Shanghai Anoky Group Co.Ltd(300067)
独立取締役第5回取締役会第14回会議に関する事項
事前承認意見
「深セン証券取引所創業板株式上場規則」、「上場会社自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社規範運営」などの法律、法規、規範性文書及び「＊ Shanghai Anoky Group Co.Ltd(300067) 定款」、「独立取締役工作製度」などの関連規定に基づき、私たちは＊ Shanghai Anoky Group Co.Ltd(300067) （以下「上海＊ Shanghai Anoky Group Co.Ltd(300067) 」または「会社」と略称する）第5回取締役会独立取締役として、会社の第5回取締役会第14回会議の関連事項を真剣に審査し、会社の関連説明を聞き、会社の関係者と必要なコミュニケーションを取った。独立、客観、公正な判断立場に基づいて、私たちは事前承認意見を発表します。一、会社が今回不特定の対象に転換社債を発行する事前承認意見について
会社が今回不特定の対象に転換社債を発行することに関する議案を審査した結果、
1、会社は「中華人民共和国会社法」、「中華人民共和国証券法」、「創業板上場会社証券発行登録管理弁法（試行）」などの関連法律法規と規範性文書の規定に符合し、現行の創業板上場会社が不特定対象に転換社債を発行する規定に符合し、不特定対象に転換社債を発行する条件を備えている。
2、会社が今回不特定の対象に転換社債を発行する発行案及び事前案は合理的で、法律、法規と中国証券監督管理委員会の規範的な文書の中で創業板上場会社が不特定の対象に転換社債を発行する各規定に符合し、会社の核心競争力と持続的な利益能力の向上に有利で、会社の長期的な発展目標と株主全体の利益に符合する。中小株主の利益を損なう状況は存在しない。
3、会社が作成した「 Shanghai Anoky Group Co.Ltd(300067) 不特定の対象に転換社債を発行する論証分析報告」は、プロジェクトの実行可能性と必要性などについて十分に詳しく説明し、投資家が今回の転換社債を発行することに対して全麺的な理解を行うのに有利である。
4、会社が作成した「 Shanghai Anoky Group Co.Ltd(300067) 前回の資金募集使用状況報告」の内容は真実で、正確で、完全で、虚偽記載、誤導性陳述と重大な漏れがなく、関連法律法規と中国証券監督管理委員会、深セン証券取引所などの資金募集と使用に関する関連規定に符合し、資金の募集と保管と使用の違反が存在しない。
5、会社は今回の発行について製定した「 Shanghai Anoky Group Co.Ltd(300067) 転換社債保有者会議規則」が関連法律法規の規定に符合し、中小株主の利益を侵害する行為と状況が存在せず、会社と全株主の利益に符合する。
6、会社は今回不特定の対象に転換社債を発行することが即時リターンの縮小に与える影響について分析し、具体的なカバーリターン措置を提出し、関連主体は会社のカバーリターン措置が確実に履行されることを約束した。これらのカバーリターン措置は確実に実行可能で、投資家の合法的権益を保障するのに役立ち、会社や株主全体の利益を損なうことはない。同時に関連主体は対応する約束を出した。
7、会社は今回の発行について製定した「 Shanghai Anoky Group Co.Ltd(300067) 今後3年間（2022年-2024年）株主配当リターン計画」について、関連法律、法規などの関連規定と会社の持続可能な発展に符合している。会社の現金配当の透明性をさらに強化するのに有利で、会社が自分の発展に注目すると同時に、株主に対する合理的な投資収益を非常に重視する体現であり、上場会社の株主、特に中小株主の権益を維持するのに有利である。
以上のことから、私たちは会社が今回不特定の対象に転換社債を発行する関連議案を会社の第5回取締役会第14回会議の審議に提出することに同意した。
（本ページには本文がなく、「＊ Shanghai Anoky Group Co.Ltd(300067) 第5回取締役会第14回会議独立取締役の関連事項に対する事前承認意見」の署名ページ）
独立取締役：
陳凌雲
王国衛
李強
日付：2022年5月27日
