Maxvision Technology Corp(002990) 募集資金管理製度
第一節全体的な要求
第一条＊ Maxvision Technology Corp(002990) （以下「会社」と略称する）募集資金の管理を規範化し、募集資金規範の運営レベルを高め、会社と投資家の合法的権益を保護し、会社の品質が絶えず向上することを促進し、市場の健全で安定した発展を推進するため、「中華人民共和国会社法」（以下「会社法」と略称する）、「中華人民共和国証券法」（以下「証券法」と略称する）、「深セン証券取引所株式上場規則」（以下「上場規則」と略称する）、「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第1号–マザーボード上場会社規範運営」（以下「規範運営ガイドライン」と略称する）、「上場会社監督管理ガイドライン第2号–上場会社募集資金管理と使用の監督管理要求」などの法律、行政法規、部門規則、規範的な文書と「 Maxvision Technology Corp(002990) 定款」（以下「会社定款」と略称する）の関連規定は、会社の実際の状況と結びつけて、本製度を製定する。
第二条本製度でいう募集資金とは、会社が株式とその派生品種を発行することによって、投資家から募集し、特定の用途に使用する資金を指す。
第三条会社の取締役会は資金募集投資プロジェクトの実行可能性に対して十分な論証を行い、投資プロジェクトが比較的に良い市場見通しと利益能力を持っていることを確信し、投資リスクを効菓的に防止し、資金募集の使用効菓を高めるべきである。
第四条会社は募集資金を慎重に使用し、募集資金の使用と申請書類の発行の約束が一緻することを保証し、募集資金の投入を勝手に変えてはならない。
会社は募集資金の実際の使用状況を真実、正確、完全に開示しなければならない。
第5条募集資金投資プロジェクトが会社の子会社または会社が製御する他の企業を通じて実施される場合、会社はその子会社または製御する他の企業がその募集資金管理製度を遵守することを確保しなければならない。
第六条会社の取締役、監事と高級管理者は勤勉に責任を菓たし、会社に募集資金の規範的な使用を促し、会社の募集資金の安全を自覚的に維持し、会社が勝手にまたは変容して募集資金の用途を変えてはならない。
第二節募集資金専門家ストレージ
第7条会社は商業銀行を慎重に選択し、募集資金特別口座（以下「特別口座」と略称する）を開設し、募集資金は取締役会が決定した特別口座の集中管理に保管しなければならず、特別口座は非募集資金を保管したり、他の用途に使用したりしてはならない。会社に2回以上の融資がある場合は、それぞれ資金募集口座を設置しなければならない。
実際の募集資金の純額が計画募集資金の金額（以下「超募集資金」と略称する）を超えても、募集資金の専門家の管理に保管しなければならない。
第8条会社は資金を募集してから1ヶ月以内に推薦機構または独立財務顧問、募集資金を保管する商業銀行（以下「商業銀行」と略称する）と三者規製協議（以下「協議」と略称する）を締結しなければならない。プロトコルには、少なくとも次のものが含まれている必要があります。
（I）会社は募集資金を専門家に集中的に保管しなければならない。
（II）募集資金口座番号、当該口座が関連する募集資金プロジェクト、保管金額；
（III）会社が1回または12ヶ月以内に累計して特別口座から引き出した金額が人民元5千万元または発行募集資金総額から発行費用を控除した純額（以下「募集資金純額」と略称する）の20%を超えた場合、会社と商業銀行は速やかに推薦機構または独立財務顧問に通知しなければならない。
（IV）商業銀行は毎月会社に銀行取引明細書を発行し、推薦機関または独立財務顧問をCCする。
（Ⅴ）推薦機構または独立財務顧問はいつでも商業銀行に行って特定口座の資料を調べることができる。
（Ⅵ）推薦機構または独立財務顧問の監督職責、商業銀行の告知と協力職責、推薦機構または独立財務顧問と商業銀行が会社に対して資金を募集する際に使用する監督管理方式；
（8550）会社、商業銀行、推薦機構または独立財務顧問の権利、義務及び違約責任；
（8551）商業銀行が3回にわたり推薦機構または独立財務顧問に請求書を発行しなかったり、特定の口座の多額の引き出し状況を通知しなかったり、推薦機構または独立財務顧問に協力して特定の口座の資料を照会したり調査したりしていない場合、会社は協議を終了し、この募集資金の特定の口座を販売することができる。
会社は上述の契約締結後に直ちに契約の主要な内容を公告しなければならない。
会社が持株子会社を通じて募集プロジェクトを実施する場合、会社、募集プロジェクトを実施する持株子会社、商業銀行と推薦機構または独立財務顧問が共同で3者の監督管理協定に署名しなければならず、会社とその持株子会社は共同一方と見なすべきである。
