Longxing Chemical Stock Co.Ltd(002442)
取締役、監査役、高級管理職が保有する会社の株式とその変動
管理製度
第一章総則第一条は＊ Longxing Chemical Stock Co.Ltd(002442) （以下「会社」と略称する）取締役、監事と高級管理者が保有する当社株式及びその変動に対する管理を強化し、証券市場秩序を維持するために、「中華人民共和国会社法」、「中華人民共和国証券法」（以下「証券法」と略称する）、「上場会社の取締役、監事と高級管理者が保有する当社の株式とその変動管理規則」（以下「管理規則」と略称する）、「深セン証券取引所上場会社の自律監督管理ガイドライン第10号–株式変動管理」などの法律、法規、特製定本製度。第二条本製度は会社の取締役、監事と高級管理が保有する自社株とその変動管理に適用される。第三条会社の取締役、監事、高級管理職が保有する当社の株式は、その名義に登録されているすべての当社の株式を指す。上記の人が融資融券取引に従事している場合、その保有する会社の株式を統計する際には、その信用口座に記載されている当社の株式も含まれなければならない。第二章株式売買禁止行為第四条会社の取締役、監事と高級管理者が保有する当社株式は以下の状況で譲渡してはならない：（I）当社株式の上場取引の日から1年以内；（II）取締役、監事と高級管理職の離職後半年間；（III）取締役、監事と高級管理者が一定期間内に譲渡しないと約束し、当該期限内にある場合。（IV）法律、法規、中国証券監督会と深セン証券取引所が規定したその他の状況。第五条会社の取締役、監事と高級管理者は以下の期間に当社の株式を売買してはならない：（I）会社の年度報告、半年度報告公告の30日前までに、特殊な原因で公告の日付を延期した場合、元の予約公告の30日前から最終公告日まで；（II）会社の四半期報告、業績予告、業績速報公告の10日以内；
（III）当社の株式とその派生品種の取引価格に大きな影響を与える可能性のある重大な事項が発生した日または決定プログラムに入ってから、法によって開示される日まで；（IV）中国証券監督会及び深セン証券取引所が規定したその他の期間。第6条会社の取締役、監事、高級管理者は「証券法」第44条の規定を遵守し、この規定に違反して自社株を購入後6ヶ月以内に販売し、または販売後6ヶ月以内に購入した場合、所得収益は同社の所有となり、会社の取締役会はその所得収益を回収し、以下の状況を速やかに開示しなければならない。（I）関係者が規則に違反して株を売買した場合。（II）会社が取った救済措置；（III）収益の計算方法と取締役会の収益回収の具体的な状況；（IV）深セン証券取引所が開示を要求したその他の事項。
上記の「購入後6ヶ月以内に販売」とは、最後の購入時点から6ヶ月以内に販売されたものです。「販売後6ヶ月以内にまた購入する」とは、最後の販売時点から6ヶ月以内にまた購入することを意味します。第7条会社の取締役、監事と高級管理者は、以下の自然人、法人またはその他の組織がインサイダー情報を知ったために当社の株式を売買する行為が発生しないことを確保しなければならない。（I）会社の取締役、監事、高級管理者の配偶者、両親、子供、兄弟姉妹。（II）会社の取締役、監事、高級管理者が製御する法人またはその他の組織；（III）中国証券監督管理委員会、深セン証券取引所または会社が実質的に形式より重い原則に基づいて認定したその他は会社または会社の取締役、監事、高級管理者と特殊な関係があり、内幕情報を知る可能性のある自然人、法人またはその他の組織である。第3章情報申告、開示と監督管理第8条会社取締役会秘書は、会社の取締役、監督事と高級管理職の身分と当社の株式を保有するデータと情報を管理し、取締役、監督事と高級管理職に統一して個人情報のネット上の申告を行い、取締役、監督事と高級管理職が当社の株式を売買する開示状況を定期的に検査する。第九条会社の取締役、監事、高級管理者は当社の株式を売買する前に、その売買計画を書面で取締役会秘書に通知しなければならない。取締役会秘書は上場会社の情報開示及び重大事項などの進展状況を確認しなければならない。例えば、この売買行為が法律法規、深セン証券取引所の関連規定と会社定款に違反する可能性がある場合、取締役会秘書は直ちに書面で関連取締役、監事、上級管理職。