Hunan Investment Group Co.Ltd(000548)
株主総会議事規則
（会社の2021年年度会社株主総会の審議と承認を経て）
第一章総則
第一条会社の行為を規範化し、 Hunan Investment Group Co.Ltd(000548) （以下会社と略称する）株主総会が法に基づいて職権を行使することを保証し、「中華人民共和国会社法」（以下「会社法」と略称する）、「中華人民共和国証券法」（以下「証券法」と略称する）の規定に基づき、会社の実際の状況と結びつけて、本規則を製定する。
第二条会社は法律、行政法規、「会社株主総会議事規則」及び「会社定款」の関連規定に厳格に従って株主総会を開き、株主が法に基づいて権利を行使できることを保証しなければならない。
会社の取締役会は職責を確実に履行し、真剣に、時間通りに株主総会を組織しなければならない。会社の全取締役は勤勉に責任を菓たし、株主総会の正常な開催と法に基づく職権の行使を確保しなければならない。第三条株主総会は「会社法」と「会社定款」が規定した範囲内で職権を行使しなければならない。
第4条株主総会は年度株主総会と臨時株主総会に分けられる。年度株主総会は毎年開催され、前会計年度終了後の6ヶ月以内に行わなければならない。臨時株主総会が不定期に開催され、「会社法」第101条に規定された臨時株主総会を開催すべき状況が発生した場合、臨時株主総会は2ヶ月以内に開催しなければならない。
会社が上記の期限内に株主総会を開くことができない場合は、会社の所在地である中国証券監督会の派遣機関と会社株の看板取引を行う証券取引所（以下「証券取引所」と略称する）に報告し、原因を説明し、公告しなければならない。
第5条会社は株主総会を開き、弁護士を招聘して以下の問題に対して法律意見を提出し、公告しなければならない。
（一）会議の招集、開催プログラムが法律、行政法規、本規則と会社定款の規定に合緻しているか。
（二）会議に出席する人の資格、招集人の資格が合法的に有効かどうか。
（三）会議の採決手順、採決結菓が合法的に有効かどうか。
（四）会社の要求に応じて他の関連問題に対する法律意見を提出する。
第二章株主総会の職権
第六条株主総会は会社の権力機構であり、法によって以下の職権を行使する。
（一）会社の経営方針と投資計画を決定する；
（二）従業員代表が担当していない取締役、監事を選挙し、更迭し、取締役、監事に関する報酬事項を決定する。
（三）取締役会の報告を審議し、承認する；
（四）審議批准監事会報告；
（五）会社の年度財務予算案、決算案を審議批准する；
（六）会社の利益分配案と損失補填案を審議、承認する；
（七）会社の登録資本の増加または減少に対して決議を行う。
（八）社債の発行について決議する；
（九）会社の合併、分立、解散、清算または会社形式の変更に対して決議を行う；（8553）会社の登録資本を減少し、当社の株式を保有する他の会社と合併した場合、当社の株式を買収する。
（十一）会社定款を改正する。
（十二）会社の会計士事務所の採用、解任に対して決議を行う。
（十三）第七条に規定された保証事項を審議、批准する。
（十四）会社が一年以内に重大資産を購入し、販売し、会社の最近の一期監査総資産の30%を超える事項を審議する。
（十五）募集資金の用途変更事項を審議、承認する；
（16）株式激励計画と従業員持株計画を審議する；
（17）法律、行政法規、部門規則または会社定款の規定が株主総会で決定すべきその他の事項を審議する。
上述の株主総会の職権は授権の形式を通じて取締役会またはその他の機関と個人が代行して行使してはならない。
第7条会社の以下の対外保証行為は、株主総会の審議を経て可決しなければならない。
（I）当社と当社の持株子会社の対外保証総額は、最近の監査純資産の50%を達成または超えた後に提供されたいかなる保証である。
（II）会社の対外保証総額は、最近の監査総資産の30%を達成または超えた後に提供されたいかなる保証である。
（三）会社は1年以内に保証金額が会社の最近の監査総資産の30%を超える保証；
（IV）貸借対照率が70%を超える保証対象に提供される保証；
（8548）一筆当たりの保証額が最近の監査済み純資産の10%を超える保証；
（Ⅵ）株主、実際の支配者及び関連者に提供された保証。
第三章株主総会の招集
第8条取締役会は、本規則第4条に規定された期限内に時間通りに株主総会を招集しなければならない。
第9条独立取締役は取締役会に臨時株主総会の開催を提案する権利がある。独立取締役が臨時株主総会の開催を要求する提案に対して、取締役会は法律、行政法規と会社定款の規定に基づいて、提案を受けてから10日以内に臨時株主総会の開催に同意するか、同意しない書面フィードバック意見を提出しなければならない。