上記の協議が有効期間満了前に早期に終了した場合、会社は協議終了日から1ヶ月以内に関連当事者と新しい協議を締結し、速やかに公告しなければならない。
第三節募集資金の使用
第9条会社は発行申請書類に約束された募集資金投資計画に従って募集資金を使用しなければならない。資金募集投資計画が正常に行われていることに深刻な影響を与える場合、会社は速やかに公告しなければならない。第10条会社は募集プロジェクトの投資を行う際、資金使用部門が資金使用計画を提出し、会社の資金管理に関する規定に厳格に従って申請と審査手続きを履行しなければならない。
第11条金融類企業のほか、資金を募集する投資プロジェクトは証券投資、派生品取引などの高リスク投資または他人に財務援助を提供してはならず、有価証券の売買を主な業務とする会社に直接または間接的に投資してはならない。
会社は募集資金を質押、委託ローン、その他の変相して募集資金の用途を変える投資に使用してはならない。
第12条会社は募集資金の使用の真実性と公正性を確保し、募集資金が持株株主、実際の支配者などの関連者に占用されたり、流用されたりすることを防止し、関連者が募集資金の投資プロジェクトを利用して不正な利益を得ることを避ける有効な措置を取らなければならない。
第13条資金募集投資プロジェクトに以下のいずれかの状況が発生した場合、会社はこのプロジェクトの実行可能性、予想収益などについて改めて論証し、このプロジェクトを継続的に実施するかどうかを決定しなければならない。
（I）資金募集投資プロジェクトに関連する市場環境に重大な変化が発生した場合。
（II）資金募集投資プロジェクトの放置期間が1年を超えた場合。
（III）最近の募集資金投資計画の完成期限を超え、募集資金の投入金額が関連計画金額の50%に達していない場合。
（IV）資金募集投資プロジェクトに他の異常な状況が発生した場合。
会社は最近の定期報告でプロジェクトの進展状況、異常な原因を開示しなければならず、募集資金投資計画を調整する必要がある場合は、調整後の募集資金投資計画を同時に開示しなければならない。
第14条会社が資金を募集して以下の事項に用いる場合、取締役会の審議を経て可決し、独立取締役会、監事会及び推薦機構又は独立財務顧問が明確な同意意見を発表しなければならない。
（一）募集資金で予め募集資金を投入した投資プロジェクトの自己資金を置き換える；
（二）一時遊休の募集資金を用いて現金管理を行う；
（三）一時遊休の募集資金を用いて一時的に流動資金を補充する；
（四）募集資金の用途を変更する；
（五）募集資金投資プロジェクトの実施場所を変更する；
（六）余剰金を使って資金を募集する；
（七）超募集資金は建設中のプロジェクトと新しいプロジェクトに使用される。
会社は募集資金の用途を変更し、株主総会の審議を経て可決しなければならない。関連事項が関連取引、資産購入、対外投資などに関連する場合は、「上場規則」第6章の規定に従って審議プログラムと情報開示義務を履行しなければならない。
第15条会社が資金を募集するために予め募集資金投資プロジェクトに投入された自己資金を置き換える場合、第14条に従って相応のプログラムを履行しなければならず、置き換える時間は募集資金の帳簿に着く時間から6ヶ月を超えてはならない。
会社はすでに発行申請書類において、事前に投入した自己資金を募集し、事前に投入した金額を確定することを開示している場合、交換実施前に対外公告しなければならない。
第16条会社が遊休募集資金を使用して一時的に流動資金を補充する場合、主な業務に関連する生産経営の使用に限られ、以下の条件に合緻しなければならない。
（I）募集資金の用途を変更したり、募集資金の投資計画の正常な進行に影響を与えたりしてはならない。（II）前回流動資金を一時的に補充するための募集資金を返還した。
（III）一回の流動資金補充時間は12ヶ月を超えてはならない。
（IV）遊休募集資金を使用せずに証券投資、派生品取引などの高リスク投資を直接または間接的に行う。
第17条会社が遊休募集資金で流動資金を補充する場合は、取締役会の審議を提出して可決した後の2つの取引日以内に以下の内容を公告しなければならない。
（I）今回の資金募集の基本状況は、募集時間、募集資金金額、募集資金純額及び投資計画などを含む。
（II）資金の使用状況を募集する；
（III）遊休募集資金が流動資金を補充する金額と期限；
（IV）遊休募集資金による流動資金の補充による財務費用の節約が見込まれる金額、流動資金不足の原因、募集資金の用途を変更する行為があるかどうか、募集資金プロジェクトの正常な進行に影響を与えないことを保証する措置；
（Ⅴ）独立取締役、監事会、推薦機構または独立財務顧問が提出した意見；
（Ⅵ）深セン証券取引所が要求したその他の内容。
