Baoshan Iron & Steel Co.Ltd(600019)
激励対象に初めて製限株を授与する公告について
当社の取締役会と全取締役は、本公告の内容に虚偽の記載、誤導性の陳述または重大な漏れがないことを保証し、その内容の真実性、正確性と完全性に対して個別と連帯責任を負う。重要な内容のヒント：
製限株式付与日：2022年5月27日
初めて製限株式を授与する数：374811万株
Baoshan Iron & Steel Co.Ltd(600019) （以下「会社」と略称する）「 Baoshan Iron & Steel Co.Ltd(600019) 第3期A株制限株式計画（草案）」（以下「制限株式計画」または「制限株式計画（草案）」と略称する）に規定された授与条件はすでに達成された。会社の第8回取締役会第14回会議は「会社の第3期A株製限株計画について初めて授与する議案」を審議、採択した。会社の製限株計画の規定と会社の2021年度株主総会の授権に基づいて、会社の取締役会は激励対象リストと製限株の数を調整した。以下に関連事項を説明します。
一、製限株の授与状況
（I）今回の授与によって履行された決定プログラムと情報開示状況
1.2021年12月31日、会社は第8回取締役会の第9回会議を開き、「Baoshan Iron & Steel Co.Ltd(600019) 第3期A株製限株計画（草案）とその要約について」とその他の関連議案を審議、採択し、関連取締役は関連議案に対して採決を回避し、独立取締役は会社の今回の製限株計画に関する事項に対して独立意見を発表した。
2.2021年12月31日、会社は第8回監事会の第9回会議を開き、「取締役会の「Baoshan Iron & Steel Co.Ltd(600019) 第3期A株製限株計画（草案）とその要約に関する議案」及びその他の関連提案を審議、採択し、製限株票計画の関連事項について審査意見を発表した。
3.2022年2月25日から3月6日まで、会社は内部で激励対象リストを公示し、公示満了後、監事会は激励対象リストを審査し、公示状況について説明した。
4.2022年4月11日、会社は持株株主である中国宝武鋼鉄集団有限会社から転任してきた国務院国有資産監督管理委員会の「 Baoshan Iron & Steel Co.Ltd(600019) 製限株激励計画に関する承認」（国資考分[2022110番文）を受け取り、国務院国有資産監督管理委員会は原則として会社が製限株激励計画を実施することに同意した。
5.2022年5月20日、会社は2021年度株主総会を開き、「＊＊ Baoshan Iron & Steel Co.Ltd(600019) ＃＃第三期A株制限株式計画（草案）及びその要約に関する議案」及びその他の関連議案を審議し、採択した。会社は製限株計画の内幕情報を知っている人が会社の株を売買する状況を自査したが、関連する内幕情報を知っている人が内幕情報を利用して会社の株を売買する行為があることは発見されなかった。
6.2022年5月27日、会社の第8回取締役会第14回会議は「会社の第3期A株製限株計画の調整に関する事項に関する議案」「会社の第3期A株製限株計画の実施に関する初授与の議案」を審議、採択し、会社の独立取締役会はこの議案に対して独立意見を発表した。
7.2022年5月27日、会社の第8回監事会第14回会議は「取締役会の「会社の第3期A株製限株計画の調整に関する事項に関する議案」を審議する提案」「取締役会の「会社の第3期A株製限株計画の実施に関する初授与の議案」を審議する提案」を審議し、関連事項に対して審査意見を発表した。
（II）取締役会の授与条件に合致する説明
関連法律法規及び会社製限株計画の関連規定に基づき、会社取締役会は製限株計画の規定の授与条件がすべて達成されたと考えている。具体的な状況は以下の通りである：1.会社は次のいずれかの状況が発生していません。
（1）規定の手順と要求に従って会計士事務所を招聘して監査を展開していない；
（2）国資主管部門、監事会または監査部門は上場会社の業績または年度財務報告に対して重大な異議を提出する；
（3）重大な違反行為が発生し、証券監督管理機構及びその他の関係部門から処罰される。
（4）年度財務会計報告書または内部製御評価報告書が公認会計士に否定的な意見を出されたり、意見を表明できなかったりする監査報告書；
（5）上場後最近36ヶ月以内に法律法規、会社定款、公開承諾によって利益分配を行っていない状況が現れた。
（6）法律法規によって株式インセンティブを実行してはならないと規定されている場合。
（7）中国証券監督管理委員会が認定したその他の状況。
2.励起オブジェクトは次のいずれも発生していません。
（1）経済責任監査などの結菓、有効に職責を履行していないか、深刻な失職、背任を表明した場合。
（2）国の関連法律法規、上場会社定款の規定に違反した場合。
（3）在任中、収賄、汚職、窃盗、上場会社の商業と技術秘密を漏らし、関連取引を実施して上場会社の利益、名声、上場会社のイメージに重大なマイナス影響を与えるなどの違法な規律違反行為があり、処分を受けた場合。
（4）職責を履行していないまたは正しく履行していない場合、上場会社に大きな資産損失及びその他の深刻な不良結菓をもたらした場合。
（5）最近12ヶ月以内に証券取引所に不適切な人選と認定された。
（6）最近12ヶ月以内に中国証券監督管理委員会とその派遣機構に不適切な人選と認定された。
（7）最近12ヶ月以内に重大な違法違反行為で中国証券監督管理委員会とその派遣機構に行政処罰されたり、市場参入禁止措置を取ったりした。
（8）「中華人民共和国会社法」（以下「会社法」と略称する）の規定を有する会社の取締役、高級管理者を担当してはならない場合；
