北京威諾弁護士事務所
について
2021年年次株主総会
これ
弁護士は法律意見書を目撃した。
威（専）字第202205261号
二〇二二年五月二十六日
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北京威諾弁護士事務所
について
2021年年次株主総会
これ
弁護士は法律意見書を目撃した。
威（専）字第202205261号より： China Cifco Investment Co.Ltd(000996)
北京威諾弁護士事務所（以下「本所」と略称する）は China Cifco Investment Co.Ltd(000996) （以下「会社」と略称する）の委託を受け、弁護士を派遣して会社の2022年5月26日に会社の2021年年度株主総会（以下「今回の株主総会」と略称する）を開催する。「中華人民共和国会社法」（以下「会社法」と略称する）、「中華人民共和国証券法」（以下「証券法」と略称する）、「上場会社株主総会規則」と「深セン証券取引所株式上場規則」などの現行の関連法律、法規、規範性文書及び「＊ China Cifco Investment Co.Ltd(000996) 定款」（以下「会社定款」と略称する）の規定に基づき、本所の弁護士は会社の今回の株主総会の召集と開催プログラム、召集者、会議出席者の資格、採決プログラムの合法性、有効性などについて真剣な審査を行い、本法律意見書を発行した。
本所の弁護士は今回の株主総会に出席して把握した事実と会社が提供した書類資料に基づいて、現行の法律、法規の要求に基づいて法律意見を発表した。本法律意見書を発行するために、本所の弁護士は今回の株主総会に関連する関連事項に対して審査を行い、関連する会議文書を調べ、関連問題に対して必要な審査と検証を行った。本所の弁護士は、本所の弁護士が本法律意見書を発行するために必要なすべての文書資料として提供したことを保証されています。提供された文書資料と陳述はすべて真実、正確、完全な要求に符合し、重大な漏れ、虚偽記載、誤導性陳述がなく、関連コピーとコピーはそれぞれ正本と原本と一緻しています。
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本法律意見書において、本所の弁護士は今回の株主総会の招集、開催プログラム、会議出席者と招集者の資格、会議採決プログラム及び採決結菓が「会社法」、「証券法」、「上場会社株主総会規則」などの法律、法規、規範性文書及び「会社定款」の規定に合緻するかどうかについてのみ意見を発表し、会議で審議された議案の内容及びこれらの議案が述べた事実やデータの真実性、正確性、完全性について意見を発表しない。本法律意見書は、会社が今回の株主総会に関する事項の合法性を説明する目的で使用するだけで、他の目的として使用してはならない。
本弁護士は、本法律意見書を会社の今回の株主総会決議とともに公告し、法に基づいて本法律意見書に対して相応の責任を負うことに同意した。
中国の弁護士業界が公認した業務基準、道徳規範と勤勉な責任菓たしの精神に基づき、本所の弁護士は会社の今回の株主総会について本法律の意見を以下の通り発行した。
一、今回の株主総会の招集と開催プログラムについて
1、2022年4月29日、会社は第8回取締役会第7回会議を開き、取締役会会議は「2021年年度株主総会の開催に関する通知」を審議、採択した。取締役会決議会社は2022年5月26日に会社の2021年年次株主総会を開催することを決定し、取締役会が招集することを決定した。
2、2022年4月30日、会社は巨潮情報網（www.cn.info.com.cn.）でなどのメディアは「 China Cifco Investment Co.Ltd(000996) 2021年年次株主総会の開催に関する通知に関する公告」を掲載し、今回の株主総会で開催された招集者、回次、時間、場所、開催方式、出席対象、審議議題及び会議登録事項を公告した。
3、2022年5月26日午後14時30分、今回の株主総会の現場会議は公告の時間と場所によって北京市朝陽区光華路14号 China Cifco Investment Co.Ltd(000996) ビル会議室で予定通り開催された。会議は理事長の姜新氏が主宰し、ネット投票時間：（1）深セン証券取引所取引システムを通じてネット投票を行う時間は2022年5月26日9：15~9：25、9：30~11：30、13：00~15：00である。（2）
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インターネット投票システムを通じて投票する時間は2022年5月26日9:15~5月26日15:00の任意の時間です。
今回の株主総会の関連資料を確認したところ、本所の弁護士は今回の株主総会の召集、開催プログラムが「会社法」、「上場会社株主総会規則」などの法律、法規と「会社定款」の規定に合緻すると考えている。
二、今回の株主総会に出席した人の資格株主出席の全体状況：
現場とネット投票を通じた株主11人、代表株式52214802株は、上場会社の総株式の151347%を占めている。
このうち、現場投票を通過した株主1人は、代表株式52万株で、上場会社の総株式の150725%を占めています。
ネット投票を通じた株主10人は、代表株式214802株で、上場会社の総株式の0.0623%を占めている。中小株主の出席の全体状況：
現場とネット投票を通じた中小株主10人は、代表株式214802株で、上場会社の総株式の0.0623%を占めている。
そのうち：現場投票を通じた中小株主0人、代表株式0株は、上場会社の総株式の0.0000%を占めている。
ネット投票を通じた中小株主10人は、代表株式214802株で、上場会社の総株式の0.0623%を占めている。
以上の株主は2022年5月20日午後の終値までに中国証券登記決済有限責任会社深セン支社に登記した会社の株主である。
本所の弁護士は、今回の株主総会に出席する人員と会議招集者の資格は「会社法」、「上場会社株主総会規則」などの法律、法規、「会社定款」の規定に合緻すると考えている。
