決結菓：1334617749株に同意し、会議に出席した有効議決権株式総数の982791%を占めた。22258483株に反対し、会議に出席した有効議決権株式総数の1.6391%を占めている。棄権は1110440株で、会議に出席した有効議決権株式総数の0.0818%を占めている。
その中で、中小株主の採決状況は：43546319株に同意し、会議に出席した中小株主が持っている有効議決権株式総数の650768%を占めている。会議に出席した中小株主が保有する有効議決権株式総数の332637%を占めている22258483株に反対している。棄権は1110440株で、会議に出席した有効議決権株式総数の1.6595%を占めている。
7、採決は「会社の2022年度監事報酬基準の製定に関する議案」を採択した。
採決結菓：1336268599株に同意し、会議に出席した有効議決権株式総数の98.407%を占めた。20571363株に反対し、会議に出席した有効議決権株式総数の1.5148%を占めている。棄権1146710株、占