第10条会社が株式を公開または非公開で発行し、株式インセンティブを実施するなどの状況によって、取締役、監事と高級管理者がその保有する当社株式を譲渡することに対して、譲渡価格、業績考課条件を追加し、限定販売期限を設定するなどの製限条件を行う場合、会社は株式変更登記または行使などの手続きを行う際、深セン証券取引所に申請し、中国決済深セン支社が関係者の保有株式を有限売却条件の株式として登録した。第十一条会社の取締役、監事と高級管理者は以下の時点または期間内に会社に委託して深セン証券取引所などにその個人とその近親属（配偶者、両親、子供、兄弟姉妹などを含む）の身分情報（名前、職務、身分証明書番号、証券口座、離任時間などを含むがこれらに限らない）を申告しなければならない：（I）取締役、監事と高級管理者は会社で株式上場を申請する時；（II）新任取締役、監事は株主総会（または従業員代表大会）でその職務事項を通過した後2日間以内である。（III）新任の高級管理職は取締役会がその職務事項を通過した後の2つの取引日以内である。（IV）現在の取締役、監事、高級管理職は、申告済みの個人情報が変化した後の2つの取引日以内である。（Ⅴ）現職の取締役、監事と高級管理職は離任後2取引日以内である。（Ⅵ）証券取引所が要求した他の時間。第12条会社の取締役、監事、高級管理者は本人の申告情報のタイムリー、真実、正確、完全を保証しなければならず、深セン証券取引所が関係者が当社の株式を保有する変動状況をタイムリーに公表することに同意し、それによる法律責任を負う。第13条会社は中国決済深セン支社の要求に従って、取締役、監事と高級管理者の株式管理に関する情報を確認し、確認結菓をタイムリーにフィードバックする。第14条会社の取締役、監事、高級管理者が当社の株式とその派生品種を売買する計画がある場合は、売買前の3つの取引日以内に「当社の証券を売買する質問状」を記入し、取締役会に提出し、証券事務部が確認しなければならない。証券事務部は「当社証券売買質問状」を受け取った後、会社の情報開示や重大事項などの進展状況を確認し、同意または反対の明確な意見を形成し、取締役会の承認を得た後、「当社証券売買質問に関する確認状」を記入し、「当社証券売買質問状」が計画した取引時間前に質問者に返信しなければならない。第15条会社の取締役、監事、高級管理者は、証券事務部が発行した「当社証券の売買に関する問い合わせに関する確認書」を受け取る前に、当社証券に関する取引行為を勝手に行ってはならない。第16条「当社証券の売買に関する質問状」及び「当社証券の売買に関する質問に関する確認書」は会社の重要な書類であり、証券事務部が番号登録を行い、適切に保管する。
第17条会社の取締役、監事、高級管理者が保有する当社の株式が変動した場合、この事実が発生した日から2つの取引日以内に、会社に報告し、会社が深セン証券取引所で指定したウェブサイトで公告しなければならない。公告内容は以下を含む：（I）前年末に保有した当社の株式数；（II）前年末から今回の変動前までの毎回の株式変動の日付、数量、価格；（III）今回の変動前の持株数；（IV）今回の株式変動の日付、数量、価格；（Ⅴ）変動後の持株数（Ⅵ）証券取引所が開示を要求したその他の事項。第18条会社の取締役、監事と高級管理者が当社の株式を保有し、その変動割合が「上場会社買収管理弁法」の規定に達した場合、「上場会社買収管理弁法」などの関連法律、行政法規、部門規則と業務規則の規定に従って報告と開示などの義務を履行しなければならない。第4章口座及び株式管理第19条会社の取締役、監事と高級管理者は本人が持っている証券口座に対する管理を強化し、直ちに取締役会に本人が持っている証券口座、持っている自社証券及びその変動状況を申告し、本人の証券口座を他人に任せて操作したり使用したりすることを厳禁しなければならない。
第20条会社の取締役、監事、高級管理者は委託会社に個人情報を申告した後、中国決済深セン支社は申告データ資料に基づいて、身分証明書番号の下で開設された証券口座に登録されている当社の株式をロックする。第21条上場会社の取締役、監事と高級管理者が在任中、毎年集中競売、大口取引、協議譲渡などの方式で譲渡される株式は、その保有する当社の株式総数の25%を超えてはならず、司法の強製執行、相続、遺贈、法律による財産分割などによる株式変動を除く。上場会社の取締役、監事、高級管理職が保有する株式が1000株を超えない場合は、一度にすべて譲渡することができ、前項の譲渡割合の製限を受けない。