流動資金の満期日を補充する前に、会社はこの部分の資金を募集資金専門家に返還し、資金が全部返還された後の2つの取引日以内に公告しなければならない。
第18条会社は企業の実際の生産経営需要に基づいて、取締役会または株主総会の審議を提出して通過した後、以下の前後の順序で計画的に超募集資金を使用しなければならない。
（I）募集プロジェクトの資金不足を補充する；
（II）建設中のプロジェクトと新しいプロジェクトに使用する；
（III）銀行ローンを返済する；
（IV）流動資金を一時的に補充する；
（Ⅴ）現金管理を行う。
（Ⅵ）永久に流動資金を補充する。
第19条会社は超募集資金を建設中のプロジェクトと新しいプロジェクトに使用し、建設中のプロジェクトと新しいプロジェクトの進度状況によって使用しなければならない。会社は超募集資金を使用して建設中のプロジェクトと新しいプロジェクトに使用し、推薦機構または独立財務顧問と独立取締役は特定の意見を出さなければならない。プロジェクトが関連取引、資産購入、対外投資などに関連する場合は、「上場規則」第6章などの規定に従って審議プログラムと情報開示義務を履行しなければならない。
第20条会社が超募集資金を用いて銀行ローンを返済したり、流動資金を永久に補充したりする場合は、株主総会の審議を経て通過しなければならず、独立取締役、監事会、推薦機構または独立財務顧問は明確な同意意見を発表し、公開しなければならず、以下の要求に符合しなければならない。
（I）会社は銀行ローンの返済または流動資金の補充を約束した後、12ヶ月以内にリスク投資を行わず、持株子会社以外の対象に財務援助を提供し、対外的に開示しなければならない。
（II）会社は実際の需要に応じて銀行ローンを返済したり、流動資金を補充したりしなければならず、12ヶ月ごとに累計金額は超募集資金総額の30%を超えてはならない。
第21条会社が一時遊休している募集資金を使用して現金管理を行う場合、製品に投資する期限は12ヶ月を超えてはならず、以下の条件を満たさなければならない。
（I）構造性預金、大口預金証書などの安全性の高い保本型製品；
（II）流動性がよく、資金募集投資計画の正常な進行に影響を与えてはならない。
投資製品は質押してはならず、製品専用決済口座（適用可能な場合）は非募集資金を預けたり、他の用途として使用したりしてはならず、製品専用決済口座を開設または抹消したりしてはならない。会社は速やかに公告しなければならない。
第22条会社が遊休募集資金を使用して現金管理を行う場合、取締役会の審議を提出して採択した後の2つの取引日以内に以下の内容を公告しなければならない。
（I）今回の資金募集の基本状況は、募集時間、募集資金金額、募集資金純額及び投資計画などを含む。
（II）募集資金の使用状況、募集資金の遊休の原因；
（III）資金募集投資製品の限度額と期限を放置し、募集資金の用途を変更する行為があるかどうかと、募集資金プロジェクトの正常な進行に影響しないことを保証する措置があるかどうか。
（IV）投資製品の収益分配方式、投資範囲、製品発行主体が提供する安全性分析、会社が資金安全を確保するために取ったリスク製御措置など；
（Ⅴ）独立取締役、監事会、推薦機構または独立財務顧問が提出した意見。
会社は製品の発行主体の財務状況が悪化し、投資した製品が損失に直麺するなどの重大なリスク状況が発生した場合、速やかにリスク提示性公告を公開し、資金の安全を確保するために会社が取ったリスク製御措置を説明しなければならない。
第23条会社は証券を発行することを支払い方式として特定の対象に資産を購入し、または募集する。
資金が資産の買収に使用される場合、関連当事者は資産の買収に関する約束を厳格に遵守し、履行しなければならない。第四節募集資金の用途変更
第24条会社に以下の状況が存在する場合、募集資金の用途変更と見なす：
（I）元募集資金プロジェクトをキャンセルまたは中止し、新しいプロジェクトを実施する；
（II）募集資金投資プロジェクトの実施主体を変更する（実施主体が上場会社とその完全子会社の間で変更された場合を除く）；
（III）募集資金投資プロジェクトの実施形態を変更する；
（IV）深セン証券取引所が募集資金の用途変更と認定したその他の状況。
第25条取締役会と株主総会の審議を経て、募集資金の用途を変更する議案を可決した後、会社側は募集資金の用途を変更することができる。
第26条会社の取締役会は科学的に、慎重に新しい投資プロジェクトを選択し、新しい投資プロジェクトに対して実行可能性分析を行い、投資プロジェクトが比較的に良い市場見通しと利益能力を持っていることを確信し、投資リスクを効菓的に防止し、資金の使用効菓を高めることができる。
第27条会社が資金募集投資プロジェクトを合弁経営の方式に変更して実施する予定の場合、合弁側の基本的な状況を十分に理解した上で、
