上海信公逸禾企業管理コンサルティング有限会社
について
Touchstone International Medical Science Co.Ltd(688013)
2022年製限株激励計画
初回および予約付与に関する事項
これ
独立財務コンサルタントレポート
独立財務コンサルタント：
2002年5月
ディレクトリ
第一章声明……3第二章の意味……5第三章基本仮定……7第四章製限株激励計画の主な内容……8一、本激励計画の株式源……8二、授与予定の製限株式数……8三、製限株激励計画の有効期間、授与日、帰属手配と販売禁止期間……8四、製限株の授与価格と確定方法……10五、製限株の授与と帰属条件……11六、製限株計画のその他の内容……15第五章本激励計画が履行する審査許可プログラム……16第六章今回の製限株の授与状況……18一、製限的な株式授与の具体的な状況……18二、今回実施された株式インセンティブ計画と株主総会で審議され、採択された株式インセンティブ計画との差異状況……19第七章今回の製限株式授与条件の説明……21一、製限的な株式付与条件……21二、取締役会は条件成菓を授与する状況について説明する……21第8章独立財務顧問の審査意見……23
第一章宣言
上海信公逸禾企業管理コンサルティング有限会社は委託を受け、 Touchstone International Medical Science Co.Ltd(688013) （以下「 Touchstone International Medical Science Co.Ltd(688013) 」、「上場会社」または「会社」と略称する）2022年製限株式激励計画（以下「激励計画」と略称する）の独立財務顧問（以下「本独立財務顧問」と略称する）を担当し、本報告書を作成した。本独立財務顧問報告は「中華人民共和国会社法」「中華人民共和国証券法」「上場会社株式激励管理弁法」「上海証券取引所科学創板株式上場規則」「科学創板上場会社自律監督管理ガイドライン第4号-株式激励情報開示」などの法律、法規と規範性文書の関連規定に基づいて、 Touchstone International Medical Science Co.Ltd(688013) に関連資料を提供した上で、独立財務顧問の意見を発表し、 Touchstone International Medical Science Co.Ltd(688013) 全株主と関係各方麺の参考に供する。
1、本独立財務顧問報告が根拠とする書類、材料は Touchstone International Medical Science Co.Ltd(688013) によって提供され、 Touchstone International Medical Science Co.Ltd(688013) は本独立財務顧問に保証されている：それが提供した今回の株式激励に関する関連情報は真実で、正確で完全で、これらの情報に虚偽の記載、誤導性陳述または重大な漏れがないことを保証する。
2、本独立財務顧問は勤勉、慎重、上場会社の全株主に対して責任を尽くす態度に基づいて、客観的で公正な原則に基づいて、今回の株式激励事項に対してデューデリジェンス調査義務を行い、発表された専門的な意見と上場会社が披露した文章の内容に実質的な違いがないと確信する十分な理由がある。そして、本独立財務顧問報告の真実性、正確性と完全性に対して責任を負う。
3、本独立財務顧問が表現した意見は以下の仮定前提に基づいている：国家現行の法律、法規に重大な変化がなく、上場会社が置かれている業界の国家政策と市場環境に重大な変化がない；上場企業が所在する地域の社会、経済環境に大きな変化はありません。 Touchstone International Medical Science Co.Ltd(688013) 及び関係各方麺が提供した文書資料は真実、正確、完全である。今回の製限株計画に関連する各当事者は誠実に信用を守ることができ、激励計画と関連協議条項に基づいてすべての義務を全麺的に履行することができる。今回の激励計画は権利ある部門の承認を得ることができ、他の障害は存在せず、順調に完成することができる。今回の激励計画では、現在実行されている会計政策、会計製度に重大な変化はない。他の不可抗力と予測不可能な要素による重大な不利な影響はない。
4、本独立財務顧問と上場会社の間には何の関連関係もない。本独立財務顧問は完全に客観的、公正な原則に基づいて今回の激励計画に対して独立財務顧問報告を発行した。同時に、本独立財務顧問は多くの投資家に「 Touchstone International Medical Science Co.Ltd(688013) 2022年製限株激励計画」などの関連上場会社が公開した資料を真剣に読むように要請した。
5、本独立財務顧問は他の機関や個人に本独立財務顧問報告に記載されていない情報を提供し、本報告に対していかなる説明や説明をするかを委託していません。
6、本独立財務顧問は投資家に注意を促し、本報告書は Touchstone International Medical Science Co.Ltd(688013) に対するいかなる投資提案を構成せず、投資家が本報告書に基づいて行ったいかなる投資決定によって発生する可能性のあるリスクに対して、本独立財務顧問はいかなる責任も負わない。
第二章の意味
本独立財務顧問報告では、文義が明記されていない限り、以下の略称は以下の意味を持っています。
意味項の意味の内容
Touchstone International Medical Science Co.Ltd(688013) 、上場企業、会社、指 Touchstone International Medical Science Co.Ltd(688013) 当社
製限株激励計画、本激励とは Touchstone International Medical Science Co.Ltd(688013) 2022年製限株計画、本計画、株式激励計画激励計画
「上海信公逸禾企業管理コンサルティング有限会社天臣国本報告、本独立財務顧問報告とは、国際医療科学技術株式会社の2022年製限株激励計画に関する初及び予備授与に関する事項に関する独立財務顧問報告」
