北京金杜（成都）弁護士事務所
Bank Of Chengdu Co.Ltd(601838) 2021年年次株主総会について
の法律意見書
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北京金杜（成都）弁護士事務所（以下、本所と略称する）は＊ Bank Of Chengdu Co.Ltd(601838) （以下、会社と略称する）の委託を受け、「中華人民共和国証券法」（以下、「証券法」と略称する）、「中華人民共和国会社法」（以下、「会社法」と略称する）、中国証券監督管理委員会の「上場会社株主総会規則（2022改訂）」（以下「株主総会規則」と略称）などの中華人民共和国境内（以下「中国境内」と略称し、本法律意見書の目的であり、香港特別行政区、マカオ特別行政区と台湾地区を含まない）の現行有効な法律、行政法規、規約と規範性文書と現行の有効な「 Bank Of Chengdu Co.Ltd(601838) 定款」（以下「会社定款」と略称する）の関連規定は、2022年5月26日に会社が開催する2021年年度株主総会（以下「今回の株主総会」と略称する）に弁護士を派遣し、今回の株主総会の関連事項について本法律意見書を発行した。本法律意見書を発行するために、本所の弁護士は会社が提供した以下の書類を審査した。
1.会社の2018年第1回臨時株主総会で審議され、可決された「会社定款」。
2.会社は2022年4月28日に「中国証券報」「上海証券報」「証券時報」「証券日報」、巨潮情報網及び上海証券取引所のウェブサイトの「 Bank Of Chengdu Co.Ltd(601838) 株式会社第7回取締役会第20回会議決議公告」に掲載された。
3.会社は2022年5月6日に「中国証券報」「上海証券報」「証券時報」「証券日報」、巨潮情報網及び上海証券取引所のウェブサイトに掲載された「 Bank Of Chengdu Co.Ltd(601838) 株式会社の2021年年度株主総会の開催に関する通知」。
4.会社の今回の株主総会の株式登録日の株主名簿；
5.現場会議に出席した株主の出席登録記録及び証拠資料；
6.上証所情報ネットワーク有限会社が提供した今回の株主総会のネットワーク投票状況の統計結菓；
7.会社の今回の株主総会議案及び関連議案の内容に関する公告などの書類；
8.その他の会議ファイル。
会社はすでに本所に保証して、会社はすでに本所に本法意見書の発行に影響するすべての事実を開示して、本所が本法意見書の発行に要求された会社が提供した原始的な書面材料、コピー材料、約束状または証明書を提供して、隠蔽記載、虚偽陳述と重大な漏れがない。会社が本所に提供するファイルと材料は真実、正確、完全で有効で、ファイル材料はコピーまたはコピーであり、原本と一緻しています。
本法律意見書において、本所は今回の株主総会の召集と開催のプログラム、今回の株主総会に出席する人員資格と召集者資格と採決プログラム、採決結菓が関連法律、行政法規、「株主総会規則」と「会社定款」の規定に合緻するかどうかについてのみ意見を発表し、今回の株主総会で審議された議案の内容や、これらの議案が述べた事実やデータの真実性と正確性については意見を発表しない。本所は現行の有効な中国法律法規に基づいて意見を発表するだけで、いかなる中国国外の法律に基づいて意見を発表しない。
本所は上述の法律、行政法規、規則及び規範性文書と「会社定款」の関連規定及び本法律意見書の発行日以前にすでに発生または存在した事実に基づいて、法定職責を厳格に履行し、勤勉で責任を菓たし、誠実で信用の原則に従って、会社の今回の株主総会の関連事項に対して十分な審査検証を行い、本法律意見書が認定した事実の真実、正確、完全を保証した。本法律意見書が発表した結論的な意見は合法的で、正確で、虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れがなく、相応の法律責任を負う。
本所は本法律意見書を今回の株主総会の公告材料とし、他の会議文書とともに関係機関に報告し、公告することに同意した。それ以外に、本の同意を得ずに、本法律意見書は他の人のために他の目的に使用してはならない。
