Maxvision Technology Corp(002990) インサイダー情報知る人登録製度
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第一章総則
第一条＊ Maxvision Technology Corp(002990) （以下「会社」と略称する）のインサイダー情報管理を規範化し、インサイダー情報の秘密保持を強化し、情報開示の公平原則を維持するため、「中華人民共和国会社法」、「中華人民共和国証券法」（以下「証券法」と略称する）、「上場会社監督管理ガイドライン第5号――上場会社インサイダー情報知る人登録管理製度」、「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第5号-情報開示事務管理」などの関連法律、法規と「会社定款」の関連規定は、本製度を製定する。
第二条会社の内幕情報管理活動は取締役会が統一的に指導し、管理する。
第三条取締役会は、インサイダー情報の知る人のファイルの真実、正確さ、完全性を保証し、理事長を主な責任者としなければならない。取締役会秘書は上場会社のインサイダー情報関係者の登録を担当しています。取締役会事務室は具体的に会社のインサイダー情報の監督管理と情報開示の仕事を担当している。
監事会はインサイダー情報関係者登録管理製度の実施状況を監督しなければならない。
第4条取締役会秘書と取締役会事務室は、証券監督管理機構、証券取引所、証券会社などの機構及びニュースメディア、株主の接待、コンサルティング（質問）、サービスの仕事を統一的に担当する。
第5条取締役会事務室は会社の唯一の情報開示機関である。取締役会の承認を得ずに、会社のいかなる部門と個人も外部に会社の内幕情報と情報開示内容に関する情報を漏洩、報道、転送してはならない。対外報道、転送されたファイル、ソフト（磁気）ディスク、録音（像）テープ、光ディスクなどのインサイダー情報と情報開示の内容に関する資料は、取締役会秘書の審査同意（重要度を見て取締役会の審査に報告した後）を経て、対外報道、転送することができる。
第六条会社の取締役、監事及び高級管理者と各部門、支社、持株子会社及び会社がその実施に重大な影響を与えることができる株式参加会社は、本製度を参照して内幕情報関係者の報告に協力しなければならない。
第二章インサイダー情報及びインサイダー人員の範囲
第7条本製度が指すインサイダー情報とは、「証券法」の規定に基づき、会社の経営、財務、または会社の株式とその派生品種の取引価格に重大な影響を与える、まだ公開されていない情報を指す。「証券法」第80条第2項、第81条第2項に記載された重大事件はインサイダー情報に属する。
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第8条本製度が指すインサイダー情報の知る人とは、上場会社のインサイダー情報が公開される前に直接または間接的にインサイダー情報を得ることができる単位と個人を指し、以下を含むが、これらに限定されない。
（I）会社とその取締役、監事、高級管理者；
（II）会社の5%以上の株式を持つ株主及びその取締役、監事、高級管理者、会社の実際の支配者及びその取締役、監事、高級管理者；
（III）会社の持株または実際に製御する会社とその取締役、監事、高級管理者；
（IV）会社の職務または会社との取引で会社の内幕情報を得ることができる人；
（8548）会社の買収者または重大な資産取引先とその持株株主、実際の支配者、取締役、監事と高級管理者；
（Ⅵ）職務、仕事でインサイダー情報を得ることができる証券取引場所、証券会社、証券登録決済機構、証券サービス機構の人員；
（8550）職責、仕事のためにインサイダー情報を得ることができる証券監督管理機構のスタッフ；
（8551）法定職責により証券の発行、取引、または上場会社とその買収、重大な資産取引を管理し、インサイダー情報を得ることができる関係主管部門、監督管理機構の従業員；
（8552）国務院証券監督管理機構が規定したインサイダー情報を取得できる他の人。
第三章インサイダー情報関係者の登録管理
第9条内幕情報が法に基づいて公開される前に、会社は内幕情報の知る人のファイルを記入し、相談の計画、論証コンサルティング、契約の締結などの段階と報告、伝達、編制、決議、披露などの段階の内幕情報の知る人のリスト、および内幕情報を知る時間、場所、根拠、方式、内容などの情報をタイムリーに記録しなければならない。
第10条会社で以下の重大な事項が発生した場合、インサイダー情報が法に基づいて公開される前に、インサイダー情報の知る人のファイルを記入しなければならない。会社の取締役、監事、高級管理職及び部門、支社、持株子会社及び会社が重大な影響を与えることができる株式会社の責任者などは、第一時間にインサイダー情報の関係者のファイルを取締役会の事務室に報告しなければならない。取締役会事務室はインサイダー情報を初めて法に基づいて開示した後、5つの取引日以内に深セン証券取引所に報告した。
