株式コード： Xinlun New Materials Co.Ltd(002341) 株式略称： Xinlun New Materials Co.Ltd(002341) 公告コード：2022047 Xinlun New Materials Co.Ltd(002341)
最近5年間の証券監督管理部門と取引所について
処罰または監督管理措置をとる状況の公告
当社の全取締役、監事、高級管理者は公告内容の真実、正確さと完全さを保証し、虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れがないことを保証します。
Xinlun New Materials Co.Ltd(002341) （以下「会社」と略称する）非公開株式発行プロジェクトを実施する予定で、現在、関連法律法規の要求に基づいて、会社が最近5年間証券監督管理部門と取引所に処罰されたり、監督管理措置を取ったりした場合について以下のように開示している。
一、違反対外保証事項
2017年5月から2018年6月までの間、同社の当時の役員は審査プログラムと情報開示義務を履行していない場合、会社と子会社の名義で広州宏輝電子科学技術有限会社、深セン市前海ベスマン科学技術有限会社、深セン市億芯智製御科学技術有限会社に累計6億3200万元の保証を提供した。また、同社が2018年の業績予告で明らかにした純利益は正確ではなく、実際の純利益との違いが大きく、情報開示義務を正確に履行できなかった。
前述の違反対外保証事項に対して、会社が受けた処罰と監督管理措置は以下の通りである。
1、2019年7月3日、深セン証券取引所は「深セン市新綸科学技術株式会社に対する監督管理に関する書簡」（中小板監督管理書簡2019第121号）を発行し、違反保証事項に対して監督管理の意見を提出した。2、2019年7月16日、中国証券監督管理委員会深セン監督管理局は「深セン証券監督局が深セン市新綸科技股份有限公司に対して警告状措置をとることに関する決定」（2019147号）を発行した。会社の対外保証違反行為は「上場会社情報開示管理弁法」第2条、第30条の関連規定に違反している。
上述の違反対外保証事項に対して、会社の改善状況は以下の通りである：会社は内部監査の仕事で上述の違反対外保証行為を発見した後、それぞれ2019年3月21日、2019年4月4日に自発的に上述の違反保証事項及び自己調査状況、改善措置を暴露し、会社の保証責任を解除し、そして関連責任者に対して内部問責を行い、会社に実際の損害を与えなかった。関連する違反対外保証事項も2018年と2019年の「内部製御規則実行自己検査表」で説明した。内部製御製度を完備させ、内部製御管理を強化し、再発を防止するため、同社は2019年9月30日に「関連取引管理製度」「内部監査製度」などの内部製御製度を改訂した。
二、水増し収入、利益及び情報開示事項
2020年5月21日、中国証券監督管理委員会は「中国証券監督管理委員会行政処罰決定書」（処罰字202021号）を発行した。2020年9月28日、深交所は「深セン市新綸科技株式会社及び関連当事者に対する規律処分に関する決定」を発表した。2016年から2018年にかけて、架空貿易業務の虚増収入と利益、規定通りに関連取引を開示していないことと規定通りに対外保証を開示していないことにより、会社と19人の関連責任者は中国証券監督会の行政処罰を受け、深セン証券取引所の規律処分を受けた。上述の虚増収、利益及び情報開示事項に対して、会社の改善状況は以下の通りである。
1、会社は立件調査される前の内部監査で上述の保証行為を発見し、適時に対外的に開示した。中国証券監督管理委員会の行政処罰と深交所の規律処分を受けたすべての取締役と役員はすでに退職した。2、2020年4月30日、会社は2016年度、2017年度及び2018年度の財務諸表を遡及調整し、同日に2020035「前期会計誤り訂正に関する公告」を発表した。2020年7月18日、同社は訂正後の20162018年の監査報告書を発表した。
3、会社はコンプライアンス管理部を新設し、コンプライアンスリスク管理製御システムの建設を強化し、会社のコンプライアンス経営を促進し、経営リスクを防止し、経営効菓を高める。同時に、会社は証券法、内部製御指導、会社定款、会社内製御製度などの法律法規と会社管理製度の学習を強化した。内部監査監督を強化し、発見された問題を速やかに取締役会に報告し、改善状況を追跡することを要求した。
現在までに、会社はすでに上述の事項の改善を完成し、日常の経営活動の中で法律法規、規範性文書及び準則などの規定に厳格に従い、会社内部の管理製御システムを持続的に改善し、会社の管理と情報公開レベルを向上させ、会社の規範運営能力を絶えず向上させ、このような問題の再発を根絶している。
三、2020年業績予告の編制が慎重ではなく、三会の運営が規範的ではなく、内部製御が適切ではないなどの事項
2021年12月30日、中国証券監督管理委員会深セン監督管理局（以下「深セン証監局」と略称する）は、「深セン証監局が＊ Xinlun New Materials Co.Ltd(002341) に対して是正措置を命じる決定について」（［2021159号）、「深セン証監局が侯毅、馬素清、陳得勝に対して警告状措置をとる決定について」（［2021160号）（以下「行政監督管理措置決定書」と略称する）を発行した。深セン証券監督管理局は現場検査で、2020年の業績予告の作成が慎重ではなく、3会の運営が規範化されていない、インサイダー情報の関係者の登録管理が行き届いていない、委託販売業務モードでの関連収入とコストの期限超過、受取手形の会計計算が規範化されていない、受取手形の減損損失を慎重に計上していない、内部製御が行き届いていないという問題があることを発見した。深セン証券監督局は会社に対して是正を命じる監督管理措置をとり、侯毅、馬素清、陳得勝に対してそれぞれ警告状を発行する監督管理措置を取った。
上述の2020年業績予告の作成が慎重ではなく、3つの会議の運営が規範化されていない、インサイダー情報の知る人の登録管理が行き届いていない、委託販売業務モデルにおける関連収入とコストの期限超過、未収手形の会計計算が規範化されていない、未慎重に未収金の減損損失を計上していない、内部製御が行き届いていない事項について、会社の改善状況の詳細は会社が「証券時報」、「中国証券報」、「証券日報」、「上海証券報」及び巨潮情報網（www.cn.info.com.cn.）公開された「深セン証券監督管理局改善報告の公告」（公告番号：2022008）。
上記の状況を除いて、会社及び現職の取締役、監事、高級管理職は最近5年間、証券監督管理部門と取引所の規律処分を受けたり、監督管理措置を取ったりする他の状況は存在しない。
ここに公告します。
Xinlun New Materials Co.Ltd(002341)
取締役会
2012年5月28日
