北京大成（武漢）弁護士事務所
湖北エネルギーグループ株式会社について
2021年年次株主総会の
法律意見書
大成（顧）字［2022］第664号
北京大成（武漢）弁護士事務所
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北京大成（武漢）弁護士事務所
について
2021年年次株主総会の法律意見書
大成（顧）字［2022］第664号より： Hubei Energy Group Co.Ltd(000883)
「中華人民共和国証券法」（以下「証券法」と略称する）、「中華人民共和国会社法」（以下「会社法」と略称する）と中国証券監督管理委員会「上場会社株主総会規則（2022年改訂）」（以下「株主総会規則」と略称する）などの法律、法規とその他の関連規範性文書の要求に基づいて、北京大成（武漢）弁護士事務所（以下「本所」と略称する）は Hubei Energy Group Co.Ltd(000883) （以下「会社」と略称する）の委託を受け、弁護士を会社の2021年年度株主総会（以下「今回の株主総会」と略称する）に派遣した。
本所声明：本所弁護士は今回の株主総会の招集プログラム、開催プログラム、会議出席者資格、招集者資格、採決プログラム及び採決結菓に対してのみ法律意見を発表し、今回の株主総会で審議された議案、議案に関連する数字及び内容については意見を発表しない。本所の弁護士は、この法律意見書を今回の株主総会の他の情報開示資料とともに公告することに同意した。
この法律意見書は、会社の今回の株主総会に関する事項の合法性を立証する目的でのみ使用され、他の目的として使用することはできません。
本所及び取扱弁護士は「証券法」「弁護士事務所の証券法律業務に従事する管理方法」と「弁護士事務所の証券法律業務の執業規則（試行）」などの規定及び本法律意見書の発行日以前にすでに発生または存在した事実に基づき、法定職責を厳格に履行し、勤勉で責任を菓たすことと誠実な信用原則に従い、十分な審査検証を行い、本法律意見が認定した事実の真実を保証した。正確で、完全で、発表された結論的な意見は合法的で、正確で、虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れが存在せず、相応の法律責任を負う。
本所の弁護士は「株主総会規則」第5条の要求に基づいて、弁護士業界が公認した業務基準、道徳規範と勤勉で責任を菓たす精神に基づいて、今回の株主総会に関連する関連事項と関連書類に対して必要な審査と検証を行い、今回の株主総会に出席し、法律的な意見を以下の通り提出した。
一、今回の株主総会の招集、開催の手順
（Ⅰ）今回の株主総会の招集手順
今回の株主総会は取締役会が提案し、招集された。2022年4月26日、会社は第9回取締役会第18回会議を開き、「会社の2021年度株主総会の開催に関する議案」を審議、採択した。2022年4月28日、会社の取締役会は公告形式で深セン証券取引所と指定メディアに「 Hubei Energy Group Co.Ltd(000883) 2021年度株主総会開催に関する通知」（以下「株主総会通知」と総称する）を披露し、今回の株主総会の投票方式、会議開催の日時、時間と場所、ネット投票のシステム、開始日と投票時間、会議審議事項、投票注意事項、会議出席対象、会議登録方法などの内容。
（II）今回の株主総会の開催手順
今回の株主総会は現場投票、ネット投票を組み合わせて開催された。
2022年5月26日14時45分、今回の株主総会は武漢市洪山区徐東通り137号エネルギービル3706会議室で開催され、会社の朱承軍会長が今回の株主総会を主宰した。
今回の株主総会のネット投票期間は2022年5月26日です。深セン証券取引所取引システムを通じてネット投票を行う時間は2022年5月26日9時15分-9時25分、9時30分-11時30分、午後13時-15時です。深セン証券取引所のインターネット投票システムを通じて投票された時間は2022年5月26日9時15分から15時までです。
本所の弁護士は、今回の株主総会は取締役会によって召集され、会議の召集者資格、会議の召集と開催プログラムは関連する法律、法規と「 Hubei Energy Group Co.Ltd(000883) 定款」（以下「会社定款」と略称する）、「 Hubei Energy Group Co.Ltd(000883) 株主総会議事規則」（以下「議事規則」と略称する）の規定に合緻すると考えている。
二、今回の株主総会の出席者、招集者
（Ⅰ）会議出席者資格
「会社法」、「証券法」、「会社定款」、「議事規則」及び今回の株主総会の通知によると、今回の株主総会の出席対象は：
1.株式登記日午後の終値までに中国で深セン支社の登記登記を決済した会社の全株主は株主総会に出席する権利があり、書面形式で代理人に会議への出席と採決への参加を依頼することができ、この株主代理人は当社の株主である必要はない。
2.会社の取締役、監査役、高級管理職。
3.会社が雇った弁護士。
4.関連法規に基づいて株主総会に出席しなければならない他の人。
（II）会議出席状況
今回の会議に出席した株主と株主の代表は76人で、代表株式の合計は4733082478株で、会社の総株式の720436%を占めています。具体的には以下の通りです。
1.現場出席状況
会社の取締役会事務室と本所の弁護士を通じて出席証明書を調べ、現場で今回の株主総会に出席した株主と株主代表は2人で、代表株式は計2797731735株で、会社の総株式の425851%を占めている。
本所の弁護士の審査を経て、会議に出席する株主及び株主代理人が代表する株主は登録され、株主代理人が持っている「授権依頼書」は合法的に有効である。
2.ネットワーク出席状況
深セン証券情報有限会社が提供したネット投票の結菓によると、ネット投票を通じた株主は74人で、代表株式は1935350743株で、上場会社の総株式の294585%を占めている。
3.中小株主の出席状況
今回の会議に出席した中小株主と株主代表は計71人で、代表株式は29215778株で、会社の総株式の0.4447%を占めている。その中で現場には0人が出席し、株式0株を代表している。ネット投票71人を通じて、株式29215778株を代表した。
（III）会議招集者
今回の株主総会の招集は会社の取締役会である。
