Shenzhen Noposion Agrochemicals Co.Ltd(002215) 取締役、監査役、上級管理職
保有会社の株式及びその変動管理製度
第一章総則
第一条＊ Shenzhen Noposion Agrochemicals Co.Ltd(002215) （以下「当社」という）取締役、監事と高級管理職が保有する当社株式とその変動に対する管理を強化し、さらに手続きを明確にするために、「中華人民共和国会社法」「中華人民共和国証券法」「上場会社の取締役、監事と高級管理者が保有する当社株式及びその変動管理規則」「深セン証券取引所上場会社の自律監督管理ガイドライン第10号–株式変動管理」などの法律、法規、規範性文書及び「会社定款」の関連規定に基づき、会社の実際の状況と結びつけて、特に本製度を製定する。
第二条本製度は当社の取締役、監事と高級管理者が保有する当社の株式とその変動の管理に適用される。会社の取締役、監事、高級管理者が融資融券取引に従事している場合は、その信用口座に記載されている当社の株式も含まれています。
第三条会社の取締役、監事、高級管理者は当社の株式（派生品種を含む）を売買する前に、法律法規のインサイダー取引、市場操作などの禁止行為に関する規定を知っておくべきで、違法な取引を行ってはならない。
第四条会社の取締役会秘書は会社の取締役、監事、高級管理者及び本弁法に規定された株式管理を受ける必要がある自然人、法人又はその他の組織の身分及び当社の株式を持つデータと情報を管理する。以上の人に統一して個人情報のネット申告を行い、定期的に自社株の売買状況をチェックします。
第5条会社とその取締役、監事と高級管理者は、その申告情報の真実、正確、タイムリー、完全を保証し、証券監督管理部門と会社が関係者が会社の株式を売買する状況をタイムリーに公表することに同意し、それによる法律責任を負わなければならない。
第二章株式変動管理
第六条会社の取締役、監事と高級管理者は、会社の取締役、監事、高級管理者を擬任する際に、取締役会の秘書にその配偶者、両親、子供、兄弟姉妹の個人身分を報告しなければならない。
第七条取締役、監事、高級管理者は以下の時間内に会社に深セン証券取引所を通じてその個人とその近親者（配偶者、両親、子供、兄弟姉妹などを含む）の身分情報（名前、職務担当、身分証明書番号、証券口座、離職時間などを含む）を申告しなければならない。
（I）新規上場会社の取締役、監事、高級管理者が会社で株式上場を申請する時；（II）新任取締役、監事は株主総会（または従業員代表大会）でその職務事項を通過した後2日間以内である。
（III）新任の高級管理職は取締役会がその職務事項を通過した後の2つの取引日以内である。
（IV）現在の取締役、監事、高級管理職は、申告済みの個人情報が変化した後の2つの取引日以内である。
（Ⅴ）現在の取締役、監事、高級管理職は離任後2取引日以内である。
（Ⅵ）深セン証券取引所が要求した他の時間。
以上の申告情報は、関係者が深セン証券取引所と中国証券登記決済有限責任会社深セン支社に提出した自社株式を関連規定によって管理する申請と見なされている。
第8条会社定款が取締役、監事と高級管理者に対して、所有する当社の株式を譲渡する場合、本製度よりも長い譲渡禁止期間、より低い譲渡可能株式の割合またはその他の製限譲渡条件を規定し、会社定款の規定を遵守しなければならない。
第9条会社が株式を発行し、株式インセンティブ計画を実施するなどの状況によって、取締役、監事と高級管理者がその所有する当社株式を譲渡することに対して付加譲渡価格、付加業績考課条件、限定販売期間の設定などの製限条件を行う場合、会社は株式の変更登記などの手続きを行う際、深セン証券取引所に申請し、中国証券登録決済有限会社深セン支社が関係者が保有する株式を有限売却条件の株式として登録した。
第10条会社の取締役、監事、高級管理者は委託会社に個人情報を申告した後、深セン証券取引所はその申告データ資料を中国決済深セン支社に送り、身分証明書番号の下で開設された証券口座に登録されている会社の株式をロックする。
第11条会社の取締役、監事、高級管理者は本人が持っている証券口座に対する管理を強化し、直ちに取締役会に本人が持っている証券口座、持っている当社の証券及びその変動状況を申告しなければならない。所持している証券口座を他人に渡して操作したり、使用したりすることは厳禁です。会社は当社の現在および離任半年以内の取締役、監事、高級管理職証券口座の基本情報を登録し、情報の変動状況に応じてタイムリーに更新する。
第12条会社の取締役、監事と高級管理者が在任中、毎年集中競売、大口取引、協議譲渡などの方式で譲渡される株式は、その保有する当社の株式総数の25%を超えてはならず、司法の強製執行、相続、遺贈、法に基づく財産分割などによる株式変動を除く。
ロック解除可能限度額に小数が発生した場合、四捨五入で整数位を取る。会社の取締役、監事、高級管理職が保有する株式が1000株を超えない場合は、一度にすべて譲渡することができ、前項の譲渡割合の製限を受けない。