（9）法律法規により上場会社の株式激励に参加してはならないと規定されている場合。
（10）中国証券監督管理委員会が認定したその他の状況。
3.会社の歴史業績は以下の条件に達した：2020年に国家資本委員会が中国宝武に下したEVA審査目標を完成し、会社のEVA審査目標に分解する；2020年の利益総額の増加幅は6.5%を下回らず、利益総額の前期比成長率は対象企業の50ポイント値を下回らない。2020年ROEは7%以上、対象企業の50ポイント以上の値を下回っていません。
以上、取締役会は製限株の初授与条件が成菓したと考えている。
（III）初回授与の具体的な状況
1.授与日：2022年5月27日
2.授与数量：374811万株
3.授与人数：1668人
4.授与価格：4.29元/株
5.株式源：会社が2級市場から買い戻した Baoshan Iron & Steel Co.Ltd(600019) A株の普通株。
6.製限株式計画の有効期間、製限期間と製限解除手配状況
（1）本計画の有効期間は、製限株式の初回付与登録が完了した日から製限株式のすべての製限解除または買い戻しの日まで、最長72ヶ月を超えない。
（2）製限株式は登録が完了した日から24ヶ月以内が製限期間である。製限期間内に、製限株は製限され、譲渡してはならず、保証や債務返済に使用してはならない。（3）製限株は授与日から24ヶ月後に3期に分けて製限を解除し、毎期の製限を解除する割合はそれぞれ1/3、1/3と1/3であり、実際に製限を解除できる数量は前年度の業績評価結菓とリンクしなければならない。具体的な限定販売解除の手配は以下の表の通りです。
販売制限の解除手配販売制限の解除時間販売制限の解除可能数量の権益獲得数量に占める割合
該当する付与された製限株式が登録を完了した日
最初から24ヶ月後の最初の取引日から授与の1/3まで
製限期間製限株を解除して登録を完了した日から36ヶ月以内
の最後の取引日当日まで
該当する付与された製限株式が登録を完了した日
2回目から36ヶ月後の最初の取引日から付与の1/3まで
製限期間製限株を解除して登録を完了した日から48ヶ月以内
の最後の取引日当日まで
該当する付与された製限株式が登録を完了した日
3番目から48ヶ月後の最初の取引日から付与された1/3まで
製限期間製限株を解除して登録を完了した日から60ヶ月以内
の最後の取引日当日まで
7.激励対象リスト及び授与状況
製限株に関する激励対象者は初めて計1668人に授与され、激励対象には会社の取締役、高級管理者、重要な職場の中間管理者、核心技術、業務、技能などの中堅者が含まれている。具体的な割り当て状況は次のとおりです。
授与された製限が授与総数に占める割合が会社の株式名職務性株式数（%）の総額に占める割合（万株）（%）
盛更紅執行役員、総経理62.1 0.13%0.0028%
週学東執行役員46.5 0.10%0.0021%
傅建国副総経理46.5 0.10%0.0021%
胡宏副総経理46.5 0.10%0.0021%
呉軍副総経理45.3 0.10%0.0020%
王娟財務総監、45.3 0.10%0.0020%
取締役会秘書
その他のコア管理、業務、技術、371889 80.35%1.6700%
スキルバックボーン（1662人）
初回授与合計（1668人）37481180.99%1.6832%
880019.01%0.3952%を予約します。
合計462811 100%2.0783%
二、今回の授与と株主総会の審議で可決された製限株計画には違いがあることについての説明
社内激励の需要が変化したことを考慮して、会社の2021年度株主総会の授権によって、会社は2022年5月27日に第8回取締役会第14回会議と第8回監事会第14回会議を開き、「会社の第3期A株製限株計画の調整に関する事項に関する議案」を審議、採択し、初めて授与された激励対象人数と授与数量を調整した。調整後、会社の製限株計画が授与する製限株の総量は50000万株から462811万株に調整され、初めて授与される激励対象は2000人から1668人に調整され、初めて授与される製限株の数は46000万株から374811万株に調整され、予約製限株の数は4000万株から8800万株に調整された。
上記の調整内容を除いて、今回実施された製限株式計画の他の内容は、会社の2021年度株主総会で審議された案と一緻している。
三、製限株計画に参加した取締役及び高級管理職が授与日の6ヶ月前に会社の株を売買する状況説明
製限株計画に参加した取締役や上級管理職は、授与日の6ヶ月以内に会社の株を売買する行為がなかった。
四、製限株の初めての授与が会社の財務状況に与える影響
「企業会計準則第11号-株式支払い」及び「企業会計準則第22号-金融ツールの確認と計量」の関連規定に基づき、会社は販売製限期間の貸借対照表日ごとに、最新取得した販売製限解除可能人数の変動、業績指標の完成状況などの後続情報に基づき、販売製限解除可能と予想される製限株数を修正し、製限株付与日の公正価値に基づき、当期に取得したサービスを関連コストまたは費用と資本積立金に計上する。
試算によると、初めて授与された製限株コストの合計は7796069万元で、2022年-2026年の製限株コストの償却状況は次の表を参照してください。
授与数量総コスト2022年2023年2024年2025年2026年（万株）（万元）（万元）（万元）（万元）（万元）（万元）（万元）
37,481.1 77,960.69 16,422.27 28,152.47 20,572.96 10,106.02 2,706.97
製限株式コストは費用/コストに列挙されます。上記は会社の財務状況と経営成菓に対して