（I）重大な資産再編；
（II）高い割合で株式を送る；
（III）実際の支配者または筆頭株主に変更をもたらす権益変動；
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（IV）契約買収；
（Ⅴ）証券発行；
（Ⅵ）合併、分立；
（i）株式買い戻し；
（8551）年度報告、半年度報告；
（8552）株式激励草案、従業員持株計画；
（Ⅹ）中国証券監督会または深セン証券取引所が要求するその他の会社株式とその派生品種の取引価格に重大な影響を与える可能性のある事項。
第11条会社が法に基づいて統計報告書を対外報告する際、例えば統計報告書に未公開の年報、半年報などの関連情報が含まれている場合、統計報告書を報告する担当者は内幕情報の知る人の登録をしっかりと行い、取締役会事務室に知らせるとともに、社外の内幕情報の知る人に関連する法律法規を遵守するように提示しなければならない。
第12条取締役会事務室は直ちに深セン証券取引所に内幕情報の知る人のファイルを報告しなければならない。
第13条会社の取締役、監事、高級管理職及び部門、支社、持株子会社及び会社がその実施に重大な影響を与えることができる株式会社の責任者は、会社に積極的に協力して内幕情報関係者の登録届出を行い、適時に会社の内幕情報関係者の状況及び関連内幕情報関係者の変更状況を通知しなければならない。
各責任者は、インサイダー情報を知る人にインサイダー情報を知る人の秘密保持承諾書や秘密保持協定などの形式を署名させることで、各インサイダー情報を知る人にインサイダー情報の秘密保持義務を守るように促すべきである。
第14条会社の株主、実際の支配者、関連者、買収者、取引相手、証券サービス機構などのインサイダー情報の知る人は、会社に積極的に協力してインサイダー情報の知る人の登録届出を行い、重大な事件が発生したか、発生しようとしているインサイダー情報の知る人の状況と関連するインサイダー情報の知る人の変更状況を速やかに通知しなければならない。
第15条取締役会事務室は内幕情報関係者のファイル管理をしっかりと行い、登録届出資料は記録（補充完備を含む）の日から少なくとも10年以上保存しなければならない。中国証券監督管理委員会とその派遣機構、証券取引所は内幕情報の知る人のファイルを調べることができる。
第四章秘密保持と責任追及
第16条会社のインサイダー情報の関係者は、その知っているインサイダー情報に対して秘密保持の責任を負い、
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幕情報は法によって公開される前に、勝手にいかなる形式で対外漏洩、報道、伝送してはならず、内幕情報を利用して会社の株とその派生品を売買してはならず、あるいは他人に会社の株とその派生品を売買することを提案してはならず、内幕情報を利用して本人、親族または他人のために利益を得てはならない。
第17条会社の取締役、監事、高級管理者及び関連インサイダー情報の知る人は必要な措置を講じ、インサイダー情報の公開前にこの情報の知る人を最小の範囲内に製御し、社内の非業務関連部門や個人の間でどのような形式で伝播してはならない。
第18条本製度に違反し、無断でインサイダー情報を漏らしたインサイダー情報の関係者、またはインサイダー情報を利用してインサイダー取引を行ったり、他人にインサイダー情報を利用して取引を行うことを提案したりする場合、会社の取締役会は情状の軽重及び会社に与える損失と影響を見て、関連責任者を処罰し、法律、法規と規範性文書に基づいて、法律責任を追及する。犯罪にかかわる場合は、刑事責任を追及する。
会社は中国証券監督会の規定に基づいて、インサイダー情報の関係者が会社の株とその派生品種を売買する状況について自己調査を行った。インサイダー情報の関係者がインサイダー取引を行い、インサイダー情報を漏らしたり、他人にインサイダー情報を利用して取引を行うことを提案したりした場合、会社は確認し、関係者に責任追及を行い、2営業日以内に関連状況と処理結菓を会社の登録地である中国証券監督会の派遣機関に報告しなければならない。
第五章附則
第19条本製度に規定されていないことは、国の関連法律、法規、規範性文書及び会社定款の関連規定に基づいて実行する。本製度が法律、法規、その他の規範性文書及び「会社定款」の関連規定と一緻しない場合は、関連法律、法規、その他の規範性文書及び「会社定款」の規定に準じる。
第20条本製度は会社の取締役会が解釈と改訂を担当し、会社の取締役会の審議が通過した日から実施する。
