Humanwell Healthcare (Group) Co.Ltd(600079) について
2021年年次株主総会の
法律意見書
（2022）山河非章第1137号
湖北山河弁護士事務所
Hubei S&H Law Firm
2002年5月
湖北山河弁護士事務所
Hubei S&H Law Firm
Humanwell Healthcare (Group) Co.Ltd(600079)
2021年年次株主総会の
法律意見書
（2022）山河非章第1137号
時間（Date）：2022年5月26日
致: Humanwell Healthcare (Group) Co.Ltd(600079)
「中華人民共和国会社法」（以下「会社法」と略称する）、「中華人民共和国証券法」（以下「証券法」と略称する）、「上場会社株主総会規則」（以下「株主総会規則」と略称する）、「中国証券登記決済有限責任会社上場会社株主総会ネット投票業務実施細則」（以下「ネット投票細則」と略称する）及び「＊ Humanwell Healthcare (Group) Co.Ltd(600079) 定款」（以下「会社定款」と略称する）などの関連規定は、湖北山河律師事務所（以下「本所」と略称する）が＊ Humanwell Healthcare (Group) Co.Ltd(600079) （以下「＊ Humanwell Healthcare (Group) Co.Ltd(600079) 」または「会社」と略称する）の委託を受け、本所の執業弁護士（以下「本所弁護士」と略称する）を派遣して6 Qinghai Salt Lake Industry Co.Ltd(000792) 021年年度株主総会（以下「今回の株主総会」と略称する）に出席させ、法律的意見を提出した。
本法律意見書を発行するために、本所の弁護士は今回の株主総会に出席し、会社が提供した今回の株主総会に関する書類を審査し、会社の取締役会と監事会が関連事項について説明した説明を聞いた。本所はすでに Humanwell Healthcare (Group) Co.Ltd(600079) の以下の保証を得ている： Humanwell Healthcare (Group) Co.Ltd(600079) はすでに本所に法律意見書を発行するために必要な、真実な原始書麺材料、コピー材料または口頭証言を提供した。その提供された書面、コピー材料、口頭証言はすべて真実で、正確で完全で、虚偽の陳述、誤導、重大な漏れはありません。提供されたすべての書類、資料の署名捺印は真実であり、そのコピー書類またはコピーは正本または原本と一緻している。1
本所は本法律意見書の発行に対して以下のように声明した。
現場会議に出席する会社の株主と株主の授権代理人が会議に出席する登録手続きを行う際に会社に提示した身分証明書、営業許可証、授権依頼書、株式口座カードなどの資料について、その真実性、有効性は株主と株主の授権代理人が自ら責任を負うべきである。本所の弁護士の責任は、株主の名前または名前とその持株額が「株主名簿」に登録されている株主の名前または名前とその持株額と一緻しているかどうかを確認することです。
「株主総会規則」の要求に基づき、本所の弁護士は今回の会議の召集、開催プログラム、今回の会議の召集者と会議に出席する人の資格、今回の会議の採決プログラムと採決結菓に対してのみ法律的な意見を発表する。本所の弁護士は今回の会議で審議された各議案の内容と関連する事実の真実性、合法性について意見を発表しない。
本所は本法律意見書を Humanwell Healthcare (Group) Co.Ltd(600079) 今回の株主総会の公告材料として、他の書類と一緒に公開し、 Humanwell Healthcare (Group) Co.Ltd(600079) が引用した本法律意見に対して相応の法律責任を負うことに同意した。本所の事前の書面同意を得ずに、本法律意見書は誰にも他のいかなる目的にも使用されてはならない。
上記の前提の下で、本所の弁護士は弁護士業界が公認した業務基準、道徳規範と勤勉尽くす精神に基づいて、今回の株主総会の関連文書と事実に対して審査と検証を行い、以下の法律意見を提出した：一、今回の株主総会の召集と召集プログラム（I）今回の株主総会の召集について
