北京国楓弁護士事務所
について
2021年度株主総会の法律意見書
国楓律股字[2022]A 0331号
宛：＊ Beijing Spc Environment Protection Tech Co.Ltd(002573) （貴社）
「中華人民共和国会社法」「中華人民共和国証券法」（以下「証券法」と略称する）中国証券監督管理委員会が発表した「上場会社株主総会規則」（以下「株主総会規則」と略称する）「弁護士事務所の証券法律業務管理弁法」（以下「従業弁法」と略称する）及び貴社定款（以下「会社定款」と略称する）などの関連規定について、本所は弁護士を派遣して貴社の2021年度株主総会（以下「今回の会議」と略称する）を立証し、本法意見書を発行した。COVID-19の疫病の影響を受けて、疫病の予防とコントロールの仕事に協力するために、本所は弁護士係を派遣してビデオ方式を通じて今回の会議に対して証人を行います。
本所の弁護士はすでに「株主総会規則」の要求に従って貴社の今回の会議の真実性、合法性を検査し、法律意見を発表した。本法律意見書には虚偽記載、誤導性陳述及び重大な漏れは存在しない。
この法律意見書は貴社の今回の会議の目的だけに使用され、誰にも他の目的に使用されてはなりません。本所の弁護士はこの法律意見書を貴社の今回の会議決議とともに公告することに同意しました。
「株主総会規則」「従業方法」の関連要求に基づき、弁護士業界が公認した業務基準、道徳規範と勤勉尽くす精神に基づき、本所の弁護士は貴社が提供した関連文書と関連事項に対して審査と検証を行い、法律意見を以下のように提出した。
（I）今回の会議の招集
検査の結菓、今回の会議は貴社の第5回取締役会の第35回会議によって開催され、貴社の取締役会によって招集されることが決定されました。貴社の取締役会は2022年4月30日、「証券時報」「中国証券報」「証券日報」「上海証券報」と巨潮情報網（http://www.cn.info.com.cn.）は「 Beijing Spc Environment Protection Tech Co.Ltd(002573) 2021年度株主総会の開催に関する通知」を公開、発表した。前記通知は今回の会議の現場で開催された時間、場所、ネット投票の時間と具体的な操作フローを記載し、株主は自らまたは代理人に株主総会に出席して同時に議決権を行使する権利があり、今回の会議の株主の株式登記日と登記方法、連絡先、連絡先などの事項に出席する権利がある。同時に今回の会議の審議事項を明記した。
2022年5月25日、貴社の取締役会は「疫病予防製御期間における2021年度株主総会への参加に関する注意事項の提示性公告」を公開、発表した。現在、北京市は疫病特殊製御時期にあることを考慮して、北京市海淀区の疫病予防製御に積極的に協力し、疫病予防製御の最新要求を厳格に実行するために、会社は現場会議の開催方式をビデオ通信会議方式と調整した。
（II）本会議の開催
疫病予防・コントロール政策の要求に基づき、今回の株主総会の開催場所（北京市海淀区西八里荘路69号人民政協報ビル7階703会議室）は閉鎖管理状態にあり、会議の開催場所に会議現場を設置することはできず、会社は参加登録に成功した株主（株主代理人）にビデオ通信会議のアクセス情報を提供した。そのため、今回の株主総会はビデオ通信会議の採決とネット投票を組み合わせて開催された。
貴社の今回の会議は2022年5月27日午後14時にビデオ通信会議方式で開催され、貴社の理事長が主宰します。貴社は今回の会議で深セン証券取引所取引システムを通じてネット投票を行う具体的な時間は2022年5月27日9:15-9:25、9:30-11:30と13:00-15:00で、インターネット投票システムを通じて投票する具体的な時間は2022年5月27日9:15から15:00までの任意の時間です。
調べたところ、貴社の今回の会議の開催時間、場所、方式及び会議内容は会議通知に記載された関連内容と一緻しています。
検査の結菓、貴社の今回の会議の通知と召集、開催プログラムは関連法律、行政法規、規範性文書及び「会社定款」の規定に合緻しています。
二、今回の会議の招集者と出席者の資格
本会議の召集者は貴社取締役会であり、法律法規、規範性文書及び「会社規約」に規定された召集者の資格に合緻している。
今回のビデオ通信会議に出席した株主（株主代理人）の身分証明書類と授権依頼書、今回の会議の株式登録日までの株主名簿、深セン証券情報有限会社がフィードバックしたネット投票の統計結菓に基づいて、貴社と本所の弁護士の検査により、今回の会議はビデオ通信会議とネット投票を通じた株主（株主代理人）の合計20人、代表株式の848610929株、貴社の株式総数の604544%を占めています。貴社の株主（株主代理人）のほか、今回の会議に出席した人には貴社の取締役、監査役、高級管理職、本所の弁護士がいます。
検査の結菓、今回の会議に出席した人員の資格は関連法律法規、規範性文書と「会社定款」の規定に符合し、合法的で有効である。今回の会議に参加するネット投票株主の資格はすでに深セン証券取引所取引システムとインターネット投票システムによって認証されている。
三、今回の会議の採決プログラムと採決結菓
調べによりますと、今回の会議で審議され、採決された事項は、貴社が公告した会議通知に記載されているすべての議案です。今回の会議は審議を経て、「会社定款」に規定された採決プログラムに基づいて、以下の議案を採決した。
1.「2021年年次報告及び要約」を採決した。