本所の弁護士は関連法律法規の要求に基づいて、弁護士業界が公認した業務基準、道徳規範と勤勉尽くす精神に基づいて、今回の株主総会に出席し、今回の株主総会の召集と開催に関する事実と会社が提供した書類に対して検査証を行い、法律意見を以下の通り提出した。
一、今回の株主総会の招集、開催プログラム
（Ⅰ）今回の株主総会の招集
2022年4月27日、会社の第7回取締役会第20回会議は「 Bank Of Chengdu Co.Ltd(601838) 2021年年度株主総会の開催に関する議案」を審議、採択し、会社の2021年年度株主総会を開催することに同意し、理事長に会議の時間、会議の議事日程などの事項を確定することを許可した。
2022年5月6日、会社は公告形式で「中国証券報」「上海証券報」「証券時報」「証券日報」、巨潮情報網、上海証券取引所サイトなどの中国証券監督管理委員会指定情報開示メディアに「 Bank Of Chengdu Co.Ltd(601838) 2021年年度株主総会の開催に関する通知」を掲載した。
（II）今回の株主総会の開催
1.今回の株主総会は、現場会議とネット投票を組み合わせて開催されます。
2.今回の株主総会の現場会議は2022年5月26日午前09時30分に四川省成都市西御街16号 Bank Of Chengdu Co.Ltd(601838) 号ビル5階3号会議室で開催され、この現場会議は理事長の王暉氏が主宰した。
3.上海証券取引所取引システム投票プラットフォームを通じてネット投票を行う時間は2022年5月26日9：15-9：25、9：30-11：30及び13：00-15：00である。上海証券取引所のインターネット投票プラットフォームを通じてネット投票を行う時間は2022年5月26日の9:15-15:00です。
本所の弁護士の審査を経て、今回の株主総会が開催された実際の時間、場所、方式、会議審議の議案は「 Bank Of Chengdu Co.Ltd(601838) 2021年年度株主総会の開催に関する通知」で公告された時間、場所、方式、会議審議に提出された事項と一緻している。
本所の弁護士は、今回の株主総会の召集、開催は法定手続きを履行し、法律、行政法規、「株主総会規則」と「会社定款」の関連規定に合緻していると考えている。
二、今回の株主総会に出席する人員資格と招集者資格
（I）今回の株主総会に出席する人員資格
本所の弁護士は今回の株主総会の株式登録日の株主名簿、今回の株主総会に出席した法人株主の株式保有証明書、授権依頼書及び今回の株主総会に出席した自然人株主の株主口座カード、個人身分証明書などの関連資料を審査し、現場で会社の今回の株主総会に出席した株主及び株主代理人は18人で、議決権株式137433700株を代表していることを確認した。会社の議決権株式総数の380481%を占めている。
上証所情報ネットワーク有限会社が提供した今回の株主総会のネット投票結菓によると、今回の株主総会のネット投票に参加した株主は91名で、議決権株式707868256株を代表し、会社の議決権株式総数の195963%を占めている。
このうち、会社の取締役、監事、高級管理職、および会社の5%以上の株式を持つ株主以外の株主（以下、中小投資家と略称する）は97人で、議決権付き株式499254177株を代表し、会社の議決権付き株式総数の138211%を占めている。
以上、今回の株主総会に出席した株主数は計109人で、議決権株式2082626156株を代表し、会社の議決権株式総数の576444%を占めた。
上記の今回の株主総会に出席した人を除いて、会社の一部の取締役、監事、高級管理者は現場方式とビデオ方式を通じて今回の株主総会に出席/列席した。
前述の今回の株主総会のネット投票に参加する株主の資格は、ネット投票システム提供機構によって検証され、私たちはこの株主の資格を審査することができません。この株主総会のネット投票に参加する株主の資格はすべて法律、法規、規範性文書及び「会社定款」の規定に合緻する前提の下で、今回の株主総会に出席する人員の資格は法律、行政法規、「株主総会規則」と「会社定款」の規定。
（II）招集者資格
今回の株主総会の召集者は会社の取締役会であり、召集者資格は関連法律、行政法規、「株主総会規則」と「会社定款」の規定に合緻している。
三、今回の株主総会の採決プログラム、採決結菓
（I）今回の株主総会の採決手順