1 Humanwell Healthcare (Group) Co.Ltd(600079) 取締役会は2022年4月28日に「中国証券報」、「上海証券報」、「証券時報」、「証券日報」及び上海証券取引所のウェブサイト（http://www.sse.com.cn.)「 Humanwell Healthcare (Group) Co.Ltd(600079) 第10回取締役会第29回会議決議公告」（以下「決議公告」と略称する）、「6 Qinghai Salt Lake Industry Co.Ltd(000792) 021年度株主総会の開催に関する通知」（以下「通知」と略称する）を掲載した。「通知」には、会議の開催方式、会議の開催時間、2現場会議の場所、会議の審議事項、会議の出席対象、現場会議の登録方法、株式の登録日、ネット投票に参加する株主の身分認証と投票プログラム及びその他の事項が記載されている。
「決議公告」は公告形式で2022年4月26日に開催された会社の第10回取締役会第29回会議の決議によって今回の株主総会を開催し、取締役会がすでに審議し、採択した12項目の議案を今回の株主総会の審議に提出することを決議した。
2 Humanwell Healthcare (Group) Co.Ltd(600079) 監事会は2022年4月28日、「中国証券報」、「上海証券報」、「証券時報」、「証券日報」及び上海証券取引所のウェブサイト（http://www.sse.com.cn.）に「 Humanwell Healthcare (Group) Co.Ltd(600079) 第10回監事会第11回会議決議公告」（以下「監事会決議公告」と略称する）を掲載した。「監事会決議公告」は、2022年4月26日に開催された会社第10回監事会第11回会議決議が監事会がすでに審議し、採択した6つの議案を今回の株主総会の審議に提出することを公告形式で披露した。その中で、第3項議案会社の「2021年年度財務決算報告」及び「2022年年度財務予算報告」、第4項議案会社の「2021年年度報告」及び「2021年年度報告要約」、第5項議案の「会社定款」の一部条項の改訂に関する事前案、第6項議案会社の2021年年度利益分配事前案は第10回取締役会第29回会議の4項議案と同じである。
3、「通知」、「決議公告」及び「監事会決議公告」の掲載日は2022年4月28日で、今回の株主総会の開催時間は2022年5月26日で、 Humanwell Healthcare (Group) Co.Ltd(600079) 取締役会は会議の開催20日前に会社の株主に公告する。
これにより、本所の弁護士は、 Humanwell Healthcare (Group) Co.Ltd(600079) が今回の株主総会を開催することを通知した期間が「会社法」、「株主総会規則」、「会社定款」の規定に合緻すると考えている。
4、「通知」の中で今回の株主総会の会議通知に関する主な内容は以下のとおりである：会議の開催方式、会議の開催時間、現場会議の場所、会議の審議事項、会議の出席対象、会議に出席する権利のある株主の株式登録時間、会議の登録方法、登録と連絡先、郵便番号、連絡先の名前、電話番号及びネット投票プログラムなどがあり、その主な内容は「株主総会規則」、「ネット投票細則」及び「会社定款」の規定。3
以上に基づいて、本所の弁護士は、今回の株主総会の招集状況が「会社法」、「株主総会規則」、「ネット投票細則」などの関連法律法規と「会社定款」の規定に合緻していると考えている。（II）今回の株主総会の開催
1、「通知」によると、今回の株主総会は2022年5月26日午前9時30分に武漢市 Wuhan East Lake High Technology Group Co.Ltd(600133) 区高新大道666号 Humanwell Healthcare (Group) Co.Ltd(600079) グループ会議室で開催される予定だ。本所の弁護士の検証を経て、今回の株主総会の現場会議が開催された実際の時間、場所は「通知」に記載された時間、場所と一緻し、「会社規約」の規定に合緻している。
2、「通知」には、会社の今回の株主総会は現場投票とネット投票を結合して開催されることが明記されている。会社の流通株株主は中国証券登記決済有限責任会社の保有者総会ネットワーク投票システム（http://www.chinaclear.cn.)でインターネット投票の採決を行う。ネット投票時間は2022年5月25日15:00から2022年5月26日15:00までです。本所の弁護士の検証を経て、今回の株主総会は公告によって明記された方式でネット投票システムを通じて関連株主にネット投票の手配を提供した。
3 Humanwell Healthcare (Group) Co.Ltd(600079) 代表取締役の李傑氏が出席し、今回の株主総会を主宰した。本所の弁護士の審査と検証を経て、李傑取締役は今回の株主総会を主宰して「会社法」、「株主総会規則」と「会社定款」の関連規定に符合している。
