証券コード： Nova Technology Corporation Limited(300921) 証券略称： Nova Technology Corporation Limited(300921) 公告番号：2022039 Nova Technology Corporation Limited(300921)
2021年製限株式激励計画の廃棄について
一部はまだ帰属していない第2類製限株の公告を受けた。
当社と取締役会の全員は、情報開示の内容が真実、正確、完全であり、虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れがないことを保証します。
Nova Technology Corporation Limited(300921) （以下、「会社」と略称する「 Nova Technology Corporation Limited(300921) 」と略称する）は2022年5月26日に第2回取締役会第23回会議、第2回監事会第19回会議をそれぞれ開催し、「2021年製限株激励計画部分の未帰属の第2類製限株の廃棄に関する議案」を審議、採択した（採決状況は7票同意、0票反対、0票棄権）。会社の「2021年製限株激励計画」の一部が初めて第2類製限株に授与した激励対象は、離職が激励対象資格に合致しなくなったことや、会社が2021年の会社レベルの業績考課要求のトリガー値考課目標に達していないことなどの事項に鑑み、会社は第1の帰属期がすでに帰属していない初授与部分の第2類製限株425772株に対して廃棄処理を行った。以下に関連内容を公告する：一、2021年製限株式激励計画の簡単な説明及び履行された関連審査許可プログラム
（I）2021年1月27日、会社はそれぞれ第2回取締役会第13回会議、第2回監事会第9回会議を開き、「2021年製限株激励計画（草案）」とその要約に関する議案を審議、採択し、「2021年製限株激励計画の審査管理方法の実施に関する議案」「株主総会の授権取締役会に会社株激励に関する議案の処理を要請することに関する議案」を審議し、会社の独立取締役は今回の株激励計画に関する事項に同意する独立意見を発表した。
（II）会社は激励対象のリストと職務を社内で公示し、公示期間は2021年2月1日から2021年2月10日までである。公示期間内に、会社監事会は今回の対象に関する異議を受けず、2021年2月19日に「監事会は会社の2021年製限株激励計画について初めて激励対象リストを授与する審査意見及び公示状況説明」（公告番号：2021013）を披露した。
（III）2021年2月22日、会社は2021年の第1回臨時株主総会を開き、「
Nova Technology Corporation Limited(300921) 2021年製限株激励計画（草案）」とその要約に関する議案」「
Nova Technology Corporation Limited(300921) 2021年製限株激励計画の審査管理方法の実施に関する議案」「株主総会の授権取締役会に会社株激励計画に関する議案の提出に関する議案」を審議、採択した。会社の2021年製限株激励計画が承認され、同日、「2021年製限株激励計画の内幕情報の知る人及び激励対象の会社株売買状況に関する自己調査報告」（公告番号：2021015）を公開した。
（IV）2021年3月9日、会社はそれぞれ第2回取締役会第14回会議、第2回監事会第10回会議を開き、「会社が2021年製限株激励計画激励対象に製限株を初めて授与することに関する議案」を審議、採択し、製限株の授与日が2021年3月9日であることに同意した。21.55元/株の初回授与価格で条件を満たす56人の激励対象に100万株の製限株を授与することを確定し、その中で第1類製限株24万株、第2類製限株76万株。会社の独立取締役はこれに同意した独立意見を発表し、監査役会は今回製限株に授与された激励対象リストを確認し、確認意見を発表した。
（Ⅴ）2021年5月12日、会社は激励計画に係る第一類製限株の授与登録を完了し、同日に「2021年製限株激励計画第一類製限株の授与登録完了に関する公告」（公告番号：2021037）を発表した。
（Ⅵ）2022年1月20日、会社はそれぞれ第2回取締役会第21回会議、第2回監事会第17回会議を開き、「2021年製限株激励計画第2類製限株の初授与価格及び権益数の調整に関する議案」「激励対象に製限株を授与する議案」を審議、採択した。第2類製限株の初回授与価格を21.55元/株から11.53元/株に調整することに同意し、第2類製限株の初回授与数量は76万株から136.80万株に調整し、予約授与数量は20万株から36万株に調整する。及び第2類製限株の予約授与日が2022年1月20日であることに同意し、11.79元/株の授与価格で授与条件に合緻する30人の激励対象に36万株の予約第2類製限株を授与することを確定した。会社の独立取締役は関連議案に対して同意の独立意見を発表し、監事会は激励対象リストを予約して審査し、確認意見を発表した。
（8550）会社は激励対象のリストと職務を社内で公示し、公示期間は2022年1月24日から2022年2月10日までである。公示期間内に、会社監事会は今回の対象に関する異議を受けず、2022年2月11日に「監事会は会社の2021年製限株激励計画について激励対象リストに授与する審査意見と公示状況説明」（公告番号：2022012）を披露した。
（85512022年5月26日、会社はそれぞれ第2回取締役会第23回会議、第2回監事会第19回会議を開き、「2021年製限株激励計画部分第1類製限株の買い戻しに関する議案」「2021年製限株激励計画部分がまだ帰属していない第2類製限株の廃棄に関する議案」を審議、採択した。会社の「2021年製限株激励計画」の関連規定に基づき、会社は最初の製限解除期に製限解除されていない第一類製限株129600株を買い戻し抹消し、第一の帰属期にまだ帰属していない第一類製限株425772株を授与したことに対して廃棄処理を行うことに同意した。
会社の独立取締役は同意の独立意見を発表し、会社が招聘した弁護士事務所は法律意見書を発行した。
二、今回の第二類製限株の廃棄状況についての説明
1、今回製限株を廃棄した原因
（1）会社の一部の激励対象の離職
会社の「2021年製限株激励計画」の関連規定によると：「激励対象契約が期限切れになり、契約を更新しないまたは自発的に辞任した場合、その販売制限を解除した第一類製限株は処理せず、販売制限を解除していない第一類製限株は販売制限を解除してはならず、会社が価格を授与して買い戻しの抹消を行う。第二類製限株は処理せず、まだ帰属していない第二類製限株は帰属を解除し、失効を無効にする」
第2類製限株を初めて授与した一部の激励対象が退職のために激励対象資格に合緻しないことを考慮して、会社は前記5人の退職激励対象に対してまだ帰属していない21960株の第2類製限株を授与して廃棄処理を行った。
（2）会社レベルの業績が審査目標に達していない
会社の「2021年製限株激励計画」「2021年製限株激励計画実施考課管理弁法」の関連規定に基づき、第2類製限株の第1回帰属期会社レベルの業績考課要求の一部を初めて授与した。会社が上述の業績考課指標のトリガー値に達していない場合、すべての激励対象は考課当年に帰属する計画の製限株に対応してすべて帰属を取り消し、無効にする。立信会計士事務所（特殊普通パートナー）が会社の「2021年年度報告」に対して発行した監査報告によると、会社は2021年の会社レベルの業績考課要求のトリガー値考課目標に達していないため、会社は最初の帰属期がまだ帰属していない最初の授与部分の第2類製限株403812株に対して廃棄処理を行った。
以上、今回の廃棄処理により、まだ帰属していない第2類製限株の合計425772株が授与された。会社の2021年の第1回臨時株主総会の取締役会に対する授権によって、今回の廃棄処理はすでに帰属していない第2類製限株の一部を授与され、株主総会の審議を提出する必要はない。
三、今回の廃棄処分製限株の会社への影響
会社の今回の廃棄処理「2021年製限株激励計画」はすでに帰属していない第1次授与部分の第2類製限株事項を授与され、会社の財務状況、経営成菓と株式分布に実質的な影響を与えず、会社管理団チームの勤勉な職務遂行にも影響を与えず、会社製限株激励計画の継続実施にも影響を与えない。会社の管理チームは引き続き仕事の職責を真剣に履行し、株主のために価値を創造するために尽力します。
四、独立取締役の意見
会社は今回「2021年製限株激励計画」の廃棄処理により、まだ帰属していない第1次授与部分の第2類製限株事項を授与され、「上場会社株式激励管理弁法」などの関連法律法規、規範性文書及び会社の「2021年製限株激励計画」の関連規定に符合している。今回の廃棄は、まだ帰属していない第1次授与部分の第2類製限株事項審議プログラムの合法的なコンプライアンスを受けており、会社の財務状況と経営成菓に実質的な影響を与えることはなく、会社の管理チームの勤勉な職務遂行にも影響を与えず、会社の全株主、特に中小株主の利益を損なうことはありません。
これにより、会社の第2回取締役会第23回会議で審議された「2021年製限株激励計画の一部がまだ帰属していない第2類製限株の廃棄に関する議案」に同意した。
五、監事会の意見
審査を経て、監事会は、会社が今回「2021年製限株激励計画」を廃棄処理し、まだ帰属していない初めて一部の第2類製限株を授与した事項を授与されたと考えている。一部の激励対象の離職が激励対象資格に合致しなくなったことと、会社が2021年の会社レベルの業績考課要求に達していないことによるトリガー値考課目標であり、法律法規、規範的な文書や会社の「2021年製限株激励計画」などの関連規定は、会社の財務状況や経営成菓に重大な影響を与えず、株主の利益を損なうことはない。
六、法律意見書の結論的な意見
上海君瀾弁護士事務所の弁護士は、2021年の第1回臨時株主総会の取締役会に対する授権に基づき、この法律意見書が発行された日までに、今回の廃棄は現段階で必要な承認と授権を得たと考えている。今回の廃棄の原因、人数と数量はすべて「管理方法」「監督管理ガイドライン」と「激励計画」の関連規定に符合している。会社の今回の廃棄は会社の財務状況、経営成菓と株式分布に実質的な影響を与えず、会社管理チームの勤勉な職務遂行にも影響を与えず、会社の製限的な株式激励計画の継続実施にも影響を与えない。会社はすでに「管理方法」「監督管理ガイドライン」及び「激励計画」の規定に従って現段階で履行すべき情報開示義務を履行し、上述の規定に従って後続の情報開示義務を履行しなければならない。
七、予備検査書類
1、会社の第2回取締役会第23回会議の決議；
2、会社の第2回監事会第19回会議の決議；
3、会社の独立取締役の第2回取締役会第23回会議に関する事項に関する独立意見；4、「上海君瀾弁護士事務所の2021年製限株激励計画の一部製限株関連事項の廃棄に関する法律意見書」。
ここに公告します。
Nova Technology Corporation Limited(300921) 取締役会二〇二年五月二十八日