第22条会社が上場して1年になると、取締役、監事、高級管理職証券口座内で2級市場を通じて購入し、債務転換、権利行使、協議譲受などの方式で年内に新たに追加された当社の無限売却条件株式は、75%で自動的にロックされる。有限売却条件を追加した株式は、翌年譲渡可能株式の計算基数に計上される。上場から1年未満で、取締役、監査役、上級管理職の証券口座に新たに追加された当社の株式は、100%に基づいて自動的にロックされます。第23条会社の取締役、監事と高級管理者は、その年に譲渡できるが譲渡されていない当社の株式を、その年末に保有している当社の株式総数に計上し、その総数を翌年に譲渡できる株式の計算基数とする。第24条毎年の最初の取引日、中国決済深セン支社は会社の取締役、監事、高級管理職が前年の最後の取引日にその名義に登録した会社の株式数を基数とし、25%で本年度の譲渡可能株式の法定額を計算する。同時に、この人が持っている今年度の譲渡可能株式額内の無限売却条件の流通株に対してロック解除を行う。ロック解除可能限度額に小数が発生した場合、四捨五入で整数位を取る。ある口座が当社の株式を保有している残高が1000株未満の場合、その今年度の譲渡可能株式額は当社の株式を保有している数です。会社が権益の分配、減資の株式縮小などを行って取締役、監事と高級管理者が持っている当社の株式の変化を招いた場合、今年度譲渡可能な株式の額は相応の変更を行う。第25条違反取引の擬いのある取締役、監事、高級管理者に対して、中国決済深セン支社は中国証券監督管理委員会、深セン証券取引所の要求に基づいて、その名義に登録された当社の株式をロックすることができる。
第26条会社の取締役、監事と高級管理者が保有する株式を有限売却条件株式として登録した場合、販売制限を解除する条件が満たされた後、取締役、監事と高級管理者は会社に深セン証券取引所と中国決済深セン支社に販売制限の解除を申請することができる。第27条ロック期間中、取締役、監事と高級管理者が保有する当社株式が法によって享受する収益権、議決権、優先配給権などの関連権益は影響を受けない。第28条会社の取締役、監事、高級管理者は実際に離任した日から6ヶ月以内に、保有している当社の株式を譲渡してはならない。第五章責任追及第二十九条会社は取締役、監事と高級管理者が当社の証券を規則に違反して売買する行為に対して責任追及を行い、以下を含むがこれに限らない：1、是正を命じ、検討する；2、批判を通報する；3、証券監督会、取引所の関連規定に従って違反売買による収益を没収する。4、配置転換、停職、左遷、免職；5、情状は犯罪に深刻な司法機関の処理に関連している。第30条会社の取締役、監事、高級管理者が当社の証券を違反して売買した場合、会社は上述の処罰を行うと同時に、経済処罰を与えることができ、処罰金額は取締役会が情状の深刻さに応じて具体的に確定する。第31条当社の証券を違反して売買した取締役、監事、高級管理者は相応の責任を負うほか、2営業日以内にその違反行為について書面で説明し、会社に重大な影響を与えた場合、投資家に公開して謝罪しなければならない。第6章その他の第32条本製度が関連法律、法規、規範性文書または深セン証券取引所の「株式上場規則」などの規定および「会社定款」と衝突した場合、関連法律、法規、規範性文書、深セン証券取引所の「株式上場規則」および「会社定款」によって実行され、速やかに本製度を改訂しなければならない。第33条本製度は取締役会が製定、修正、解釈を担当する。第34条本製度は会社取締役会の審議によって可決された後に実施され、改正も同じである。
添付ファイル1
当社証券売買質問状
番号：（董秘より統一番号）
会社取締役会：
関連規定に基づき、当社証券の取引を行う予定です。具体的な状況は以下の通りで、取締役会に確認してください。
本人身分取締役/監査役/上級管理職
証券タイプ株式/権利証/転換社債/その他
取引方向の購入/販売を予定しています。
仮取引数量株式/部
取引予定日：年月日から年月日まで
再確認すると、「証券法」、「会社法」、「上場会社の取締役、監事、高級管理職が保有する当社株式及び変動管理規則」などの法律法規及び「株式上場規則」などの取引所の自律的規則が当社証券の売買に関する規定を知っており、会社証券に関する公告されていない株価の敏感な情報を把握していないことが明らかになった。
署名：
年月日
添付ファイル2
当社証券の売買に関する質問状の確認書
番号：（董秘より統一番号）
XX取締役/監査役/上級管理職：
ご提出いただいた当社証券売買質問状
年に