取締役会が臨時株主総会の開催に同意した場合、取締役会の決議を行った後の5日以内に株主総会の開催を通知しなければならない。取締役会が臨時株主総会の開催に同意しない場合は、理由を説明し、公告しなければならない。
第10条監事会は取締役会に臨時株主総会の開催を提案する権利があり、書面形式で取締役会に提出しなければならない。取締役会は法律、行政法規と会社定款の規定に基づいて、提案を受けてから10日以内に臨時株主総会の開催に同意または同意しない書面フィードバック意見を提出しなければならない。
取締役会が臨時株主総会の開催に同意した場合、取締役会の決議を行った後の5日以内に株主総会の開催を通知し、通知の中で元の提案の変更に対して、監事会の同意を得なければならない。
取締役会が臨時株主総会の開催に同意しなかったり、提案を受けてから10日以内に書面でフィードバックをしなかったりした場合、取締役会が株主総会を招集する会議の職責を履行できないか、履行していないと見なされ、監事会は自分で招集し、主宰することができます。
第11条会社の株式の10%以上を単独または合計して保有する株主は、取締役会に臨時株主総会の開催を要請する権利があり、書面形式で取締役会に提出しなければならない。取締役会は法律、行政法規と会社定款の規定に基づいて、要求を受け取ってから10日以内に臨時株主総会の開催に同意または同意しない書面フィードバック意見を提出しなければならない。
取締役会が臨時株主総会の開催に同意した場合、取締役会の決議を行った後の5日以内に株主総会の開催を通知し、通知の中で元の要求の変更に対して、関連株主の同意を得なければならない。
取締役会が臨時株主総会の開催に同意しない、または要請を受けてから10日以内にフィードバックをしない場合、会社の株式の10%以上を単独または合計して保有する株主は、臨時株主総会の開催を監査役会に提案する権利があり、書面形式で監査役会に要請しなければならない。監事会が臨時株主総会の開催に同意した場合、要求を受けて5日以内に株主総会の開催を通知し、通知の中で元の要求の変更に対して、関連株主の同意を得なければならない。
監査役会が規定の期限内に株主総会の通知を出していない場合、監査役会は株主総会を招集し、主宰しないと見なし、90日以上連続で会社の株式の10%以上を単独または合計して保有する株主は自分で招集し、主宰することができる。
第12条監事会または株主が自ら株主総会を招集することを決定した場合は、書面で取締役会に通知するとともに、証券取引所に届出しなければならない。
株主総会の決議公告前に、株主を招集する持株比率は10%を下回ってはならない。
監査役会または株主を招集するには、株主総会の通知と株主総会の決議公告を出す際に、証券取引所に関連証明資料を提出しなければならない。
注記：本条でいう持株比率を計算する場合、普通株式と議決権回復の優先株のみを計算します。
第13条監事会または株主が自ら招集した株主総会に対して、取締役会と取締役会秘書は協力しなければならない。取締役会は株式登記日の株主名簿を提供しなければならない。取締役会が株主名簿を提供していない場合、招集者は株主総会の通知に関する公告を持って、証券登録決済機構に取得を申請することができる。召集者が取得した株主名簿は、株主総会を開催する以外の用途には使用できません。
第14条監事会または株主が自ら招集した株主総会は、会議に必要な費用は上場会社が負担する。
第四章株主総会の提案と通知
第15条提案の内容は株主総会の職権範囲に属し、議題と具体的な決議事項を明確にし、法律、行政法規と会社定款の関連規定に合緻しなければならない。第16条会社は株主総会を開き、取締役会、監事会及び会社の3%以上の株式を単独または合併して保有する株主は、会社に提案する権利がある。
会社の3%以上の株式を単独または合計で保有する株主は、株主総会の開催10日前に臨時提案を提出し、書麺で招集者を提出することができます。召集者は提案を受け取ってから2日以内に株主総会の補充通知を出し、臨時提案の内容を公告しなければならない。
前項の規定の場合を除いて、召集者は株主総会の通知公告を出した後、株主総会の通知に明記されている提案を修正したり、新しい提案を増やしたりしてはならない。
株主総会の通知には、本規則第15条の規定に合致しない提案が記載されていないか、または合致しない場合、株主総会は採決を行って決議をしてはならない。
第17条召集者は年度株主総会の開催20日前（会議の開催日を含まない）に公告方式で各株主に通知し、臨時株主総会は会議の開催15日前（会議の開催日を含まない）に公告方式で各株主に通知しなければならない。
第18条株主総会会議の通知は以下の内容を含むべきである。
（I）会議の日付、場所と会議の期限；
