Lecron Industrial Development Group Co.Ltd(300343)
インサイダー情報知る人管理製度
第一章総則
第一条は Lecron Industrial Development Group Co.Ltd(300343) （以下「会社」と略称する）の内幕情報管理を規範化し、内幕情報の秘密保持を強化し、情報開示の公平原則を維持し、広範な投資家の合法的権益を保護するために、「会社法」、「証券法」、「初めて株式を公開発行し、上場管理方法」、「上場会社証券発行管理方法」、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」（以下「上場規則」と略称する）、中国証券監督会「上場会社のインサイダー情報関係者の登録管理製度の確立に関する規定」、などの関連法律法規、および「会社定款」などの関連規定は、会社の実際の状況と結びつけて、本製度を製定する。
第二条会社の取締役会は内幕情報及び内幕情報を知る人の管理を担当し、内幕情報を知る人の登録ファイルの真実、正確と完全を保証し、理事長は主要責任者である。会社の取締役会秘書は会社の内幕情報を知っている人の登録を担当しています。理事長と取締役会秘書は、内幕情報を知る人のファイルの真実、正確さ、完全さについて書面で確認する意見に署名しなければならない。
会社監事会はインサイダー情報関係者登録管理製度の実施状況を監督する責任を負う。
第三条会社証券部は会社の内幕情報を知っている人の帰口管理部門であり、具体的に内幕情報を知っている人の書類作成、登録、まとめ、申告などの仕事を担当している。会社の各業務部門は専任者を指定して、その所在部門が発生した内幕情報の内幕情報の知る人の登録、伝達などの関連仕事を担当しなければならない。各子会社、子会社、会社が重大な影響を与えることができる株式参加会社（以下「重要株式参加会社」と略称する）は、専門機関を指定して所在会社が発生したインサイダー情報のインサイダー情報の関係者の登録、報告などの関連仕事を具体的に引き受けるべきである。
第四条本製度は株式会社本部、支社、子会社、重要な株式会社及び本製度に規定されたその他のインサイダー情報の関係者に適用される。
第二章インサイダー情報の定義と範囲
第5条本製度が指す「インサイダー情報」とは、「証券法」第52条の規定に基づき、上場会社の経営、財務、または上場会社の証券市場価格に重大な影響を与える未公開の情報を指す。「証券法」第80条第2項、第81条第2項に記載された重大事件はインサイダー情報に属する。
未公開とは、会社が中国証券監督会が指定した情報開示メディアやウェブサイトで正式に開示していない事項を指す。
第6条本製度でいうインサイダー情報の範囲には、以下のものが含まれるが、これらに限定されない。
（I）会社の株式取引価格に大きな影響を与える可能性のある重大な事件が発生し、以下を含む：
1.会社の経営方針と経営範囲の重大な変化；
2.会社の重大な投資行為、会社は1年以内に重大な資産を購入、販売して会社の資産総額の30%を超えて、あるいは会社の営業用の主要な資産の担保、質押、売却または廃棄は一度にこの資産の30%を超えます。
3.会社が重要な契約を締結し、重大な保証を提供し、または関連取引に従事することは、会社の資産、負債、権益と経営成菓に重要な影響を与える可能性がある。
4.会社に重大な債務が発生し、期限切れの重大な債務を返済できなかった違約状況；
5.会社に重大な損失または重大な損失が発生した；
6.会社の生産経営の外部条件に発生した重大な変化；
7.会社の取締役、3分の1以上の監事またはマネージャーが変動し、理事長またはマネージャーは職責を履行できない。
8.会社の5%以上の株式を保有する株主または実際の支配人が株式を保有したり、会社をコントロールしたりする状況は大きく変化し、会社の実際の支配人とそのコントロールする他の企業が会社と同じまたは類似の業務に従事する状況は大きく変化した。
9.会社の配当、増資の計画、会社の株式構造の重要な変化、会社の減資、合併、分立、解散及び破産申請の決定、あるいは法によって破産プログラムに入り、閉鎖を命じられた。
10.会社の重大な訴訟、仲裁に関連し、株主総会、取締役会の決議は法によって取り消され、または無効と宣告された。
11.会社の犯罪擬いは法によって立件され、調査され、会社の持株株主、実際の支配者、取締役、監事、高級管理者は法によって強製措置を取られた擬いがある。
12.国務院証券監督管理機構が規定したその他の事項。
（II）会社が配当金または増資を分配する計画；
（III）会社の株式構造または生産経営状況に重大な変化が発生した；
（IV）会社の重大な資産担保、質押、売却、譲渡、廃棄；
（8548）会社は前年末の純資産の10%を超える重大な損失を発生した。
（Ⅵ）会社の取締役、監事、高級管理者の行為は法によって重大な損害賠償責任を負う可能性がある。