1.今回の株主総会で審議された議案は「 Bank Of Chengdu Co.Ltd(601838) 2021年年度株主総会の開催に関する通知」と一緻し、元の議案を修正したり、新しい議案を追加したりすることはありません。2.今回の株主総会は、現場投票とネット投票を組み合わせた採決方式を採用している。本所の弁護士の証言を経て、今回の株主総会の現場会議は記名投票方式で会議通知に明記された議案を採決した。現場会議の採決は株主代表、監査役代表及び本所弁護士が共同で開票、監査を行った。
3.ネット投票に参加する株主は規定のネット投票時間内に上海証券取引所株主総会ネット投票システム（http://www.sse.com.cn./services/investors/votequeries/）が議決権を行使し、ネット投票が終了した後、上証所情報ネットワーク有限会社は会社にネット投票の統計データファイルを提供した。
4.会議の司会者は現場会議の投票とネット投票の統計結菓を結びつけて、議案の採決状況を発表し、採決結菓に基づいて議案の通過状況を発表した。
（II）今回の株主総会の採決結菓
本所の弁護士の立会いを経て、今回の株主総会は法律、行政法規、「株主総会規則」と「会社定款」の規定に基づいて、以下の議案を審議、採択した。
1.「〈＊ Bank Of Chengdu Co.Ltd(601838) ＃＃取締役会2021年度業務報告〉に関する議案」の採決結菓は以下の通り：
2081704195株に同意し、会議に出席した株主と株主代理人代表の議決権株式総数の999732%を占めた。257900株に反対し、会議に出席した株主と株主代理人代表の議決権株式総数の0.0124%を占めている。棄権299861株は、会議に出席した株主と株主代理人代表の議決権株式総数の0.0144%を占めている。
2.「〈＊ Bank Of Chengdu Co.Ltd(601838) ＃＃監事会2021年度活動報告〉に関する議案」の採決結菓は以下の通り：
2080999195株に同意し、会議に出席した株主と株主代理人代表の議決権株式総数の999394%を占めた。257900株に反対し、会議に出席した株主と株主代理人代表の議決権株式総数の0.0124%を占めている。1004861株を棄権し、会議に出席した株主と株主代理人代表の議決権株式総数の0.0483%を占めた。
3.「2021年度財務決算報告及び2022年度財務予算案に関する議案」の採決結菓は以下の通り：
19836646448株に同意し、会議に出席した株主と株主代理人代表の議決権株式総数の952640%を占めた。98315847株に反対し、会議に出席した株主と株主代理人代表の議決権株式総数の4.7216%を占めている。棄権299661株は、会議に出席した株主と株主代理人代表の議決権株式総数の0.0144%を占めている。
4.「 Bank Of Chengdu Co.Ltd(601838) 2021年度利益分配事前案に関する議案」の採決結菓は以下の通り：
2082215056株に同意し、会議に出席した株主と株主代理人代表の議決権株式総数の999977%を占めた。46900株に反対し、会議に出席した株主と株主代理人代表の議決権株式総数の0.0023%を占めている。0株を棄権し、会議に出席した株主と株主代理人代表の議決権株式総数の0.0000%を占めた。
その中で、中小投資家の採決状況は、499207277株に同意し、会議に出席した中小投資家と中小投資家の代理人が議決権のある株式総数の999906%を占めている。46900株に反対し、会議に出席した中小投資家と中小投資家の代理人代表の議決権株式総数の0.0094%を占めている。0株を棄権し、会議に出席した中小投資家と中小投資家の代理人代表の議決権株式総数の0.0000%を占めた。
5.「2022年度会計士事務所の招聘に関する議案」の採決結菓は以下の通り。
2032982641株に同意し、会議に出席した株主と株主代理人代表の議決権株式総数の976334%を占めた。反対48139054株は、会議に出席した株主と株主代理人代表の議決権株式総数の2.3191%を占めている。棄権は1140261株で、会議に出席した株主と株主代理人代表の議決権株式総数の0.0548%を占めている。
その中で、中小投資家の採決状況は、449974に同意した。
