Hunan Investment Group Co.Ltd(000548)
監事会議事規則
（会社の2021年年度会社株主総会の審議と承認を経て）
第一章総則
第一条会社監事会が監督職能を十分に履行することを確保し、会社監事会の職責権限を明確にし、会社の規範的な運営を促進し、会社全体の株主の合法的な権益を維持するため、「中華人民共和国会社法」（以下会社法と略称する）と「＊ Hunan Investment Group Co.Ltd(000548) 定款」（以下会社定款と略称する）の関連規定に基づいて、特に本規則を製定する。
第二条本規則は会社監事会に適用される。
第二章監事会の性質、職権、義務と責任
第三条会社は法に基づいて監事会を設立する。監査役会は会社の常設監督機関であり、株主総会に責任を負い、報告する。
第4条監事会は株主総会に責任を負い、報告する。
監事会は以下の職権を行使する。
（I）取締役会が作成した会社の定期報告書を審査し、書面による確認意見に署名しなければならない。
（II）会社の財務を検査する；
（III）取締役、高級管理職が会社の職務を執行する行為に対して監督を行い、法律、行政法規、会社定款または株主総会決議に違反した取締役、高級管理職に対して罷免の提案を提出する。
（IV）取締役、高級管理職の行為が会社の利益を損なう場合、取締役、高級管理職に是正を要求する。
（8548）臨時株主総会の開催を提案し、取締役会が「会社法」に規定された招集と株主総会の職責を履行しないときに株主総会を招集し、主宰する。
（Ⅵ）株主総会に提案する；
（i）「会社法」第百五十一条の規定に基づき、取締役、高級管理職に対して訴訟を提起する。
（8551）会社の経営状況の異常を発見し、調査を行うことができる。必要に応じて、会計士事務所、弁護士事務所などの専門機関を招いて仕事に協力することができ、費用は会社が負担する。
第五条監事は以下の権利を有する。
（I）監事は会社の経営状況を理解し、会社の各種の決定と経営状況の知る権利を持っている。
（II）監事会の委託を経て、会社の業務と財務状況を審査し、帳簿と書類を調べ、取締役と会社の関係者に関連状況報告を提供する権利がある。
（III）取締役会が各会計年度に発行した各種会議表に対して検査審査を行い、その意見を報告書に作成し、監事会の採決を経て株主総会に報告する。（IV）監事会会議に出席し、議決権を行使する。
（8548）正当な理由と目的がある場合、監事会に臨時会議を開くことを提案する。（Ⅵ）会社の株主総会に出席し、会社の取締役会会議に列席する。
（8550）会社定款の規定と監事会の委託に基づいて、その他の監督権を行使する。監査役が取締役会会議に列席した場合、取締役会の決議事項に質問または提案を提出する。
第六条監事は以下の義務を負う：
（I）会社規約と株主総会、監事会決議を遵守する。
（II）会社の利益を守り、職権を利用して私利を図り、賄賂を受け取ってはならず、会社の秘密を漏らしてはならない。
（III）株主総会の決議を経ずに、自営または他人のために会社の同じまたは類似の業務を経営したり、会社の利益を損なう活動に従事したりしてはならない。
（IV）自分または他人を代表して当社と売買、貸借を行ってはならず、会社の利益と衝突する行為に従事してはならない。
（8548）監査役が前項の規定に違反して会社に損害を与えた場合、会社は賠償を要求する権利がある。第七条監事は以下の責任を負う。
（I）会社の資産流失に対して相応の責任を負う。
（II）監査役は取締役会の決議に責任を負わなければならない。取締役会の決議が法律、行政法規または会社定款に違反し、監事会が直ちに製止と是正を与えず、会社に深刻な損失を与えた場合、決議に参加した監事は会社に賠償責任を負うが、採決の際に異議を表明し、会議記録に記載されたことが証明された場合、この監事は責任を免除することができる。取締役会の重大な投資決定ミスに対して直ちに是正を行わず、もたらした会社の損失に対して相応の責任を負う。
（III）会社法第10章で規定された責任を負う法律責任。
第三章監事会の発生と監事の資格
第8条会社監事会は3人の監事から構成される。監事は毎期3年間任期があり、再選することができる。
第9条監事会のメンバーは株主代表と会社の従業員代表が担当する。会社の従業員代表が担当する監事は監事人数の3分の1を下回ってはならない。株主代表監事は株主総会によって選出または更迭され、従業員が担当する監事は従業員民主選挙によって選出または更迭される。監査役会はすべての監査役の過半数が監査役会の議長を選出し、監査役会の議長は監査役会を招集する責任を負う。
第10条監事会会議の開催は2分の1以上の監事が自らまたは代表の出席者に委託することが有効である。
第11条監事は法律、行政法規と会社定款を遵守し、誠実さと勤勉さの義務を履行しなければならない。
第12条監事が2回連続して自ら出席できず、他人に監事会会議への出席を委託しない場合は、職責を履行できないと見なし、株主総会または従業員代表大会は更迭しなければならない。
第13条監事は任期満了前に辞任を提出することができ、監事の辞任は監事会に書面による辞任報告を提出しなければならない。
第14条下記の状況の一つがある場合、会社の監事を担当してはならない。
（I）民事行為能力がないか、民事行為能力を製限する。
（II）汚職、賄賂、財産の横領、財産の流用または社会主義市場経済秩序の破壊のため、刑罰を言い渡され、執行期限が5年を超えていないか、犯罪で政治権利を奪われ、執行期限が5年を超えていない。
（III）破産清算を担当する会社、企業の取締役または工場長、マネージャーが、同社、企業の破産に個人責任を負う場合、同社、企業の破産清算が完了した日から3年を超えていない。
（IV）違法で営業許可証を取り消され、閉鎖を命じられた会社、企業の法定代表者を務め、個人責任を負う場合、同社、企業が営業許可証を取り消された日から3年を超えていない。
（Ⅴ）個人が負った金額が大きい債務は期限切れで返済されていない。
（Ⅵ）中国証券監督会に証券市場参入禁止処分を科され、期限が切れていない場合。
（8550）取締役、マネージャー及びその他の高級管理職は監事を兼任してはならない。
（8551）法律、行政法規または部門規則に規定されたその他の内容。本条の規定に違反して選挙し、監事を更迭した場合、この選挙、更迭は無効である。監査役が在任中に本条の状況が発生した場合、会社はその職務を解除する。」
第四章監事会の作業手順
第15条監事会の監督プログラム：
（I）監事会は取締役会が株主総会決議を履行することを厳格に監督し、取締役、社長とその他の高級管理者に法律、行政法規と会社定款の規定を遵守するように促す。（II）監事会は定期的に会社の財務状況を検査し、会社の財産の完全性を確保する。
（III）監査役会の決議と取締役会の意見が衝突し、協議を経て合意が得られない場合、監査役会は臨時株主総会の開催を要求し、関連決議と意見を臨時株主総会の審議に提出することができる。
監査役会は会社の法に基づく運営を監督し、会社の法に基づく運営状況に対して書麺的な説明を行い、会社の中期と年度報告において開示する。
第16条監事会議事プログラム：
（I）監事会の議事方式は：会議方式；
（II）監事会は6ヶ月ごとに少なくとも会議を開く。監事は臨時監事会会議の開催を提案することができる。会議の通知は会議の開催3日前に書面で全体の監事に送らなければならない。しかし、第1回監事会第1回会議の会議通知は免除されなければならない。
（III）監事会会議の通知は以下の内容を含む：会議を行う日付、場所と会議期限、事由と議題、通知を出す日付；
（IV）監事会の採決手順は：投票採決で、監事ごとに1票の採決権がある。全体監事会の過半数の賛成を経て、監事会が採択した決議側は有効で、会議に出席した監事が署名した。
（i）取締役会秘書は監事会会議に列席しなければならない。監事会は関連取締役、マネージャー、財務責任者に監事会会議に列席し、関連問題について質問することができる。
（Ⅵ）監事会は会議事項の決定を会議記録にし、会議に出席する監事は会議記録に署名しなければならない。
監査役は、会議での発言について記録に何らかの説明的な記載を要求する権利がある。監事会会議記録は会社のファイルとして少なくとも10年間保存されている。
第五章附則
第17条本規則に定められていない事項は、国の関連法律、法規と会社定款の規定に基づいて実行する。
第18条本規則が改正される場合、監事会は改正案を提出し、株主総会の審議と承認を求める。
第19条本規則は「会社定款」の付則である。
第20条本規則は株主総会の承認日から発効して実施する。
第21条本規則は監査役会が説明する。
