甬興証券有限会社
Deluxe Family Co.Ltd(600503) について
インサイダー情報知る人登録製度の製定と実行状況
の特定項目の審査意見
Deluxe Family Co.Ltd(600503) （以下「＊ Deluxe Family Co.Ltd(600503) 」、「上場会社」と略称する）は、保有する華泰先物有限会社の40%株式（以下「今回の再編」と略称する）を現金で売却する予定です。甬興証券有限会社（以下「本独立財務顧問」と略称する）は Deluxe Family Co.Ltd(600503) の委託を受け、今回の再編の独立財務顧問を務めた。
「会社法」「証券法」「上場会社重大資産再編管理弁法」「監督管理規則適用ガイドライン-上場類第1号」などの法律法規の規定に基づき、本独立財務顧問は Deluxe Family Co.Ltd(600503) インサイダー情報関係者登録製度と実行状況に対して審査を行い、次のような審査意見を発表した。
一、上場会社のインサイダー情報知る人登録製度の製定状況
Deluxe Family Co.Ltd(600503) は2008年6月に重大な資産再編（再構築上場）と株式分割改革を完成する前に、「インサイダー情報関係者登録製度」を製定した。
2011年10月28日、 Deluxe Family Co.Ltd(600503) は第4回取締役会第6回会議を開き、「 Deluxe Family Co.Ltd(600503) インサイダー情報知る人登録製度の改訂に関する議案」を審議、採択し、「 Deluxe Family Co.Ltd(600503) インサイダー情報知る人登録製度」を改訂した。
2018年4月26日、 Deluxe Family Co.Ltd(600503) は第6回取締役会第9回会議を開き、「会社の一部管理製度の改正に関する議案」を審議、採択し、「 Deluxe Family Co.Ltd(600503) インサイダー情報関係者登録製度」を改訂した。
二、上場会社のインサイダー情報関係者登録製度の実行状況
今回の再編を計画している間、 Deluxe Family Co.Ltd(600503) はすでに「会社法」「証券法」「上場会社情報開示管理方法」などの関連法律、法規、規範性文書及び「 Deluxe Family Co.Ltd(600503) インサイダー情報知る人登録製度」の関連規定に基づき、今回の再編成に対して必要かつ十分な秘密保持措置をとり、同時にインサイダー情報知る人に必要な登録を行った。具体的な状況は以下の通り。
1、取引双方が接触した場合、上場会社と取引相手は必要かつ十分な秘密保持措置をとり、関連する敏感な情報の知る人の範囲を限定し、インサイダー情報の知る人の登録をしっかりと行う。
2、上場会社はインサイダー情報の管理を非常に重視し、インサイダー情報の知る人の範囲を厳格に製御し、協議の計画、論証コンサルティングなどの段階のインサイダー情報の知る人と計画過程をタイムリーに記録し、取引プロセスの覚書を作成する。
3、上場会社は「上場会社のインサイダー情報関係者登録管理製度の確立に関する規定」などの関連規定に厳格に従い、関連主体と秘密保持協定を締結し、または関連主体に秘密保持責任を負う声明と約束を要求する。
4、上場会社は何度もインサイダー情報を知っている人に秘密保持製度を厳格に遵守し、秘密保持義務を履行し、インサイダー情報が法によって公開される前に、インサイダー情報を公開したり漏らしたりしてはならず、インサイダー情報を利用して会社の株を売買してはならない。
5、上場会社は取引関係者と取引事項を交流する際、関係者に今回の情報に対して厳格に秘密を保持し、取引情報を利用して会社の株を売買したり、他人に会社の株を売買することを提案したりしてはならず、インサイダー取引は当事者及び今回の再編に深刻な結菓をもたらす。
6、上場会社は法律法規の規定に従って、直ちに上海証券取引所に内幕情報の知る人の登録表と取引プロセスの覚書を報告する。
三、独立財務顧問の審査意見
審査の結菓、本独立財務顧問は以下のように考えている。
1 Deluxe Family Co.Ltd(600503) は「証券法」「上場会社情報開示管理弁法」「監督管理規則適用ガイドライン-上場類第1号」「上場会社監督管理ガイドライン第5号-上場会社インサイダー情報知る人登録管理製度」及び「会社定款」などの関連規定に基づき、「 Deluxe Family Co.Ltd(600503) インサイダー情報知る人登録製度」を確立し、関連法律法規の規定に合緻した。
2、今回の再編では、 Deluxe Family Co.Ltd(600503) 内幕情報知る人登録製度の規定に基づき、内幕情報知る人の登録と準備をタイムリーに実行し、関連する法律法規と会社製度の規定に合緻した。
（以下本文なし）
