証券コード： Nova Technology Corporation Limited(300921) 証券略称： Nova Technology Corporation Limited(300921) 公告番号：2022038
Nova Technology Corporation Limited(300921)
2021年製限株激励計画の一部の第1類製限株の買い戻しに関する公告
当社と取締役会の全員は、情報開示の内容が真実、正確、完全であり、虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れがないことを保証します。
Nova Technology Corporation Limited(300921) （以下「会社」と略称する「 Nova Technology Corporation Limited(300921) 」と略称する）は2022年5月26日に第2回取締役会第23回会議、第2回監事会第19回会議を開催し、「2021年製限株激励計画の一部第一類製限株の買い戻しに関する議案」（採決状況は5票同意、0票反対、0票棄権、2票回避。この議案の関連取締役陳樹林氏と陳金標氏は採決を回避し、非関連取締役がこの議案を採決した）を審議、採択した。会社の「2021年製限株激励計画」の一部の第1類製限株の第1号解除製限期会社が2021年の会社レベルの業績考課要求のトリガ値考課目標に達していないことを考慮して、会社は第1号解除製限期がまだ製限を解除していない第1類製限株129600株を買い戻して抹消した。関連する買い戻しの抹消内容を以下のように公告します。
一、2021年製限株激励計画の簡単な説明及び履行された関連審査許可プログラム
（I）2021年1月27日、会社はそれぞれ第2回取締役会第13回会議、第2回監事会第9回会議を開き、「2021年製限株激励計画（草案）」とその要約に関する議案を審議、採択し、「2021年製限株激励計画の審査管理方法の実施に関する議案」「株主総会の授権取締役会に会社株激励に関する議案の処理を要請することに関する議案」を審議し、会社の独立取締役は今回の株激励計画に関する事項に同意する独立意見を発表した。
（II）会社は激励対象のリストと職務を社内で公示し、公示期間は2021年2月1日から2021年2月10日までである。公示期間内に、会社監事会は激励対象に関する異議を受けず、2021年2月19日に「監事会は会社の2021年製限株激励計画について初めて激励対象リストに授与する審査意見及び公示状況説明」（公告番号：2021013）を披露した。
（III）2021年2月22日、会社は2021年の第1回臨時株主総会を開き、「
Nova Technology Corporation Limited(300921) 2021年製限株激励計画（草案）」とその要約に関する議案」「
Nova Technology Corporation Limited(300921) 2021年製限株激励計画の審査管理方法の実施に関する議案」「株主総会の授権取締役会に会社株激励計画に関する議案の提出に関する議案」を審議、採択した。会社の2021年製限株激励計画が承認され、同日、「2021年製限株激励計画の内幕情報の知る人及び激励対象の会社株売買状況に関する自己調査報告」（公告番号：2021015）を公開した。
（IV）2021年3月9日、会社はそれぞれ第2回取締役会第14回会議、第2回監事会第10回会議を開き、「会社が2021年製限株激励計画激励対象に製限株を初めて授与することに関する議案」を審議、採択し、製限株の授与日が2021年3月9日であることに同意した。21.55元/株の初回授与価格で条件を満たす56人の激励対象に100万株の製限株を授与することを確定し、その中で第1類製限株24万株、第2類製限株76万株。会社の独立取締役はこれに同意した独立意見を発表し、監査役会は今回製限株に授与された激励対象リストを確認し、確認意見を発表した。
（Ⅴ）2021年5月12日、会社は激励計画に係る第一類製限株の授与登録を完了し、同日に「2021年製限株激励計画第一類製限株の授与登録完了に関する公告」（公告番号：2021037）を発表した。
（Ⅵ）2022年1月20日、会社はそれぞれ第2回取締役会第21回会議、第2回監事会第17回会議を開き、「2021年製限株激励計画第2類製限株の初授与価格及び権益数の調整に関する議案」「激励対象に製限株を授与する議案」を審議、採択した。第2類製限株の初回授与価格を21.55元/株から11.53元/株に調整することに同意し、第2類製限株の初回授与数量は76万株から136.80万株に調整し、予約授与数量は20万株から36万株に調整する。及び第2類製限株の予約授与日が2022年1月20日であることに同意し、11.79元/株の予約授与価格で授与条件に合緻する30人の激励対象に36万株の予約の第2類製限株を授与することを確定した。会社の独立取締役は関連議案に対して同意の独立意見を発表し、監事会は激励対象リストを予約して審査し、確認意見を発表した。
（8550）会社は激励対象のリストと職務を社内で公示し、公示期間は2022年1月24日から2022年2月10日までである。公示期間内に、会社監事会は激励対象に関する異議を受け取っておらず、2022年2月11日に「監事会は会社の2021年製限株激励計画について激励対象リストに授与する審査意見及び公示状況説明」（公告番号：2022012）を披露した。
（85512022年5月26日、会社はそれぞれ第2回取締役会第23回会議、第2回監事会第19回会議を開き、「2021年製限株激励計画部分第1類製限株の買い戻しに関する議案」「2021年製限株激励計画部分がまだ帰属していない第2類製限株の廃棄に関する議案」を審議、採択した。会社の「2021年製限株激励計画」の関連規定に基づき、会社は最初の製限解除期に製限解除されていない第一類製限株129600株を買い戻し抹消し、第一の帰属期にまだ帰属していない第一類製限株425772株を授与したことに対して廃棄処理を行うことに同意した。
会社の独立取締役は同意の独立意見を発表し、会社が招聘した弁護士事務所は法律意見書を発行した。
二、今回の激励計画の第一類製限株の買い戻し価格と買い戻し数量の調整状況
会社は2021年4月19日に第2回取締役会第15回会議を開き、2021年5月24日に2020年年次株主総会を開き、「会社の2020年度利益分配事前案に関する議案」を審議、採択し、実施時の会社総株式73159650株を基数として、全株主に10株ごとに現金配当8元（税込み）を配布し、資本積立金の株式移転で全株主に10株ごとに8株を移転する。2020年年度の権益分派はすでに実施された。
会社は2022年4月22日に第2回取締役会第22回会議を開き、2022年5月17日に2021年度株主総会を開き、「会社の2021年度利益分配事前案に関する議案」を審議、採択し、会社の2021年12月31日の総株式131687370株を基数として、全株主に10株当たり現金配当2.30元（税込）を配布する。今年度は赤い株を送らず、積立金で株を増やすことはありません。2021年の年度権益分派はすでに実施された。
会社が前述の資本積立金の株式増進、株式配当の派遣などの事項が発生したことに鑑み、会社の「2021年製限株激励計画」の関連規定に基づき、激励対象が授与された第一類製限株が株式登記を完了した後、会社が資本積立金の株式増進、株式配当、配当、株式分割、株式分割などのことが発生した場合、会社は激励対象に対して、まだ限定販売を解除していない限定株の買い戻し価格と/または数量を授与することに応じて、本激励計画に基づいて相応の調整を行う。
会社の2021年第1回臨時株主総会の授権と激励対象によって獲得された現金配当はすでに会社が代わりに受け取り、会社の取締役会は会社の2020年度と2021年度に実施された権益分配案に基づいて「2021年製限株激励計画」の第1類製限株の買い戻し価格と買い戻し数量を調整し、具体的には以下の通りである。
（I）第一類製限株の買い戻し価格の調整
（1）資本積立金は株式資本金を増加させ、株式配当を送り、株式を細かく分解する：
P＝（P0-V）/（1＋n）
P 0は調整前の授与価格である。Vは1株当たりの配当額である。n 1株当たりの資本積立金のために株式資本を増やし、株式の配当金を送り、株式の分割率を高める。Pは調整後の買い戻し価格です。
P＝21.55/（1+0.8）=11.97元/株
（2）配当
P＝P0-V
その中：P 0は調整前の授与価格である；Vは1株当たりの配当額である。Pは調整後の買い戻し価格です。配当調整を経ても、Pは1より大きくなければなりません。激励対象が授受された製限株によって取得された現金配当金が会社によって代収された場合、未払配当金として製限株が製限株を解除したときに激励対象に支払うと、製限株が解除されていない製限株の買い戻し価格は調整されない。
以上のことから、第一類製限株の買い戻し価格は21.55元/株から11.97元/株に調整された。
（II）第一類製限株の買い戻し数の調整
資本積立金は株式資本金を増加させ、株式配当金を派遣し、株式を細かく分割する：
Q＝Q0×（1＋n）
その中：Q 0は調整前の製限株数である。nは1株当たりの資本積立金の株式増配、株式配当金の送付、株式分割の比率（すなわち1株当たりの株式増配、株式移転または分割後に増加した株式の数）である。Qは調整後の限定株数です。
第一類製限株式数=24000×（1+0.8）=432000株
以上、会社が2020年度と2021年度に実施した権益分配案によると、第1類製限株の授与数は240000株から432000株に調整された。第一類製限株の最初の製限期間解除会社は2021年の会社レベルの業績考課要求のトリガー値考課目標に達していないため、激励対象はすでに第一類製限株の30%を獲得して製限を解除できなかった。そのため、買い戻し抹消部分の第1類製限株の買い戻し数は72,000株から129600株に調整された。
上記の調整内容を除いて、今回実施された激励計画の他の内容は2021年の第1回臨時株主総会で審議された激励計画と一緻し、2021年の第1回臨時株主総会の授権に基づいて、今回の調整は授権範囲内の事項であり、会社の取締役会が通過すれば、今回の買い戻し価格と買い戻し数量の調整は再び株主総会の審議に提出する必要はない。
三、今回の激励計画による第一類製限株の買い戻し抹消状況
（I）今回の買い戻しによる限定株の消却理由
会社の「2021年製限株激励計画」「2021年製限株激励計画実施考課管理弁法」の関連規定によると、第1類製限株の第1号の製限期会社レベルの業績考課要求の解除は「2020年粗利益を基数とし、2021年度粗利益成長率目標値は25%、トリガ値は15%」である。立信会計士事務所（特殊普通パートナー）が会社の「2021年年度報告」に対して発行した監査報告によると、会社は2021年の会社レベルの業績考課要求のトリガー値考課目標に達していないため、会社は最初の販売制限期間の解除によってまだ販売制限を解除していない第1類の制限株129600株を買い戻し、抹消した。
（II）買い戻し株式の種類と数量及び株式激励計画に関連する標的株式に占める割合、総株式に占める割合
今回の株式買い戻しの種類は株式激励製限株である。
今回の買い戻しで抹消された第一類製限株の合計129600株は、2021年製限株激励計画の第一類製限株の授与総数に占める割合は30%で、買い戻し前の会社の総株式に占める割合は0.10%だった。
（III）買戻し価格及び定価根拠
今回の買い戻し抹消の価格は11.97元/株に中国人民銀行の同期預金金利の和を加え、会社の「2021年製限株激励計画」の関連規定に基づいて確定した。会社が買い戻しを操作する前に資本積立金の株式増進、株式配当金の送付、株式の分割などの事項が発生した場合、会社は「2021年製限株激励計画」の関連規定に基づいて買い戻し価格を再調整する。
（IV）買戻し資金及び資金源
会社の今回の買い戻し製限株の資金源は会社の自己資金で、買い戻し予定額は1551312元で、銀行の同期預金金利コストを負担している（将来会社が買い戻し価格を調整すれば、買い戻し金額も調整される）。
四、買い戻し前後の会社の株式構造の変動を予想する
