Longxing Chemical Stock Co.Ltd(002442)
インサイダー情報関係者登録管理製度
第一章総則
第一条は＊ Longxing Chemical Stock Co.Ltd(002442) （以下「会社」と略称する）の内幕情報管理を規範化し、内、外部情報の知る人の管理事務を完備させ、内幕情報の秘密保持を強化し、内幕取引を避け、情報開示の公平原則を維持し、広範な投資家の合法的権益を保護するためであり、「中華人民共和国会社法」、「中華人民共和国証券法」、「深セン証券取引所株式上場規則」、「上場会社監督管理ガイドライン第5号–上場会社のインサイダー情報に関する知る人登録管理製度」などの法律、法規、規範性文書と「会社定款」の関連規定について、本製度を製定する。第二条会社の取締役会はインサイダー情報の管理機構であり、理事長は主要な責任者であり、取締役会は取締役会の秘書を会社のインサイダー情報の監督管理と秘密保持の責任者に授権する。会社の取締役会事務室は取締役会の常設総合事務機構であり、情報開示管理、投資家関係管理、インサイダー情報登録届出の仕事を担当している。証券監督管理機構、証券取引所、証券会社などの機構とニュースメディア、株主の接待、コンサルティング（問い合わせ）、サービスの仕事を統一的に担当している。会社監事会は会社の内幕情報を知る人の登録管理製度の実施状況を監督する。
第三条会社の取締役、監事、高級管理者及び会社の各部門、部下会社はすべて内幕情報の知る人の登録に協力しなければならない。
第4条会社の取締役、監事、高級管理者及びその他のインサイダー情報の関係者はインサイダー情報を漏らしてはならず、インサイダー情報を利用してインサイダー取引を行ったり、他人と協力して証券取引価格を操作したりしてはならない。
第二章インサイダー情報及びインサイダー情報の知る人の範囲
第5条本製度でいうインサイダー情報とは、「証券法」または中国証券監督管理委員会および深セン証券取引所の関連製度と規定に基づくものであり、インサイダー関係者が知っているのは、会社の経営、財務、その他が会社の株式取引価格に重大な影響を与え、指定情報開示メディアで公開されていない情報である。第6条本製度が指すインサイダー情報の範囲には、以下のものが含まれるが、これらに限定されない。
（I）会社の経営方針と経営範囲の重大な変化；
（II）会社の重大な投資行為、会社は1年以内に重大な資産を購入、販売して会社の資産総額の30%を超えて、あるいは会社の営業用の主要な資産の担保、質押、売却または廃棄は一度にこの資産の30%を超えます。
（III）会社が重要な契約を締結し、重大な保証を提供し、または関連取引に従事することは、会社の資産、負債、権益と経営成菓に重要な影響を与える可能性がある。
（IV）会社に重大な債務と期限切れの重大な債務を返済できない違約状況が発生したり、多額の賠償責任が発生したりする；
（Ⅴ）会社に重大な損失または重大な損失が発生した場合。
（Ⅵ）会社の生産経営の外部条件に発生した重大な変化；
（8550）会社の取締役、1/3以上の監事またはマネージャーが変動し、理事長またはマネージャーは職責を履行できない；
（8551）会社の5%以上の株式を保有する株主または実際の支配人が株式を保有したり、会社をコントロールしたりする状況は大きく変化し、会社の実際の支配人とそのコントロールする他の企業が会社と同じまたは類似の業務に従事する状況は大きく変化する。
（8552）会社の配当、増資の計画、会社の株式構造の重要な変化；会社の減資、合併、分立、解散及び破産申請の決定、または法によって破産手続きに入り、閉鎖を命じられた。（Ⅹ）会社の重大な訴訟、仲裁に関連し、株主総会、取締役会の決議は法によって取り消され、または無効と宣告された。
（十一）会社は違法違反の擬いがあり、権利のある機関に調査されたり、刑事処罰、重大な行政処罰を受けたり、会社の持株株主、実際の支配者、取締役、監事、高級管理者が違法な規律違反の擬いがあり、権利のある機関に調査されたり、強製的な措置を取ったりする。
（十二）会社の株式構造または生産経営状況に重大な変化が発生する；
（十三）社債の信用格付けが変化した。
（十四）会社の重大な資産担保、質押、売却、譲渡、廃棄；
（十五）会社が満期債務を返済できなかった場合。
（16）会社の新規借入金または対外提供保証は前年末の純資産の20%を超えた。（17）会社は債権または財産を放棄して前年末の純資産の10%を超えた。
（十八）会社は前年末の純資産の10%を超える重大な損失が発生した。
（19）会社は配当を分配し、減資、合併、分立、解散及び破産申請の決定を下し、或いは法によって破産手続きに入り、閉鎖を命じられた。
（20）会社に関する重大な訴訟、仲裁；
（21）会社は犯罪の擬いが法によって立件され、調査され、会社の持株株主、実際の支配者、取締役、監事、高級管理者は犯罪の擬いが法によって強製措置を取られた。
