Shanghai Anoky Group Co.Ltd(300067)
転換社債保有者会議規則
第一章総則
第一条＊ Shanghai Anoky Group Co.Ltd(300067) （以下「会社」と略称する）転換社債保有者会議の組織と行為を規範化し、債券保有者会議の職権、義務を定義し、債券保有者の合法的権益を保障する。「中華人民共和国会社法」「中華人民共和国証券法」「創業板上場会社証券発行登録管理弁法（試行）」「深セン証券取引所転換社債業務実施細則」「深セン証券取引所創業板株式上場規則」「転換社債管理弁法」及び「＊ Shanghai Anoky Group Co.Ltd(300067) 定款」などの法律法規及びその他の規範的な文書の規定によると、そして会社の実際の状況に合わせて、特製で本規則を予約します。第二条本規則の項における転換社債は、会社が「 Shanghai Anoky Group Co.Ltd(300067) 不特定の対象に転換社債を発行する募集明細書」（以下「転換社債募集明細書」と略称する）によって発行することを約束した転換社債（以下「今回の転換社債」と略称する）であり、債券所有者は今回の転換社債を購入、購入またはその他の合法的な方法で取得した投資家である。
第三条債券保有者会議は全体の債券保有者が本規則に基づいて構成され、債券保有者会議は本規則に規定されたプログラムに基づいて招集し、開催し、本規則に規定された権限範囲内の事項について法に基づいて審議し、採決する。債券所有者が単独で権利を行使する場合、本規則の関連規定は適用されない。
第4条債券保有者会議は、本規則の審議によって採択された決議に基づいて、すべての債券保有者（会議に出席し、会議に出席していない、反対決議または投票権を放棄したすべての債券保有者を含み、無議決権を持っている今回の転換社債の債券保有者と、関連決議が採択された後に今回の転換社債を譲り受ける保有者、以下同じ）に対して同等の拘束力を有する。
第5条投資家が今回の転換社債を購入、保有または譲受することは、本規則のすべての規定に同意し、本規則の製約を受けるとみなされる。
第二章債券所有者の権利と義務
第6条転換社債保有者の権利：
（I）募集説明書の約束に従って期限切れに当期の転換可能元金と利息を支払う；
（II）転換社債保有者会議の規則の規定に基づき、転換社債保有者会議に出席または代表を任命し、議決権を行使する。転換社債受託管理者が招集すべきで、転換社債保有者会議を招集していない場合、当期の転換社債総額の10%以上を単独または合併保有する転換社債保有者は、転換社債保有者会議を自ら招集する権利がある。（III）監督会社は転換社債保有者の利益に関する行為に関連し、利益が損害を受ける可能性のある事項が発生した場合、法律、法規と規則及び募集説明書の規定に基づいて、転換社債保有者会議の決議を通じて、受託管理者が転換社債保有者の関連権利を行使することを許可する権利がある。
（IV）受託管理人の受託履責行為を監督し、受託管理人の変更を提案する権利がある。
（Ⅴ）償還条件、再販条件を満たす場合、会社に償還条項、再販条項の実行を要求する。
（Ⅵ）株式転換条件を満たす場合、保有する会社転換社債を会社株式に転換し、株式転換の翌日に会社株主になることを選択することができる。
（8550）法律、法規と規則の規定及び本協議に約束されたその他の権利。
第七条転換社債保有者の義務：
（I）募集説明書の関連約束を守る；
（II）受託管理者が本協議の約束によって従事した受託管理行為の法律結菓は、今期の転換社債保有者が負担する。受託管理者が代理権を持っていない、代理権を超えている、または代理権が終了した後に従事している行為は、転債可能な所有者会議の決議を経て追認していない場合、転債可能な所有者全体に効力が発生せず、受託管理者が自らその結菓と責任を負う。
（III）転換社債保有者会議の決議を受け入れ、その製約を受ける。
（IV）会社、受託管理人及びその他の転換社債保有者の合法的権益を損なう活動に従事してはならない。
（Ⅴ）受託管理人が本協議の約束に基づいて会社に対して訴訟、仲裁、財産保全またはその他の法律プログラムを開始する場合、転換社債保有者は関連費用（訴訟費、弁護士費、公証費、各種保証金、保証費を含むが、これらに限らない）を負担しなければならない。受託管理者にその先行立替金を要求してはならない。
（Ⅵ）法律、法規と規則及び募集説明書の約束によって、転債可能所有者が負担しなければならないその他の義務。
第三章債券保有者会議の権限範囲
第8条債券所有者会議の権限範囲は以下の通りである。
（I）会社が今回の「転換社債募集説明書」の約束を変更する方案を提出した場合、会社の提案に同意するかどうかを決議するが、債券所有者会議は会社が今回の債券の元利を支払わないこと、今回の債券の金利と期限を変更すること、「転換社債募集説明書」の償還または再販条項を取り消すことなどを決議してはならない。
（II）会社が転換社債の元利を期日通りに支払うことができなかった場合、関連解決案に同意するかどうかを決議し、債権者代理人に訴訟などのプログラムを通じて会社と保証人（あれば）に債券元利の返済を強製するかどうかを決議し、債権者代理人に会社の整理、和解、再編または破産に参加する法律プログラムに参加するかどうかを決議する。
（III）会社の減資（従業員持株計画、株式インセンティブまたは会社が会社価値と株主権益を維持するために必要な株式の買い戻しによる減資を除く）、合併、分立、解散または破産申請を行う場合、会社が提出した提案を受け入れるかどうか、および債券所有者が法によって享受する権利案を行使するかどうかを決議する。
（IV）保証人（あれば）または保証物（あれば）に重大な不利な変化が発生した場合、債券保有者が法によって権利を享有する方案を行使することに対して決議を行う。
（8548）債券保有者の権益に重大な影響を与える事項が発生した場合、債券保有者が法によって権利を享受する方案を行使することを決議する。
（Ⅵ）法律の規定許可の範囲内で本規則の改正に対して決議を行う；
（8550）法律、行政法規と規範性文書の規定は債券所有者会議が決議しなければならないその他の状況である。
第四章債券保有者会議の招集
第9条債券保有者会議は会社の取締役会が招集する。召集者は債券保有者会議の提案を提出したり、受け取ったりした日から30日以内に債券保有者会議を開催しなければならない。
会議の通知は会議の開催15日までに債権者全員と出席対象者に出さなければならない。
第10条今回の転換社債の存続期間内に、以下の状況が発生した場合、会社の取締役会は債券保有者会議を招集しなければならない。
（I）会社は募集説明書の約束を変更する予定です。
（II）会社は期限通りに今回の転債可能な元金と利息を支払うことができない。
（III）会社が減資（株式の激励または会社価値と株主権益の維持に必要な株式の買い戻しによる減資を除く）、合併、分立、解散または破産申請が発生する；
（IV）今回の債券受託管理者の変更、解任または「転換社債受託管理協議」の主な内容の変更を予定している。
（i）保証人（あれば）または保証物（あれば）に重大な変化が発生する；
（Ⅵ）転換社債保有者会議規則を改訂する予定である；
（8550）会社取締役会、債券受託管理者、単独または合計で当期転換社債の未償還債券の額面総額の10%以上を保有する債券保有者が書面で提案して開催したその他の状況；
（8551）その他の債券保有者の権益に重大な実質的影響を与える事項が発生する；
（8552）法律、行政法規、中国証券監督管理委員会、深セン証券取引所及び転換社債保有者会議の規則に基づく規定が発生し、債券保有者会議が審議し、決定しなければならないその他の事項。
以下の機関や関係者は、債券保有者会議の開催を提案することができます。
（I）会社の取締役会の提案；
（II）当期未償還の債券額面総額の10%以上を単独または合計保有する債券保有者は書面で開催を提案する。
（III）債券受託管理者；
（IV）法律、法規、中国証券監督会、深セン証券取引所が規定する他の機関または人。
第11条本規則第10条に規定された事項が発生した日から15日以内に、会社の取締役会が本規則の規定によってその職責を履行できなかった場合、今回の転換社債の未償還社債の額面総額の10%以上を単独または合計して保有している債券保有者は、公告方式で債券保有者会議を開催する通知を出す権利がある。
第12条債券保有者会議の通知が発行された後、不可抗力のために、債券保有者会議の開催時間を変更したり、会議をキャンセルしたりしてはならず、会議の通知に明記されている議案を変更したりしてはならない。不可抗力で債権者会議の開催時間を変更し、会議をキャンセルしたり、会議の通知に記載されている議案を変更したりする必要がある場合、招集者は予定されている債権者会議の開催日の前に少なくとも5つの取引日に公告の方式で債権者全員に通知し、原因を説明しなければならないが、そのために債権者債権登録日を変更してはならない。債券所有者会議の補充通知は、会議通知を掲載する同じ指定メディアに公告しなければならない。
債券保有者会議の通知が発行された後、債券保有者会議を開催する決議事項が解消された場合、招集者はこの債券保有者会議を中止し、原因を説明することができる。
第13条債券保有者会議の招集者は、中国証券監督会が指定したメディアで債券保有者会議の通知を公告しなければならない。債券所有者会議の通知には、以下の内容が含まれている必要があります。
（I）会議の開催時間、場所、召集人及び採決方式；
（II）会議審議に提出する事項；
（III）明らかな文字で説明する：全体の債券保有者は一人当たり債券保有者会議に出席する権利があり、代理人に会議への出席と採決への参加を委託することができる。
（IV）債権者会議に出席する権利のある債権者の債権登記日を確定する；
（8548）会議に出席する者が準備しなければならない書類と履行しなければならない手続きには、代理債権者が会議に出席する代理人の授権依頼書を含むが、これに限らない。
（Ⅵ）招集者名、会議事務常設連絡者名及び電話番号；
（8550）召集者が通知する必要があるその他の事項。
第14条債券保有者会議の債権登録日は、債券保有者会議の開催日より5番目の取引日である。債権登記日の終値時に中国証券登記決済有限責任会社または法律で規定された他の機関の信託名簿に登録された今回の未償還債券の転換社債保有者は、この債券保有者会議に出席し、議決権を行使する権利のある債券保有者である。
第15条債券保有者の現場会議を開催する場所は原則として会社の住所地でなければならない。会議の場所は会社が提供したり、債券所有者会議の招集者が提供したりします。
第16条本規則の規定に符合して債券所有者会議の通知を発行する機関または人員は、本会議のために人を招集する。
第17条召集者が債券所有者会議を開催する際には、弁護士を招聘して以下の事項に対して法律的な意見を出さなければならない。
（I）会議の招集、開催プログラムが法律、法規、本規則の規定に合緻しているか。
（II）会議に出席する人の資格、招集人の資格は合法的に有効であるか。
（III）会議の採決手順、採決結菓が合法的で有効かどうか。
（IV）召集人は他の関連事項に対して法律的な意見を出すように要求しなければならない。
第18条召集者は会議に出席する人の署名帳を作成しなければならない。署名帳には、会議に参加する人の名前（または会社名）、身分証明書番号（統一社会信用コード）、住所住所、議決権のある債券の額面、被代理人の名前（または会社名）などの事項を記載しなければならない。
第五章債券保有者会議の議案、出席者及びその権利
第19条債券保有者会議の審議に提出する議案は、招集者が起草を担当する。議案の内容は法律、法規の規定に符合し、債券所有者会議の権限範囲内で、明確な議題と具体的な決議事項があるべきである。
第20条債券保有者会議の審議事項は、招集者が本規則第8条と第10条の規定に基づいて決定する。単独または合併代表は、今回の転換社債の未償還社債の額面総額の10%以上を保有する債券保有者が債券保有者会議に臨時議案を提出する権利がある。会社とその関連者は債券保有者会議に参加し、臨時議案を提出することができる。臨時提案者は債券保有者会議が開催される10日前に遅れず、内容の完全な臨時提案を招集者に提出し、招集者は臨時提案を受け取った日の5つの取引日以内に債券保有者会議の補充通知を発行し、臨時議案を提出した債券保有者の名前または名前、債権を保有する割合と臨時提案内容を公告し、補充通知は会議通知を掲載した同じ指定メディアに公告しなければならない。
上記の規定を除いて、召集者が債券保有者会議の通知を出した後、会議の通知に明記されている提案を修正したり、新しい提案を増やしたりしてはならない。債券所有者会議の通知（臨時提案を追加する補充通知を含む）に記載されていない提案、または本規則の内容の要求に合わない提案は採決し、決議してはならない。
第21条債券保有者は自ら債券保有者会議に出席して採決することができ、代理人に代理出席を依頼して採決することもできる。債券所有者とその代理人が債券所有者会議に出席する出張費用、食事と宿泊費用などは、いずれも債券所有者が自己負担する。
第22条債券保有者本人が会議に出席する場合は、本人身分証明書類と今回の転換社債を保有する証券口座カードまたは法律で規定された他の証明書類を提示し、債券保有者の法定代表者または責任者が会議に出席する場合は、本人身分証明書類、法定代表者または責任者資格の有効な証明と今回の転換社債を保有する証券口座カードまたは適用法律規定