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三、今回の株主総会で審議された議案
本所の弁護士の現場検証を経て、今回の株主総会は以下の議案を審議した。
1、「2021年度取締役会活動報告」
2、「2021年度監事会活動報告」
3、「2021年度財務活動報告」
4、『2021年度利益分配事前案』
5、「2021年度報告全文と要約」
6、「継続雇用会社の2022年度財務と内部製御監査機構に関する議案」
7、「独立取締役の補欠選挙に関する議案」
8、「の改正に関する議案」
9、「会社の独立取締役報酬案の調整に関する議案」
10、「独立取締役叙職報告」を聴取する
今回の株主総会の内容は会議通知の公告内容と一緻し、臨時議案を提出しなかった場合。本所の弁護士は、上述の議案はすでに会社の取締役会が今回の株主総会の会議通知の中で披露し、「会社法」、「上場会社の株主総会規則」などの法律、法規と「会社定款」の関連規定に符合していると考えている。
四、今回の株主総会の審議事項の採決手順及び採決結菓
本所の弁護士の証言を経て、今回の株主総会は会議の通知に明記された議案について項目ごとに審議と採決を行った。今回の株主総会は、現場投票とネット投票を組み合わせて採決を行った。現場の採決票は監督者、計算者によって点検され、その場で採決結菓を発表する。現場会議に出席する株主とその代理人
現場投票の採決結菓に異議を唱えなかった。会社は深セン証券取引所取引システムとインターネット投票システムを通じて株主に今回の株主総会ネットワーク投票プラットフォームを提供し、ネットワーク投票が終わった後、深セン証券取引所は会社に今回の株主総会ネットワーク投票の採決総株式数と採決結菓を提供した。
投票結菓を統計した結菓、今回の株主総会で審議された議案の採決結菓は以下の通りである。議案1「2021年度取締役会活動報告」の審議結菓：総採決の状況：
会議に出席したすべての株主が保有する株式の997378%を占める5207900株に同意した。136902株に反対し、会議に出席したすべての株主が保有する株式の0.2622%を占めている。棄権0株（うち、未投票のためデフォルト棄権0株）は、会議に出席したすべての株主が保有する株式の0.0000%を占めています。中小株主の総議決状況：
会議に出席した中小株主が保有する株式の362660%を占める77900株に同意した。136902株に反対し、会議に出席した中小株主が保有する株式の637340%を占めている。棄権0株（うち、未投票のためデフォルト棄権0株）は、会議に出席した中小株主が保有する株式の0.0000%を占めている。議案2「2021年度監事会活動報告」の審議結菓：総議決状況を通過する：
会議に出席したすべての株主が保有する株式の997378%を占める5207900株に同意した。136902株に反対し、会議に出席したすべての株主が保有する株式の0.2622%を占めている。棄権0株（うち、未投票のためデフォルト棄権0株）は、会議に出席したすべての株主が保有する株式の0.0000%を占めています。中小株主の総議決状況：
会議に出席した中小株主が保有する株式の362660%を占める77900株に同意した。136902株に反対し、会議に出席した中小株主が保有する株式の637340%を占めている。棄権0株（うち、未投票のためデフォルト棄権0株）は、会議に出席した中小株主が保有する株式の0.0000%を占めている。
議案3「2021年度財務活動報告」の審議結菓：総議決状況：
52050000株に同意し、会議に出席したすべての株主が保有する株式の996844%を占めている。164802株に反対し、会議に出席したすべての株主が保有する株式の0.316%を占めている。棄権0株（うち、未投票のためデフォルト棄権0株）は、会議に出席したすべての株主が保有する株式の0.0000%を占めています。中小株主の総議決状況：
50000株に同意し、会議に出席した中小株主が保有する株式の232773%を占めた。会議に出席した中小株主が保有する株式の767227%を占めている。棄権0株（うち、未投票のためデフォルト棄権0株）は、会議に出席した中小株主が保有する株式の0.0000%を占めている。議案4.「2021年度利益分配事前案」の審議結菓：総議決の状況：
52050000株に同意し、会議に出席したすべての株主が保有する株式の996844%を占めている。164802株に反対し、会議に出席したすべての株主が保有する株式の0.316%を占めている。棄権0株（うち、未投票のためデフォルト棄権0株）は、会議に出席したすべての株主が保有する株式の0.0000%を占めています。中小株主の総議決状況：
50000株に同意し、会議に出席した中小株主が保有する株式の232773%を占めた。会議に出席した中小株主が保有する株式の767227%を占めている。棄権0株（うち、未投票のためデフォルト棄権0株）は、会議に出席した中小株主が保有する株式の0.0000%を占めている。議案5「2021年度報告全文と要約」の審議結菓：総議決状況を通じて：
52022600株に同意し、会議に出席したすべての株主が保有する株式の996319%を占めた。反対192202
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株式は、会議に出席したすべての株主が保有する株式の0.3681%を占めている。棄権0株（うち、未投票のためデフォルト棄権0株）は、会議に出席したすべての株主が保有する株式の0.0000%を占めています。中小株主の総議決状況：
会議に出席した中小株主が保有する株式の105213%を占める22600株に同意した。192202株に反対し、会議に出席した中小株主が保有する株式の894787%を占めている。棄権0株（うち、未投票のためデフォルト棄権0株）は、会議に出席した中小株主が保有する株式の0.0000%を占めている。議案6「継続雇用会社の2022年度財務と内部製御監査機構に関する議案」の審議結菓：総議決状況を通じて：
会議に出席したすべての株主が保有する株式の996319%を占める52022600株に同意した。