採決結菓：847850529株に同意し、会議に出席した有効議決権株式総数の999104%を占めた。会議に出席した有効議決権株式総数の0.0697%を占め、591100株に反対した。棄権は169300株で、会議に出席した有効議決権株式総数の0.019%を占めている。
2.「2021年度取締役会活動報告」を採決、採択した。
採決結菓：847850529株に同意し、会議に出席した有効議決権株式総数の999104%を占めた。会議に出席した有効議決権株式総数の0.0697%を占め、591100株に反対した。棄権は169300株で、会議に出席した有効議決権株式総数の0.019%を占めている。
3.「2021年度監事会活動報告」を採決、採択した。
採決結菓：847850529株に同意し、会議に出席した有効議決権株式総数の999104%を占めた。会議に出席した有効議決権株式総数の0.0697%を占め、591100株に反対した。棄権は169300株で、会議に出席した有効議決権株式総数の0.019%を占めている。
4.「2021年度財務決算報告」を採決した。
採決結菓：847850529株に同意し、会議に出席した有効議決権株式総数の999104%を占めた。会議に出席した有効議決権株式総数の0.0697%を占め、591100株に反対した。棄権は169300株で、会議に出席した有効議決権株式総数の0.019%を占めている。
5.「2021年度利益分配の議案」を採決、採択した。
採決結菓：847939429株に同意し、会議に出席した有効議決権株式総数の99.929%を占めた。会議に出席した有効議決権株式総数の0.0697%を占め、591100株に反対した。80,400株を棄権し、会議に出席した有効議決権株式総数の0.0095%を占めた。
6.「継続雇用会社の2022年度監査機構に関する議案」を採決、採択した。
採決結菓：847850529株に同意し、会議に出席した有効議決権株式総数の999104%を占めた。会議に出席した有効議決権株式総数の0.0697%を占め、591100株に反対した。棄権は169300株で、会議に出席した有効議決権株式総数の0.019%を占めている。
7.「会社の融資賃貸業務の展開に関する議案」を採決、採択した。
採決結菓：847939429株に同意し、会議に出席した有効議決権株式総数の99.929%を占めた。会議に出席した有効議決権株式総数の0.0697%を占め、591100株に反対した。80,400株を棄権し、会議に出席した有効議決権株式総数の0.0095%を占めた。
8.「会社が銀行の信用供与業務を申請することに関する議案」を採決した。
採決結菓：847939429株に同意し、会議に出席した有効議決権株式総数の99.929%を占めた。会議に出席した有効議決権株式総数の0.0697%を占め、591100株に反対した。80,400株を棄権し、会議に出席した有効議決権株式総数の0.0095%を占めた。
9.「会社が銀行に外貨借入業務を申請することに関する議案」を採決した。
採決結菓：847928929株に同意し、会議に出席した有効議決権株式総数の99.996%を占めた。 Aluminum Corporation Of China Limited(601600) 株に反対し、会議に出席した有効議決権株式総数の0.0709%を占めている。80,400株を棄権し、会議に出席した有効議決権株式総数の0.0095%を占めた。
10.「取締役、監事、高級管理者責任保険の購入に関する議案」を採決、採択した。
採決結菓：847850529株に同意し、会議に出席した有効議決権株式総数の999104%を占めた。会議に出席した有効議決権株式総数の0.0697%を占め、591100株に反対した。棄権は169300株で、会議に出席した有効議決権株式総数の0.019%を占めている。
11.「増補会社の第5回取締役会の非独立取締役に関する議案」を採決、採択した。
採決結菓：847939429株に同意し、会議に出席した有効議決権株式総数の99.929%を占めた。会議に出席した有効議決権株式総数の0.0697%を占め、591100株に反対した。80,400株を棄権し、会議に出席した有効議決権株式総数の0.0095%を占めた。
上記の議案のほかに、貴社は今回の会議で独立取締役の年次報告書を聴取しました。
本所の弁護士、ビデオ通信会議が推薦した株主代表と監査役代表は共同で票計算、票監督を担当している。ビデオ通信会議の採決票はその場でチェックし、ネット投票の採決結菓と統計を統合して最終採決結菓を確定した後に発表する。その中で、貴社は前述の議案の中小投資家の採決状況に対して単独で票を計算し、単独で採決結菓を開示します。
調査の結菓、上述の第1-11項議案は今回の会議に出席した株主（株主代理人）が持っている有効な議決権の過半数を通過した。
以上のことから、貴社の今回の会議の採決プログラムと採決結菓は法律法規、規範性文書及び「会社定款」の規定に符合し、合法的で有効である。
四、結論的な意見
以上のことから、本所の弁護士は、貴社の今回の会議の通知と召集、開催プログラムは法律、行政法規、「株主総会規則」などの規範的な文書及び「会社定款」の規定に符合し、今回の会議の召集者と会議に出席する人の資格及び今回の会議の採決プログラムと採決結菓はすべて合法的で有効であると考えています。
この法律意見書は一式参部である。
（このページには本文がなく、「北京国楓弁護士事務所の＊ Beijing Spc Environment Protection Tech Co.Ltd(002573) 2021年度株主総会に関する法律意見書」の署名ページ）
責任者
張利国
北京国楓弁護士事務所の弁護士
李コン宇
ホウ穎
2022年5月27日