（二十二）法律、法規または中国証券監督会、深セン証券取引所が認定した証券取引価格に著しい影響を与えるその他の重要な情報。
第七条本製度でいうインサイダー情報の知る人とは、会社のインサイダー情報の公開前に直接または間接的にインサイダー情報を得ることができる単位と個人を指す。
第8条本製度が指すインサイダー情報の知る人の範囲には、以下のものが含まれるが、これらに限定されない。
（I）会社とその取締役、監事、高級管理者；
（II）会社の5%以上の株式を持つ株主及びその取締役、監事、高級管理者、会社の実際の支配者及びその取締役、監事、高級管理者；
（III）会社の持株または実際にコントロールしている会社とその取締役、監事、高級管理者；
（IV）会社の職務または会社との取引によって会社の内幕情報を得ることができる人員は、会社内部で重大な事項の計画、論証、決定などの一環に参与する人員、および会社の職務によって内幕情報を知っている財務人員、内部監査人員、情報開示事務スタッフなどを含むが、これらに限らない。
（i）会社の買収者または重大な資産取引先とその持株株主、実際の支配者、取締役、監事、高級管理者、関連事項の提案株主とその取締役、監事、高級管理者（あれば）；
（Ⅵ）職務、仕事でインサイダー情報を得ることができる証券取引場所、証券会社、証券登録決済機構、証券サービス機構の関係者；
（8550）職責、仕事のためにインサイダー情報を得ることができる証券監督管理機構のスタッフ；
（8551）法定職責により証券の発行、取引、または上場会社とその買収、重大な資産取引を管理し、インサイダー情報を得ることができる関係主管部門、監督管理機構の従業員；
（8552）法によって会社から内幕情報に関する他の外部部門の人員を獲得し、重大な事項の計画、論証、決定、審査などの一環に参与する他の外部部門の人員；
（8553）上記人員と親族関係、取引関係などの原因で会社の内幕情報を知っている外部人員；
（十一）中国証券監督会または深セン証券取引所が規定したインサイダー情報を得ることができる他の人。
第三章インサイダー情報関係者の登録届出
第9条インサイダー情報が法に基づいて公開される前に、会社は本製度の規定に従ってインサイダー情報の知る人ファイル（詳細は添付ファイルを参照）を記入し、相談計画、論証コンサルティング、契約締結などの段階及び報告、伝達、編成、決議、開示などの段階のインサイダー情報の知る人リスト、及びインサイダー情報を知る時間、場所、根拠、方式、内容などの情報をタイムリーに記録しなければならない。会社の自己調査と関連監督管理機関の照会に供するため、インサイダー情報の関係者は確認しなければならない。
第10条会社が以下の状況の一つが発生した場合、深セン証券取引所に関連情報開示文書を報告すると同時に、関連会社の内幕情報関係者ファイルを報告しなければならない。以下を含むが、これに限らない。
（I）買収を約束する；
（II）重大な資産再編；
（III）証券発行；
（IV）合併、分割、分割上場；
（Ⅴ）株式買い戻し；
（Ⅵ）年度報告、半年度報告；
（8550）高い割合で株式を移転する。
（8551）株式インセンティブ計画、従業員持株計画；
（8552）重大な投資、重大な対外協力または日常経営の重大な契約の締結など、会社の株式とその派生品種の取引価格または投資決定に重大な影響を与える可能性のあるその他の事項；
（Ⅹ）中国証券監督会または深セン証券取引所が認定したその他の状況。
会社が重大な事項を発表した後、関連事項に重大な変化が発生した場合、会社は直ちに深セン証券取引所に内幕情報の知る人のファイル、重大な事項のプロセスの覚書を補充しなければならない。
会社が重大な事項を発表する前に、その株とその派生品種の取引に異常な変動が発生した場合、会社は深セン証券取引所に関連する内幕情報の知る人ファイルを報告しなければならない。
第11条会社の取締役、監事、高級管理者及び各部門、子会社、支社の責任者は積極的に会社に協力して内幕情報の知る人の登録届出を行い、適時に会社の内幕情報の知る人の状況及び関連内幕情報の知る人の変化状況を知らせなければならない。取締役会秘書は、インサイダー情報の関係者に他の関連情報を提供または補充することを要求する権利がある。会社の内幕情報を知っている人の状況と関連している内幕情報を知っている人の変更状況をタイムリーに知らせます。取締役会秘書は、インサイダー情報の関係者に他の関連情報を提供または補充することを要求する権利がある。
第12条会社の5%以上の株式を保有する株主、実際の支配者、関連者、買収者、重大な資産再編取引相手、会社に関連し、会社の株価に重大な影響を与える事項を有するその他の発起人、証券会社、証券サービス機構、弁護士事務所及びその他のインサイダー情報の知る人は、積極的に会社に協力してインサイダー情報の知る人の登録と届出をしなければならない。重大な事件やインサイダー情報に関する関係者の状況と変更状況を速やかに通知します。