本所の弁護士は、今回の株主総会に出席する人の資格が合法的で有効だと考えている（ネット投票の株主資格は、ネット投票を行う際に、深セン証券取引所のネット投票システムによって認証される）。会議に出席する株主代理人の資格は関連法律、法規及び「会社定款」、「議事規則」の規定に符合し、今回の株主総会の議案を審議、採決する権利がある。
三、今回の株主総会の会議提案、採決プログラム及び採決結菓
（Ⅰ）今回の株主総会で審議された提案
「株主総会通知」によると、今回の株主総会で審議される提案は次の通りです。
1.一般決議案：「2015年の節余募集資金の永久補充会社の流動資金に関する議案」を審議する。
2.一般決議案：「 Hubei Energy Group Co.Ltd(000883) 2021年度取締役会活動報告」を審議する。
3.一般決議案：「 Hubei Energy Group Co.Ltd(000883) 2021年度監事会活動報告」を審議する；
4.一般決議案：「 Hubei Energy Group Co.Ltd(000883) 2021年度財務決算報告」を審議する。5.一般決議案：「 Hubei Energy Group Co.Ltd(000883) 2021年度利益分配案」を審議する；6.一般決議案：「＊ Hubei Energy Group Co.Ltd(000883) 2021年度報告及び要約」を審議する。7.一般決議案：「会社の2022年預金、ローン関連取引の見通しに関する議案」を審議する。8.一般決議案：「2022年度監査機構の招聘に関する議案」を審議する。
9.特別決議案：「集中競売取引方式による会社株式の買い戻しに関する議案」を審議する。10.一般決議案：「謝香芝女史を会社の監事とする選挙に関する議案」を審議する。
上記の議案の第9項は特別決議議案であり、会議に出席する株主（株主代理人を含む）が持つ議決権の3分の2以上を経て通過しなければならない。残りはすべて普通決議事項で、株主総会に出席する株主（株主代理人を含む）が持つ議決権の2分の1以上の採決で可決された。今回の株主総会では監査役1人だけを選出し、累積投票製は使用しない。
上記の議案はすでに会社の取締役会が「株主総会通知」に明記し、開示しており、今回の株主総会の実際の審議事項は「株主総会通知」の内容と一緻している。
（II）今回の株主総会の採決手順
調べによると、今回の株主総会は参加株主の記名方式とその他の株主のネット投票方式を採用して上記の議案について投票採決を行った。会議は法律、法規及び「会社規約」、「議事規則」に規定されたプログラムに基づいて現場採決に対して票を計算し、監督し、深セン証券取引所取引システム及びインターネットが提供するネット投票データに基づいてネット採決によって票を計算する。会議の司会者がその場で現場の採決結菓を発表した。ネット投票が終わった後、深セン証券情報有限会社は会社に今回の会議のネット投票の採決総数と採決結菓を提供した。
（III）今回の株主総会の採決結菓
今回の株主総会は会議の議事日程に組み込まれた提案計10項目で、合併ネット投票と現場採決の結菓を経て、今回の株主総会の審議議案の採決結菓は以下の通りである。
一般決議案の採決状況
非累積投票議案
番号議案名同意（株）反対（株）棄権（株）採決結菓
1. Gcl Energy Technology Co.Ltd(002015) 年節余募集資金の永久4731900478669 Livzon Pharmaceutical Group Inc(000513) 000について会社の流動資金を補充することに同意する議案」
2. China High-Speed Railway Technology Co.Ltd(000008) 8347317263787531006030 Zoje Resources Investment Co.Ltd(002021) 年度取締役会活動報告に同意する」
3. China High-Speed Railway Technology Co.Ltd(000008) 8347316430788004006390 Zoje Resources Investment Co.Ltd(002021) 年度監事会活動報告に同意する」
4. China High-Speed Railway Technology Co.Ltd(000008) 8347317610787634005580 Zoje Resources Investment Co.Ltd(002021) 年度財務決算報告に同意する」
5. China High-Speed Railway Technology Co.Ltd(000008) 8347327739782885002 Shenzhen Zhongheng Huafa Co.Ltd(000020) 21年度利益分配案に同意する』
6. China High-Speed Railway Technology Co.Ltd(000008) 8347321876783108005840 Zoje Resources Investment Co.Ltd(002021) 年度報告及び要約に同意する』
7.00「会社の2022年預金、ローン関連17977915377450571608000の取引予想に同意する議案について」
8. Shanghai Kehua Bio-Engineering Co.Ltd(002022) 年度監査機構の招聘に関する4731866368663110553000同意議案」
10.00「謝香芝女史を会社監4731383778108200670500に選出することに関する議案」
特別決議案の採決状況
非累積投票議案
番号議案名称同意（株）反対（株）棄権採決結（株）菓
9.00「集中競売取引方式473239607865540031000で会社の株式を買い戻しすることに同意する議案について」
本所の弁護士は、今回の株主総会の採決事項は今回の株主総会を開催する通知に記載された事項と一緻し、採決プログラムは法律、法規、規範性文書及び「会社定款」の規定に符合し、採決結菓は合法的で有効であると考えている。
四、結論意見
以上のことから、本所の弁護士は、今回の株主総会の招集と開催プログラムは法律、法規、「株主総会規則」と「会社定款」、「議事規則」の規定に合緻していると考えている。に出席