（8550）会社の買収は、実際の支配人や筆頭株主に変更をもたらす権益の変動や契約買収などを含む。
（8551）重大な資産再編；
（8552）非公開発行、株式分配、増発、転換社債などを含む証券を発行する。
（Ⅹ）年度報告内容；
（十一）中国証券監督会、証券取引所が認定した証券取引価格に著しい影響を与えるその他の重要な情報。
第三章インサイダー情報の知る人の定義と範囲
第七条本製度でいうインサイダー情報の知る人とは、会社のインサイダー情報の公開前に直接または間接的にインサイダー情報を得ることができる単位と個人を指す。
第8条本製度が指すインサイダー情報の知る人の範囲には、以下のものが含まれるが、これらに限定されない。
（一）会社の取締役、監事と高級管理者；
（二）会社の5%以上の株式株主及びその取締役、監事、高級管理者（又は主要責任者）、会社の実際の管理者及びその取締役、監事、高級管理者（又は主要責任者）を保有する；（III）インサイダー情報に関する会社持株の会社とその取締役、監事と高級管理者；（IV）担当会社の職務によって会社の内幕情報を得ることができる人員は、今回の重大事項の協議計画、論証コンサルティング、契約締結などの段階及び報告、伝達、編制、決議、披露などの段階に参与する関係者を含む。
（8548）証券監督管理機構の従業員及び法定職責により証券の発行、取引を管理する他の人員；
（Ⅵ）会社の推薦人、引受した証券会社、証券取引所、証券登録決済機構、証券サービス機構、弁護士事務所、会計士事務所、資産評価機構、財経広報顧問などの仲介機構の法定代表者（責任者）と経営者などの関係者；
（8550）会社の証券取引価格に影響を与える可能性のある重大な事件の取引相手とその関連者、および取引相手とその関連者の取締役、監事、高級管理者（または主要責任者）；
（8551）会社が法律法規に基づいてインサイダー情報を報告した外部部門（行政管理部門を含む）及び関係者；
（Ⅸ）前記（I）から（Ⅷ）までの項における自然人の配偶者、子女と両親。
（Ⅹ）中国証券監督会、証券取引所が規定する他の関係者。
第四章インサイダー情報の秘密管理
第9条会社の内幕情報が公開されていない前に、内幕情報が発生した業務部門や部門はできるだけ内幕情報の知る人を最小の範囲内に製御し、内幕情報の知る人と秘密保持承諾書（添付ファイル2を参照）を締結したり、内幕取引を防止する通知書（添付ファイル4を参照）を発行したりするなどの必要な方法で内幕情報の知る人の秘密保持義務、違反の法律結菓などの関連事項は関係者に知らせる。インサイダー情報の関係者は、インサイダー情報を入手してから情報公開前または所定時間以内に、本製度と会社の秘密保持活動に関する規定に基づいて、インサイダー情報に関する関連資料を適切に保管し、インサイダー情報の秘密保持活動をしっかりと行わなければならない。
第10条株式会社または子会社、子会社、重要な株式会社は、インサイダー情報に関する重大な事項のために仲介機関を招聘する必要がある場合、秘密保持契約を締結するか、関連協定を締結する際に秘密保持義務を約束しなければならない。
第11条インサイダー情報発生部門または部門が仕事の原因でインサイダー情報を社内の関連業務部門または人員に伝達する必要がある場合、インサイダー情報を伝達する際に情報を受信する部門または人員に秘密保持義務を履行するように提示し、インサイダー情報の知る人として管理しなければならない。
第12条会社の取締役、監事、高級管理職及びその他のインサイダー情報の関係者は、インサイダー情報の公開前に秘密保持義務を負い、インサイダー取引を行ったり、他人にインサイダー情報を利用して取引することを提案したりしてはならない。インサイダー情報が公開される前に、いかなる部門、部門、個人も社内サイト、内部刊行物上で、または内部談話、インタビュー、記事などの形式でインサイダー情報を漏洩、伝播してはならない。
第13条会社の持株株主、実際の支配者は上場会社の重大事項に関する企画、研究、論証、決定過程において、法に基づくコンプライアンスを堅持する前提の下で必要かつ十分な秘密保持措置をとり、参加人員の範囲を厳格に製御し、情報の知識と伝達段階を減らすべきである。関連仲介機関とこの重大事項の参加者、関係者と秘密保持承諾書を締結する。関連事項の決定は原則として会社の株式停止後または非取引時間に行わなければならない。
第五章インサイダー情報関係者の登録届出
第14条インサイダー情報が法に基づいて公開される前に、本製度の第3条及び第16条に規定された主体は、本製度の規定に基づいて、インサイダー情報の公開前の協議計画、論証コンサルティング、契約締結などの段階及び報告、伝達、作成、決議、開示などの段階におけるインサイダー情報の知る人のリスト、及びインサイダー情報を知る時間、場所、根拠、方式、内容などの関連書類は、会社の自己調査と関連証券監督管理機構の照会に供する。