上述の主体は事項のプロセスに基づいて内幕情報を知っている人のファイルを段階的に会社に送らなければならないが、完全な内幕情報を知っている人のファイルの送達時間は内幕情報の公開公開時間より遅れてはならない。
第十三条会社はインサイダー情報の開示前に関連法律法規政策の要求に従って関連行政管理部門に情報を常時報告しなければならない場合、報告部門、内容などに重大な変化が発生していない場合、それを同じインサイダー情報事項と見なし、同じ表格に行政管理部門の名前を登録し、報告情報を登録し続ける時間。上記の場合を除いて、インサイダー情報の流れが行政管理部門に及ぶ場合、会社は「上場会社インサイダー情報関係者ファイル」に関連内容を一事一記の方式で登録しなければならない。
会社の関連部門と外部部門が会社に報告したインサイダー情報の関係者の登録届出資料は取締役会事務室が保管している。取締役会秘書は、会社の内幕情報を知る人のファイル情報をタイムリーに補充しなければならない。インサイダー情報関係者のファイルは、記録（補完を含む）の日から少なくとも10年間保存されています。
第14条会社が買収、重大な資産再編、証券発行、合併、分割、分割上場、株式買い戻しなどの重大な事項を行い、または会社の証券取引価格に重大な影響を与える可能性のある他の事項を開示する場合、本規定に従って会社の内幕情報関係者ファイルを記入する以外に、重大な事項プロセス覚書を作成しなければならない。内容は意思決定過程における各肝心な時点を計画する時間を含むが、これらに限らない。意思決定者リストの計画、意思決定方式の計画などに参加する。会社はメモにかかわる関係者にメモに署名して確認するように促しなければならない。会社の株主、実際の支配者および関連先などの関連主体は、重大な事項のプロセス覚書を作成するのに協力しなければならない。
第15条会社はインサイダー情報を法によって公開した後の5つの取引日以内にインサイダー情報の知る人のファイルと重大な事項のプロセスの覚書を証券取引所に報告しなければならない。上場会社が重大な事項を発表した後、関連事項に重大な変化が発生した場合、会社は直ちに内幕情報の知る人のファイルと重大な事項のプロセスの覚書を補充しなければならない。会社は深セン証券取引所に内幕情報の知る人のファイルを報告すると同時に、記入した内幕情報の知る人の情報と重大な事項のプロセスの覚書の内容の真実、正確、完全を保証し、すべての内幕情報の知る人に関連する法律法規の内幕情報の知る人に対する関連規定を通報しなければならない。理事長と取締役会秘書は書面の約束に署名して確認しなければならない。
第四章責任追及
第16条会社の内幕情報を知る人は、その知っている内幕情報に対して秘密保持の責任を負い、内幕情報が法によって開示される前に、勝手にいかなる形式で対外漏洩、報道、伝送してはならず、内幕情報を利用して会社の株とその派生品を売買してはならず、あるいは他人に会社の株とその派生品を売買することを提案してはならず、内幕情報を利用して本人、親族または他人のために利益を得てはならない。
第17条会社の取締役、監事、高級管理者及び関連インサイダー情報の知る人は必要な措置を講じ、インサイダー情報の公開前にこの情報の知る人を最小の範囲内に製御し、社内の非業務関連部門や個人の間でどのような形式で伝播してはならない。
第18条会社が大株主、実際の支配人、その他のインサイダー情報の関係者に未公開情報を提供する場合は、提供する前に、秘密保持契約に署名したことを確認し、または会社に秘密保持義務があることを確認しなければならない。
第19条会社の内幕情報の関係者が知っている内幕情報を外部に漏らしたり、内幕情報を利用して内幕取引を行ったり、他人に会社の株の売買を提案したり、虚偽情報を流布したり、証券市場を操作したり、詐欺などの活動を行ったりした場合、会社は自己調査と情状の軽重に応じて相応の処罰決定を行い、自己調査と処罰結菓を2営業日以内に河北証監局に報告して記録しなければならない。会社に深刻な影響や損失を与えた場合、会社は関連規定に基づいて関連責任者を処罰し、民事賠償責任を負わせる。法律に違反した場合、会社は法に基づいて司法機関に処理を移管しなければならない。
第20条会社は5%以上の株主、実際の支配者、持株子会社及びその取締役、監事、高級管理者、及び証券監督管理機構が規定したその他の内幕関係者が本製度の規定に違反し、その負うべき義務を履行していない。
第五章附則
第21条本製度は会社の取締役会が解釈と改訂を担当する。
第22条本製度に規定されていないことは、国の関連法律、法規と規範性文書及び「会社定款」の規定に従って実行する。
第23条本製度は