第13条会社の取締役、監事と高級管理者がその年に譲渡できるが譲渡されていない会社の株式は、その年末に所有している会社の株式の総数に計上しなければならない。この総数は翌年に譲渡できる株式の計算基数として計算される。
第14条会社が株式を公開または非公開で発行し、株式インセンティブ計画を実施し、または会社が上場して1年になると、会社の取締役、監事、高級管理職証券口座内で2級市場を通じて購入し、転換可能な株式、行使権、協議譲受などの方式で年内に新たに増加した会社の無限売却条件株式は、75%で自動的にロックされる。有限売却条件を追加した株式は、翌年譲渡可能株式の計算基数に計上される。
会社が権益分派を行うことによって取締役、監事、高級管理者が保有する会社の株式が変化した場合、今年度譲渡可能な株式の限度額は相応の変更を行う。
第15条毎年の最初の取引日は、会社の取締役、監事、高級管理者が前年の最後の取引日に深セン証券取引所に上場した自社株を基数とし、25%で今年度譲渡可能な株式の法定額を計算する。同時に、中国証券登記決済有限会社深セン支社は、この人が持っている今年度の譲渡可能株式額内の無限売却条件の流通株に対してロック解除を行った。
第16条会社の取締役、監事と高級管理者が保有する株式を有限売却条件株式として登録する場合、販売制限を解除する条件が満たされた後、取締役、監事と高級管理者は会社に委託して深セン証券取引所と中国証券登録決済有限会社深セン支社に販売制限の解除を申請することができる。
第17条会社の取締役、監事と高級管理者が保有する当社の株式は以下の状況で譲渡してはならない。
（I）当社の株式上場取引の日から1年以内；
（II）取締役、監事と高級管理職の離職後半年間；
（III）取締役、監事と高級管理者が一定期間内に譲渡しないと約束し、当該期限内にある場合。（IV）法律、法規、中国証券監督会と証券取引所が規定したその他の状況。
第18条会社の取締役、監事、高級管理者は当社の株式を売買する前に、その売買計画を書面で取締役会の秘書に通知しなければならない。取締役会の秘書は会社の情報開示及び重大事項などの進展状況を確認しなければならない。もしこの売買行為が法律法規、本所の関連規定と「会社定款」に違反する可能性がある場合、取締役会の秘書は直ちに書面で関連取締役、監事、上級管理職。
第19条会社の取締役、監事、高級管理職が保有する当社の株式が変動した場合は、この事実が発生した日から2つの取引日以内に、会社に報告し、会社が証券取引所のウェブサイトで公告しなければならない。発表内容は次のとおりです。
（Ⅰ）前年末に保有した当社株式数
（II）前年末から今回の変動前までの毎回の株式変動の日付、数量、価格；
（III）今回の変動前の持株数；
（IV）今回の株式変動の日付、数量、価格；
（Ⅴ）変動後の持株数
（Ⅵ）証券取引所が開示を要求したその他の事項。
第20条会社の取締役、監事と高級管理者は以下の期間に当社の株式を売買してはならない：（I）会社の年度報告、半年度報告公告の30日以内；
（II）会社の四半期報告、業績予告、業績速報公告の10日間以内；
（III）当社証券及び派生品種の取引価格に大きな影響を与える可能性のある重大な事件が発生した日又は決定過程において、法によって開示された日まで。
（IV）中国証券監督管理委員会と証券取引所が規定したその他の期間。
第21条会社の取締役、監事、高級管理者は、下記の自然人、法人またはその他の組織がインサイダー情報を知ったために当社の株式とその派生品種を売買する行為が発生しないことを確保しなければならない。
（I）会社の取締役、監事、高級管理職の配偶者、両親、子供、兄弟姉妹；（II）会社の取締役、監事、高級管理者が製御する法人またはその他の組織；
（III）中国証券監督管理委員会、深セン証券取引所または会社が実質的に形式より重い原則に基づいて認定したその他は会社または会社の取締役、監事、高級管理者と特殊な関係があり、内幕情報を知る可能性のある自然人、法人またはその他の組織である。
第22条会社の取締役、監事と高級管理者が会社の株式を保有し、その変動割合が「上場会社買収管理弁法」の規定に達した場合、「上場会社買収管理弁法」などの関連法律、行政法規、部門規則と業務規則の規定に従って報告と開示などの義務を履行しなければならない。
第三章その他
第23条本製度でいう「超過」には本数が含まれていない。
第24条本製度に規定されていない事項または関連法律、法規、規範性文書および「会社定款」の関連規定と一緻しない場合は、関連法律、法規、規範性文書および「会社定款」の規定に準じる。
第25条本製度は会社の取締役会が説明を担当する。
第26条本製度は会社の取締役会が通過した日から実施される。
Shenzhen Noposion Agrochemicals Co.Ltd(002215)
2022年5月28日
