中天国富証券有限会社
について
非公開発行部分の限定販売株の上場流通解禁に関する審査意見
中天国富証券有限会社（以下「中天国富証券」または「推薦機構」と略称する）は、2020年度に株式を非公開で発行する推薦機構として、「中華人民共和国会社法」「中華人民共和国証券法」「証券発行上場推薦業務管理弁法」「上海証券取引所株式上場規則」「上海証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第11号-持続監督」などの関連法律、法規、規範的な文書の要求に基づいて、 Nuode Investment Co.Ltd(600110) 2020年度の非公開発行株式の一部の限定販売株式の上場流通を解禁する事項に対して真剣で慎重な審査を行った。審査状況は以下の通り：
一、今回の株式売却制限の基本状況
今回の限定販売株の上場タイプは Nuode Investment Co.Ltd(600110) 2020年度非公開発行（以下「今回発行」と略称する）株に新たに追加された74086957株の限定販売条件流通株である。
（I）非公開発行限定株式の承認状況
2020年10月20日、中国証券監督管理委員会（以下「証監会」と略称する）は「承認 Nuode Investment Co.Ltd(600110) 非公開開発行株式に関する承認」（証監許可［20202579号）を発行し、承認会社の非公開発行は345093629株の新株を超えない。
会社は2020年12月3日、15人の特定投資家に人民元普通株24695518株の非公開発行を完了した。今回の発行後、会社の総株式は1150312097株から1397268615株に変更された。
（II）非公開発行限定株式の登録状況
今回の発行で新たに246956518株の株式が追加され、2020年12月3日に中国証券登記決済有限責任会社上海支社（以下「中登会社」と略称する）で登記信託手続きが完了した。（III）非公開発行限定株式ロックの定期手配
販売制限条件の74086957株の株式の販売制限期間は2020年12月3日から18ヶ月で、現限
販売期間が間もなく満了し、限定販売期間が満了した次の取引日から上海証券取引所に上場する。
易、法定祝日や休日があれば、その後の最初の取引日、つまりこの部分の限定株に順延する。
2022年6月6日から流通する。残りの14人の発行対象者は今回の発行限定販売条を予約した。
件の172869561株の株式の限定販売期間は2020年12月3日から6ヶ月で、2021年に
6月4日に解禁され、具体的な内容は2021年6月1日に上海証券取引所のウェブサイトで
（www.sse.com.cn.）公開された「 Nuode Investment Co.Ltd(600110) 非公開発行限定株の上場について」
流通公告」（公告番号：2021051に臨む）。具体的には以下の通りです。
シリアル番号発行オブジェクト取得数（株）ロック期間予想上場フロー（月）通過時間
1徳邦証券株式会社（資産管理）86956526 2021.6.4
2 Nanjing Iron & Steel Co.Ltd(600282) 8,695652 6 2021.6.4
3北京鴻道投資管理有限責任会社-鴻道優先革新133913046 2021.6.4改革1号私募証券投資基金
4徳邦証券株式会社86956526 2021.6.4
5泰康資産管理有限責任会社-泰康生命保険有限154782606 2021.6.4責任会社-伝統
6泰康資産管理有限責任会社-泰康生命保険有限182608696 2021.6.4責任会社-配当-個人配当製品
7 Changjiang Securities Company Limited(000783) 8,695652 6 2021.6.4
8中国国際金融株式会社121739136 2021.6.4
9張金濤173913046 2021.6.4
10高少臣86956526 2021.6.4
11財通基金管理有限会社179130436 2021.6.4
12上海通怡投資管理有限会社-通怡百合7号私募86956526 2021.6.4基金
13深セン市雲図資産管理サービス有限会社-雲図好ましくは186956526 2021.6.4号私募証券投資基金
14梁留生173913046 2021.6.4
15邦民ホールディングス74086957182022.6.6
二、今回の限定販売株が形成されてから現在までの会社の株式数の変化状況
中国証券監督管理委員会「承認について Nuode Investment Co.Ltd(600110) 非公開発行株
