Shanghai Anoky Group Co.Ltd(300067)
独立取締役第5回取締役会第14回会議に関する事項
独立した意見
「上場会社の自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社の規範運営」「創業板株式上場規則」「上場会社の独立取締役規則」及び Shanghai Anoky Group Co.Ltd(300067) （以下「会社」と略称する）「独立取締役工作製度」などの関連法律法規、規則製度の関連規定と要求に基づき、会社の独立取締役として、会社の第5回取締役会第14回会議の関連事項に対して以下の独立意見を発表した。
一、「会社が不特定の対象に転換社債を発行する条件に合緻する議案について」の独立意見
「中華人民共和国会社法」「中華人民共和国証券法」「創業板上場会社証券発行登録管理弁法（試行）」などの法律、法規と中国証券監督管理委員会（以下「中国証券監督会」と略称する）の規範的な文書の中で創業板上場会社が不特定の対象に転換社債（以下「転換社債」と略称する）を発行することに関する各規定に基づき、真剣に審査した。私たちは会社が不特定の対象に転換社債を発行する資格と条件に合緻すると考えて、会社が不特定の対象に転換社債を発行する条件に合緻する事項について同意して、そしてこの議案を株主総会の審議に提出することに同意します。
二、「会社が不特定の対象に転換社債を発行する案に関する議案」の独立意見
審査を経て、私たちは会社が不特定の対象に転換社債を発行する方案が合理的で、法律、法規と中国証券監督会の規範的な文書の中で創業板上場会社が不特定の対象に転換社債を発行する各規定に符合し、会社の核心競争力と持続的な利益能力を高めることに有利で、会社の長期的な発展目標と株主全体の利益に符合し、中小株主の利益を損なう状況は存在しないと考えている。私たちは会社が不特定の対象に転換社債を発行する案についての事項に同意し、この議案を株主総会の審議に提出することに同意した。
三、「不特定の対象に転換社債を発行する事前案について」の独立意見
会社が編制した「 Shanghai Anoky Group Co.Ltd(300067) 不特定の対象に転換社債を発行する事前案」は「中華人民共和国会社法」「中華人民共和国証券法」「創業板上場会社証券発行登録管理弁法（試行）」などの関連法律、法規、規則と規範性文書の規定に符合している。この事前案の内容は真実で、正確で、完全で、虚偽の記載、誤導性の陳述や重大な漏れがなく、会社の実情と長期的な発展計画に符合し、会社の持続的な利益能力と市場競争力を強化し、会社と株主全体の利益に符合することに有利である。私たちは会社が作成した「 Shanghai Anoky Group Co.Ltd(300067) 今回不特定の対象に転換社債を発行する事前案」に同意し、この議案を株主総会の審議に提出することに同意した。
四、「不特定の対象に転換社債を発行する論証分析報告」に関する議案」の独立意見
会社が作成した「 Shanghai Anoky Group Co.Ltd(300067) 不特定の対象に転換社債を発行する論証分析報告」は、今回の発行証券とその品種選択の必要性を十分に論証し、今回の発行対象の選択範囲、数量と基準の適切性、今回の発行定価の原則、根拠、方法とプログラムの合理性、今回の発行方式の実行可能性、今回の発行案の公平性、合理性、今回の発行が元株主の権益または即時リターンの縮小に与える影響と補填の具体的な措置は、会社と投資家の利益を損なう状況がなく、関連法律、法規、規則、規範性文書の関連規定に符合している。私たちは会社が作成した「 Shanghai Anoky Group Co.Ltd(300067) 不特定の対象に転換社債を発行する論証分析報告」に同意し、この議案を会社株主総会の審議に提出することに同意した。
五、「不特定の対象に転換社債を発行して資金を募集する実行可能性分析報告」に関する議案」の独立意見
会社が作成した「 Shanghai Anoky Group Co.Ltd(300067) 不特定の対象に転換社債を発行して資金を募集して使用する実行可能性分析報告」は、会社が置かれている業界と発展段階、融資計画、財務状況などを総合的に考慮し、今回の資金募集使用計画の必要性と実行可能性を十分に論証し、関連法律、法規と規範性文書の規定に符合している。私たちは会社が作成した「 Shanghai Anoky Group Co.Ltd(300067) 不特定の対象に転換社債を発行して資金を募集するための実行可能性分析報告」に同意し、この議案を株主総会の審議に提出することに同意した。
六、「会社に関する議案」の独立意見
審査を経て、会社は関連業務規則に基づいて、2022年3月31日までの会社の前回募集資金の使用状況報告を作成した。報告内容は真実で、正確で、完全で、虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れがなく、関連法律、法規と規範性文書の要求に符合し、2022年3月31日までの会社の前回募集資金の使用状況を如実に反映している。会社には募集資金を違法に使用する行為はなく、無断で変更したり、前回の募集資金を変更して株主の利益に投資したり、損害を与えたりすることはありません。
私たちは会社が作成した「 Shanghai Anoky Group Co.Ltd(300067) 前回募集資金使用状況報告」と衆華会計士事務所（特殊普通パートナー）が発行した「前回募集資金使用状況鑑証報告」（衆会字（2022）第05482号）の関連内容に同意し、この議案を株主総会の審議に提出することに同意した。
七、「会社が不特定の対象に転換社債を発行することについての即時リターンと補填措置と関連主体が補填リターン措置の約束を確実に履行する議案」の独立意見
会社は今回の発行が即時リターンの拡大に与える影響について分析し、具体的なカバーリターン措置を提出し、関連主体は会社のカバーリターン措置が確実に履行されることについて約束した。私たちは、会社が今回の発行が即時リターンの縮小に与える影響についての分析とカバーリターン措置、関係者の約束が確実に実行できると考えています。「国務院弁公庁の資本市場における中小投資の合法的権益保護のさらなる強化に関する意見」（国弁発2013110号）と中国証券監督管理委員会の「先発及び再融資、重大資産再編の縮小に関する即時見返りに関する指導意見」（証券監督管理委員会公告201531号）などの規範的な文書の関連規定に符合し、会社及び株主全体の利益に符合する。そして、この議案を株主総会の審議に提出することに同意した。
八、「Shanghai Anoky Group Co.Ltd(300067) 転換社債保有者会議規則>に関する議案」の独立意見
私たちは、会社が今回発行した転換社債について作成した「転換社債保有者会議規則」が関連法律、法規、規範的な文書の規定に符合し、会社の中小株主の利益を侵害する状況はなく、会社と株主全体の利益に符合すると考えています。そのため、私たちは「 Shanghai Anoky Group Co.Ltd(300067) 転換社債保有者会議規則」に同意し、この議案を株主総会の審議に提出することに同意しました。
九、「Shanghai Anoky Group Co.Ltd(300067) 今後3年間（2022年-2024年）の株主配当還元計画に関する議案」の独立意見
私たちは、会社が今回発行した「 Shanghai Anoky Group Co.Ltd(300067) 今後3年間（2022年-2024年）株主配当リターン計画」について、関連法律、法規などの関連規定と会社の持続可能な発展に符合していると考えています。会社の現金配当の透明性をさらに強化するのに有利で、会社が自分の発展に注目すると同時に、株主に対する合理的な投資収益を非常に重視する体現であり、上場会社の株主、特に中小株主の権益を維持するのに有利であり、この議案を株主総会の審議に提出することに同意した。
（本ページには本文がなく、「＊ Shanghai Anoky Group Co.Ltd(300067) 第5回取締役会第14回会議独立取締役が関連事項に対して発表した独立意見」の署名ページ）
独立取締役：
陳凌雲
王国衛
李強
日付：2022年5月27日