第15条インサイダー情報関係者の登録届出の流れ：
（I）インサイダー情報が発生した場合、インサイダー情報を発生させた業務部門または部門は、関連するインサイダー情報の知る人をタイムリーに組織して「インサイダー情報の知る人登録表」（添付ファイル1を参照）に記入し、関連する知る人に各秘密事項と責任を通知しなければならない。
（II）インサイダー情報を発生させた業務部門または部門は、速やかに会社証券部に発生したインサイダー情報の状況を報告し、「インサイダー情報関係者登録表」を一緒に報告しなければならない。
（III）会社証券部はインサイダー情報関連資料を受け取った後、報告されたインサイダー情報の状況を適時に識別、審査した後、規定に従って取締役会秘書、理事長、取締役会に段階的に報告する。報告されたインサイダー情報の関係者の登録情報を審査し、まとめ、取締役会秘書の審査を経て確認した後、ファイル化し、監督管理機関の要求に基づいて相応の申告プログラムを履行する。
第16条会社の株主、実際の支配者及びその関連先が上場会社に関する重大な事項を研究し、発起し、会社の株価に重大な影響を与えるその他の事項が発生した場合、関連規定に従って速やかに書面で上場会社に通知し、本部門の内幕情報の知る人登録表を記入しなければならない。
証券会社、証券サービス機構、弁護士事務所などの仲介機構は委託を受けて証券サービス業務に従事し、この受託事項が会社の株価に重大な影響を与える場合、本機構の内幕情報関係者の登録表を記入しなければならない。
買収者、重大な資産再編取引相手及び上場会社に関連し、上場会社の株価に重大な影響事項を有するその他の発起人は、本部門の内幕情報の知る人登録表を記入しなければならない。
上記の主体は、事項のプロセスに基づいて、インサイダー情報の知る人登録表を段階的に会社証券部に送付しなければならないが、完全なインサイダー情報の知る人登録表の送付時間は、インサイダー情報の公開公開時間より遅れてはならない。インサイダー情報関係者登録表は、本製度第14条及び第18条の要求に従って記入しなければならない。
第17条関連業務部門または部門がインサイダー情報の開示前に関連法律法規・政策の要求に従って関連行政管理部門に常に情報を報告しなければならない場合、報告部門、内容などに重大な変化がない場合、これを同じインサイダー情報項目と見なし、同じ表に行政管理部門の名前を登録し、報告情報の時間を登録し続けることができる。上記の場合を除いて、内幕情報の流れが行政管理部門に及ぶ場合、関連業務部門や部門は、事情聴取者ファイルに行政管理部門の名前、内幕情報に接触した原因、内幕情報を知る時間を1つの事柄に基づいて登録しなければならない。
第18条インサイダー情報関係者の登録届出の内容は、名前、所在会社/部門、上場会社との関係、職務または職場、企業コード/身分証明書番号、インサイダー情報を知る時間、インサイダー情報を知る方法、インサイダー情報の内容、インサイダー情報の所在段階、登録時間、登録者などを含むが、これらに限定されない。
情報を知る時間とは、内幕情報を知る人が知っているか、内幕情報を知るべき第1時間を指す。インサイダー情報を知る方法には、会談、電話、ファックス、書面報告、電子メールなどが含まれていますが、これらに限られていません。インサイダー情報が置かれている段階には、協議計画、論証コンサルティング、契約締結、社内の報告、伝達、作成、決議などが含まれています。
第19条関連業務部門または部門は、実際の状況に応じて、インサイダー情報の知る人の登録表情報をタイムリーに更新し、補完し、会社証券部に送らなければならない。インサイダー情報関係者の登録表は、記録（補完を含む）の日から少なくとも10年間保存されています。
第20条会社は本製度第6条第（Ⅶ）から（Ⅹ）項などの重大事項を行い、関連部門または部門は内幕情報関係者登録表を記入するほか、重大事項プロセス覚書を作成し、会社証券部に送付しなければならない。覚書の内容には、決定過程における各重要な時点を計画する時間、計画決定に参加する人員リスト、計画決定方式などが含まれているが、これに限らない。メモにかかわる関係者はメモに署名して確認しなければならない。
第21条インサイダー情報を知る人は、会社に積極的に協力してインサイダー情報を知る人の登録を行い、重大な事件が発生したか、発生しようとしているインサイダー情報を知る人の状況と関連するインサイダー情報を知る人の変更状況を速やかに通知しなければならない。
第六章責任追及
第22条会社は中国証券監督会の規定に基づいて、インサイダー情報の関係者が自社株とその派生品種を売買する状況について自己調査を行う。インサイダー情報の関係者がインサイダー取引を行ったり、インサイダー情報を漏らしたり、インサイダー情報を利用して取引を行うことを提案したりする場合は、会社は