票の承認」（証監許可[20213704号）が承認され、2022年3月8日に邦民ホールディングスなど3社の特定対象者に3400000株の非公開発行株が完成した後、会社の株式総数は1397268615株から1737268615株に増加し、新たに3400000株の限定株が追加された。
会社の第9回取締役会第52回会議と第9回監事会第25回会議の審議を経て、会社の2021年株式オプション激励計画の第1の行権期の行権条件はすでに成菓した。ストックオプションの最初の行権有効日は2022年4月15日から2023年4月14日までで、行権所得株式は行権日（T日）後の2番目の取引日（T+2）日に上場することができます。自主行使手続きの処理状況によって、実際に実行可能な権利期間は2022年5月20日から2023年4月14日までです。2022年5月26日現在、ストックオプションインセンティブ計画のインセンティブ対象行権のため、会社の総株式は1737400305株に変更された。その中で、有限売却条件流通株は414086957株、無限売却条件流通株は132333348株である。
上記の状況を除いて、2022年5月26日現在、会社は利益分配、積立金の増加などによる株式数の変化は発生していない。
三、今回の限定販売株の上場流通に関する約束
今回の限定販売解禁株式保有者である邦民ホールディングスが予約を約束した2020年の非公開発行株式は、発行終了日から18ヶ月以内に譲渡できない。本公告日までに、邦民ホールディングスは上記の約束を厳格に履行し、約束の未履行が今回の限定株の上場流通に影響を与える状況は存在しない。
また、今回の限定販売解禁株式保有者である邦民ホールディングスは、2021年の非公開発行完了後6ヶ月以内（2022年3月8日-2022年9月8日）に Nuode Investment Co.Ltd(600110) 株式を減少させる計画は存在しないと約束し、今回の限定販売株式解禁後、邦民ホールディングスは上述の非限定上場会社の株式を減少させないという約束を厳格に履行する。四、持株株主及びその関連先の資金占用状況
本審査意見の発行日までに、会社には持株株主とその関連先が資金を占用する状況は存在しない。五、今回の限定販売株の上場流通状況
今回の限定販売株の上場流通数は74086957株で、会社の総株式の4.26%を占めている。
今回の限定販売株の上場流通日は2022年6月6日です。
今回の限定販売株の上場流通明細リストは以下の通りである。
序持有限売却株式数持有限売却株式が今回の上場フローの残りの有限売却株式番号の株主名秤量（株）会社の総株式比率通数（株）の例（株）
1深セン市邦民産業控股有限公司1140869576.57740869574000000
小計1140869576.57740869574000000
六、株式変動構造状況
今回の上場前の今回の上場後
株式種別（2022年5月26日現在）変動数（株）
総株式数（株）が総株式数（株）に占める総株式の本比率
一、有限販売条件株式41408695723.83%-7408695734000 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 957%
二、無限販売条件株式13233334876.1774086957139740030580.43%
三、株式総数1737400305100.00%01737400305100.00%
七、推薦機関の審査意見
審査を経て、推薦機構は次のように考えている: Nuode Investment Co.Ltd(600110) 今回の限定株式の限定販売を解除する数量、上場流通
時間はすべて「会社法」「証券法」「上場会社証券発行管理弁法」「上海証券取引
所株式上場規則などの関連法律、法規と規則の要求は、その上場流通に実質的な障害が存在しない。
邪魔する Nuode Investment Co.Ltd(600110) 今回の限定販売解禁株式所有者は非公開発行時に約束した約束を厳格に履行した。ノ
ドイツ株式は今回、限定販売株式の流通上場を解禁した情報は真実、正確、完全であることを明らかにした。
以上のことから、推薦機関は今回の非公開発行部分の限定販売株に対して上場流通を解禁した。
項目に異議はない。
（以下本文なし）
（本ページには本文がなく、「中天国富証券有限会社の＊ Nuode Investment Co.Ltd(600110) 非公開発行の一部の限定販売株の上場流通解禁に関する審査意見」の署名捺印ページ）
推薦代表者：
常江陳華偉