以上に基づいて、本所の弁護士は、今回の株主総会の招集、開催プログラムは「会社法」、「株主総会規則」、「ネット投票細則」、「会社定款」の規定に合緻すると考えている。二、今回の株主総会に出席する人員の資格及び招集者の資格について（I）今回の株主総会に出席する人員の資格
1、本所の弁護士の審査と検証を経て、今回の株主総会の現場会議に出席した株主と株主の授権代理人は計10人で、保有株式は計571974389株で、 Humanwell Healthcare (Group) Co.Ltd(600079) 総株式の35.02%を占めている。いずれも2022年5月18日15時に上海証券取引所が上場した後、中国証券登記決済有限責任会社上海支社に登録された当社の株主で、「会社定款」の関連規定に符合している。今回の株主総会に出席した株主の名前、株式口座カード、それぞれの株式保有数は「株主名簿」の記載と一緻している。会議に出席した株主代理人が持っている「授権依頼書」は合法的で有効で、会議登録プログラムは「会社規約」の規定に合緻している。本所の弁護士は、上記の株主と株主代理人が今回の株主総会に出席する権利があると考えている。
2、今回の株主総会はネット投票プログラムを設立し、会社の株主は中国証券登記決済有限責任会社の所有者総会のネット投票システムを通じて今回の株主総会案の採決に参加することもできる。中国証券登記決済有限責任会社の関連資料の統計によると、14人の株主がおり、保有株式は計22236443株で、 Humanwell Healthcare (Group) Co.Ltd(600079) 総株式の13.62%を占め、今回の臨時株主総会の議案に対してネット投票で投票した。
統計によると、今回の株主総会の現場会議に参加し、インターネット投票システムを通じて投票した株主と株主の授権代表は計24人で、保有株式は計794338732株で、会社の総株式の48.64%を占めている。その中で、中小投資家（持株が会社の株式総数の5%以下で、以下の状況を含まない投資家：1つは現在または過去12ヶ月以内に持株株主の一緻動人；2つは有限販売状況の株主；3つは上場会社の取締役、監事と高級管理者またはその他の上場会社と関連関係がある株主）またはその代理人の18名で、代表株式223560343株、会社の総株式の13.69%を占めている。
3、今回の株主総会に出席した他の人は会社の取締役、監事、その他の高級管理者、証人弁護士などです。
審査検証を経て、今回の株主総会に出席する人員資格は「会社法」、「規則」及び「会社定款」の規定に合緻している。
（II）今回の株主総会の招集者資格
今回の株主総会の召集者は会社の第10回取締役会であり、「会社法」、「規則」、「会社定款」の規定に符合し、その召集者資格は合法的で有効である。三、今回の株主総会に関する議案
Humanwell Healthcare (Group) Co.Ltd(600079) 取締役会は2022年4月28日、「中国証券報」、「上海証券報」、「証券時報」、「証券日報」及び上海証券取引所のウェブサイト（http://www.sse.com.cn.)に「決議公告」が掲載された。「決議公告」決議は、第10回取締役会第29回会議で可決された12の議案を株主総会の審議に提出することを決議した。
Humanwell Healthcare (Group) Co.Ltd(600079) 監事会は2022年4月28日、「中国証券報」、「上海証券報」、「証券時報」、「証券日報」及び上海証券取引所のウェブサイト（http://www.sse.com.cn.）に「 Humanwell Healthcare (Group) Co.Ltd(600079) 第10回監事会11回会議決議公告」を掲載した。公告決議は、第10回監事会第11回会議で可決された6つの議案を株主総会の審議に提出する（その中の4つは取締役会が提出した議案と一緻する）。
Humanwell Healthcare (Group) Co.Ltd(600079) 取締役会が2022年4月28日に「中国証券報」、「上海証券報」、「証券時報」、「証券日報」に掲載した「通知」によると、 Humanwell Healthcare (Group) Co.Ltd(600079) 取締役会はすでに「会社法」、「株主総会規則」、「ネット投票細則」などの関連法律法規と「会社定款」の規定に基づいて今回の株主総会の審議事項を公表した。