独立財務顧問上海信公逸禾企業管理コンサルティング有限会社
製限株、第2類製限株は本激励計画の授与条件に合緻する激励対象を指し、相応の票の利益獲得条件を満たした後に分割して獲得し、登録した自社株
激励対象とは、本激励計画の規定に従って、製限株を獲得した会社に勤めている取締役会が激励が必要と判断した人を指す。
授与日とは、会社が激励対象に製限株を授与する日を指し、授与日は取引日でなければならない。
授与価格とは、会社が激励対象に製限株を授与する際に確定した、激励対象が会社の株式を獲得する価格を指す。
帰属とは、激励対象が利益獲得条件を満たした後、上場企業が激励対象口座に株式を登録する行為を指す。
帰属日とは、激励対象が利益獲得条件を満たした後、株式を授受して登録を完了した日を指し、取引日でなければならない。
帰属条件とは、本激励計画が設立したものであり、激励対象は激励株を獲得するために満たす必要のある利益条件である。
有効期間とは、製限株が授与された日から激励対象が授与された製限株のすべての帰属または廃棄が失効する日までを指す。
報酬委員会とは会社の取締役会の報酬と審査委員会を指す。
中国証券監督管理委員会とは
証券取引所上海証券取引所
登記決済会社とは中国証券登記決済有限責任会社上海支社のことである。
「会社法」は「中華人民共和国会社法」を指す。
「証券法」は「中華人民共和国証券法」を指す。
「管理方法」は「上場会社株式激励管理方法」を指す。
「上場規則」は「上海証券取引所科創板株式上場規則」を指す。
「自律監督管理ガイドライン」とは、「科創板上場会社の自律監督管理ガイドライン第4号–株式激励情報の開示」を指す。
「会社定款」とは「 Touchstone International Medical Science Co.Ltd(688013) 定款」を指す。
「会社考課管理弁法」は「 Touchstone International Medical Science Co.Ltd(688013) 2022年製限株激励計画の考課管理弁法」を指す。
元/万元/億元は人民元/万元/億元を指し、中華人民共和国の法定通貨単位
第三章基本的な仮定
本独立財務顧問報告書は以下の基本的な仮定に基づいて提出された。
（I）国の現行の関連法律、法規及び政策に重大な変化はない。
（II） Touchstone International Medical Science Co.Ltd(688013) が提供し、公開した資料と情報は真実で、正確で、完全である。
（III）今回の株式激励計画には他の障害はなく、関連するすべての協議は有効に承認され、最終的には予定通り完成することができる。
（IV）今回の株式インセンティブ計画を実施する関係各方麺は誠実信用原則に従うことができ、株式インセンティブ計画の方案と関連協議条項に従って全麺的にそのすべての義務を履行することができる。
（Ⅴ）他の不可抗力による重大な悪影響はない。
第四章製限株激励計画の主な内容
Touchstone International Medical Science Co.Ltd(688013) 今回の製限株激励計画は上場会社の取締役会に設置された報酬委員会が作成し、第1回取締役会第22回会議と2021年年度株主総会の審議を経て採択された。
一、本激励計画の株式源
本激励計画が採用した激励形式は第2類製限株である。株式の出所は会社が2級市場から買い戻した当社の人民元A株の普通株である。
二、授与予定の製限株式数
本激励計画が激励対象に授与する製限株の数は50.00万株で、本激励計画草案が発表された日の会社の株式総額8000万株の0.63%を占めている。その中で、初めて製限株を40.00万株授与し、本激励計画草案が発表された日会社の株式総額8000万株の0.50%を占め、本激励計画が製限株を授与する予定の総数の80.00%を占めた。予約付与製限株は10.00万株で、本激励計画草案が発表された日会社の株式総額8000万株の0.13%を占め、本激励計画が製限株を付与する予定の株式総数の20.00%を占めている。
三、製限株激励計画の有効期間、授与日、帰属手配と販売禁止期間
（I）有効期間
本激励計画の有効期間は製限株が授与された日から激励対象が授与された製限株のすべての帰属または廃棄が失効した日までで、最長48ヶ月を超えない。
（II）授与日
本激励計画は会社の株主総会の審議を経て可決された後、会社は60日以内に（権益を授ける条件がある場合は、条件の成菓から計算する）関連規定に基づいて取締役会を開き、激励対象に権益を授与し、公告などの関連プログラムを完成する。会社が60日以内に上記の仕事を完成できなかった場合は、完成できない原因をタイムリーに開示し、本激励計画の実施中止を宣言しなければならない。「管理方法」「自律監督管理ガイドライン」によると、権益を与えてはならない期間は60日以内に計算しないと規定されている。
授与日は本激励計画が会社株主総会の審議によって可決された後、会社の取締役会によって確定され、授与日は取引日でなければならない。以上の原則によって確定された日付が非取引日であれば、授与日はその後の最初の取引日に順延される。
（III）帰属手配
本激励計画が授与した製限株は授与された日から12ヶ月後、激励対象が相応の帰属条件を満たした後、約束の割合で2回に分けて帰属し、帰属日は本激励計画の有効期間内の取引日でなければならないが、以下の期間内に帰属してはならない。
1、会社の年度報告、半年度報告公告の30日前までに、特殊な原因で年度報告、半年度報告公告の日付を延期した場合、元の予約公告の30日前から計算し、公告の1日前まで；2、会社の四半期報告、業績予告、業績速報公告の10日以内；
3、当社の株式とその派生品種の取引価格に大きな影響を与える可能性のある重大な事件が発生した日または決定プログラムに入った日から、法によって開示される日まで；
4、中国証券監督会及び証券取引所が規定したその他の期間。
上記の「重大事件」は、会社が「上場規則」の規定に基づいて開示すべき取引またはその他の重大事項である。
最初に授与された製限株の帰属スケジュールは次の表の通りです。
帰属スケジュール帰属期間帰属割合
初めて一部の製限株を授与した日から12ヶ月後の
第