（II）会議審議に提出する事項；
（III）明らかな文字で説明：株主全員が株主総会に出席する権利があり、代理人に会議への出席と採決への参加を依頼することができる。この株主代理人は会社の株主である必要はない。（IV）株主総会の株主の株式登記日に出席する権利がある。
（Ⅴ）投票代理委任状の送達日時と場所；
（Ⅵ）会務連絡先の名前、電話番号。
（七）ネットワークまたは他の方式の採決時間と採決プログラム。
第19条会社の株主総会がネットワークまたはその他の方式を採用する場合、株主総会の通知にネットワークまたはその他の方式の採決時間と採決プログラムを明確に記載しなければならない。
株主総会ネットワークまたはその他の方式の投票の開始時間は、現場株主総会の開催前日午後3時より早く、現場株主総会の開催当日午前9時30分より遅く、その終了時間は現場株主総会の終了日午後3時より早くしてはならない。
第20条株主総会の通知と補充通知には、すべての提案の具体的な内容を十分に、完全に開示し、株主が検討する事項に対して合理的な判断を下すために必要なすべての資料または解釈をしなければならない。検討する事項に独立取締役が意見を発表する必要がある場合は、株主総会の通知または補充通知を発行する際に、独立取締役の意見と理由を同時に開示しなければならない。
第21条株主総会が取締役、監事選挙事項を検討する予定の場合、株主総会通知には取締役、監事候補者の詳細資料を十分に開示しなければならない。少なくとも以下の内容を含む。
（一）教育背景、職歴、アルバイトなどの個人状況；
（二）上場会社又はその持株株主及び実際の支配者と関連関係があるか。（三）上場会社の株式保有数を開示する；
（四）中国証券監督会及びその他の関係部門の処罰と証券取引所の懲戒を受けたことがあるか。
累積投票製を採用して取締役、監事を選挙する以外に、各取締役、監事候補者は単一の提案で提出しなければならない。
第22条株主総会の通知には、会議の時間、場所を明記し、株式登記日を確定しなければならない。株式登記日と会議開催日の間隔は2営業日以上7営業日以下でなければならない。株式登記日が確認されたら、変更してはいけません。
第23条株主総会の通知を出した後、正当な理由がなく、株主総会は延期またはキャンセルしてはならず、株主総会の通知に明記されている提案はキャンセルしてはならない。延期やキャンセルが発生した場合、招集者は開催予定日の少なくとも2営業日前に発表し、原因を説明しなければならない。
第五章株主総会の登録
第24条株式登記日に登録されたすべての株主またはその代理人は、株主総会に出席する権利があり、会社と召集者はいかなる理由も拒否できない。
第25条株主は株式口座カード、身分証明書またはその他の身分を表明できる有効な証明書または証明書を持って株主総会に出席しなければならない。代理人はまた、株主授権依頼書と個人有効身分証明書を提出しなければならない。
（I）株主が発行した他人に株主総会への出席を依頼する授権依頼書は以下の内容を記載しなければならない。
1、代理人の名前；
2、議決権を持っているかどうか；
3、株主総会の議事日程に入った審議事項ごとに賛成、反対または棄権票を投じる指示；
4、委託書の発行日と有効期限；
5、依頼者の署名（または押印）。法人株主に委託する場合は、法人単位の印鑑を押さなければならない。
（II）委託書は、株主が具体的な指示をしなければ、株主代理人が自分の意思で採決できるかどうかを明記しなければならない。
（III）代理投票許可委任書が委任者が他人に署名することを許可した場合、署名する許可書またはその他の許可書類は公証を経なければならない。公証された授権書またはその他の授権書類、投票代理委任書は、会社の住所または会議を招集する通知に指定された他の場所に用意する必要があります。
法人に委託する場合は、法定代表者または取締役会、その他の意思決定機関の決議によって授権された人が代表として会社の株主総会に出席します。
第26条出席者の会議登記簿は会社が作成する。会議登録帳には、会議に参加する人の名前（または会社名）、身分証明書番号、住所、議決権のある株式の数、被代理人の名前（または会社名）などの事項が記載されています。
第27条召集者と弁護士は、証券登記決済機構が提供する株主名簿に基づいて株主資格の合法性を共同で検証し、株主の名前または名前とその議決権を持つ株式数を登録しなければならない。
会議の司会者が現場で会議に出席する株主と代理人の人数と議決権を持つ株式の総数を発表する前に、会議の登録は中止しなければならない。登録されていない株主の保有株式数は、会議に出席した株式の総数には含まれず、この株主も今回の会議で投票することはできません。
第六章株主総会の開催
28番目
