Shenzhen Noposion Agrochemicals Co.Ltd(002215) 独立取締役年報勤務製度
第一条会社の規範的な運営を促進し、会社全体の利益を維持し、株主全体、特に中小株主の合法的な権益が損害を受けないことを保障するため、会社の管理メカニズムを完備し、内部製御建設を強化し、情報開示編制の基礎をさらに打ち固め、独立取締役の情報開示麺での役割を十分に発揮する。「上場会社独立取締役規則」「会社定款」「会社独立取締役製度」の関連規定に基づき、会社の年度報告作成と開示活動の実際の状況を結びつけて、特に会社独立取締役年報活動製度を製定した。
第二条独立取締役は証券監督管理部門と深セン証券取引所の関連規定及び会社管理製度が与えた職責と権利に従い、会社年報の作成と情報公開の過程で独立取締役の責任と義務を確実に履行し、勤勉に責任を尽くし、会社全体の利益を維持し、特に中小株主の合法的な権益が損害を受けないことに注目しなければならない。
第三条独立取締役は会社に真実、完全、正確に年報で開示すべきすべての事項を開示するように促すべきである。会社の経営陣は独立取締役と協力して年報関連の仕事をし、提供された情報の真実、正確、完全を保証しなければならない。
第四条各会計年度が終わった後、会社の管理層は独立取締役に本年度の経営状況、規範運営状況、財務状況及び投資、融資活動などの重大事項の進展状況を全麺的に報告しなければならない。独立取締役が関連する重大な問題に対して実地調査を要求した場合、会社はできるだけ手配しなければならず、上述の事項は書面記録が必要で、必要な書類は当事者が署名しなければならない。
第五条独立取締役は、会社が招聘しようとする会計士事務所及び会社のために年度監査を提供する公認会計士（以下「年審公認会計士」と略称する）の就職資格に対して審査を行う。
第六条財務総監は年審公認会計士の入場監査前に独立取締役に本年度の監査業務の手配及びその他の関連資料を書面で提出しなければならない。
第7条会社は年審公認会計士が初歩的な監査意見を出した後、取締役会会議を開いて年報を審議する前に、少なくとも1回の独立取締役と年審公認会計士の会見を手配し、監査過程で発見された問題を交流し、独立取締役は会見の職責を履行しなければならない。会見には書面記録と当事者の署名が必要だ。
独立取締役は取締役会が開催するプログラム、関連事項の提案プログラム、決定権限、採決プログラム、回避事項、議案材料の提出時間と完全性を審査しなければならない。取締役会の関連規定と一緻しないことを発見したり、判断根拠が不足していることを判断したりした場合、独立取締役は取締役会の補充、改善、延期開催の意見を提出しなければならない。
独立取締役は会社の年審期間中に会計士事務所を改任する状況に注目しなければならず、改任状況が発見されれば、独立取締役は意見を発表しなければならない。
第8条独立取締役は、関連規定に基づいて年報において、年度内に会社が持株株主及びその他の関連先に対して会社の資金を占有する状況、対外保証などの重大な事項について独立した意見を発表しなければならない。
第9条独立取締役は会社の年度報告に対して書麺確認意見に署名した。独立取締役は年度報告内容の真実性、正確性、完全性を保証できないか、異議がある場合、理由を述べ、意見を発表し、開示しなければならない。
第10条独立取締役が会社の年報の具体的な事項に異議がある場合、全体の独立取締役の同意を得た後、独立して外部監査機構とコンサルティング機構を招聘し、会社の具体的な事項に対して監査とコンサルティングを行うことができ、関連費用は会社が負担する。
第11条独立取締役の有効な職権行使を保証するために、会社は独立取締役のために必要な条件を提供しなければならず、会社の関係者は積極的に協力しなければならず、拒否、妨害または隠蔽してはならず、独立取締役の独立した職権行使に幹渉してはならない。会社は取締役会秘書を指定して独立取締役と会社管理層のコミュニケーションを調整し、独立取締役が年報の作成過程で職責を履行するために必要な条件を積極的に創造することを担当している。
第12条会社の年度報告書の作成と審議期間において、独立取締役は秘密保持義務を負う。年度報告の公開前に、インサイダー情報の漏洩、インサイダー取引などの違法違反行為の発生を厳重に防止する。
第13条会社の年度報告書の作成と審議期間中、独立取締役は会社の株を売買してはならない。第14条本製度に規定されていないこと、または最新の法律、行政法規、部門規則、業務規則と「会社定款」の関連規定に抵触した場合、会社の独立取締役は関連法律、行政法規、部門規則、業務規則と「会社定款」の規定に基づいて実行しなければならない。
第15条本製度は取締役会が製定し、解釈する。第16条本仕事製度は会社の取締役会会議が通過した後に発効する。
Shenzhen Noposion Agrochemicals Co.Ltd(002215)
2022年5月28日
