旭能科学技術株式会社
初めて株式を公開発行し、科創板に上場した。
ネット上での購入申請状況と当選率の公告
推薦機構（主な引受者）： Orient Securities Company Limited(600958) 引受推薦有限会社
特別なヒント
旭能科学技術株式会社（以下「発行人」または「旭能科学技術」と略称する）は初めて2000万株の人民元普通株（A株）を公開発行し、科創板に上場する（以下「今回の発行」と略称する）申請はすでに上海証券取引所（以下「上交所」と略称する）科創板株式上場委員会の審査同意を得た。そして、中国証券監督管理委員会（以下「中国証券監督会」と略称する）の証券監督許可［2022681号文は登録に同意した。
今回の発行は、戦略投資家への指向配付（以下「戦略配付」と略称する）、ネット下で条件を満たす投資家への引合配付（以下「ネット下発行」と略称する）、ネット上で上海市場の非限定A株株式と非限定預託証憑の市場価値を持つ社会公衆投資家への定価発行（以下「ネット上発行」と略称する）を結合した方式で行われた。
発行者は推薦機構（主引受者） Orient Securities Company Limited(600958) 引受推薦有限会社（以下「東方投行」または「推薦機構（主引受者）」と略称する）と協議して、今回の発行株式数は2000万株であることを確定した。その中で、初期戦略配給発行数は3000000万株で、今回の発行総数の15.00%を占めている。戦略投資家が約束した予約資金と新株配給仲介手数料はすでに推薦機関（主引受者）が指定した銀行口座に全額送金され、今回の発行最終戦略配給数は835131万株で、今回の発行総数量の4.18%を占め、初期戦略配給株式数と最終戦略配給株式数の差額2164869万株はネット下で発行された。
ネット上でのダイヤルバックメカニズムが起動する前、戦略配給調整後のネット下の発行数は14064869万株で、最終戦略配給数を差し引いた発行数の73.39%を占めていた。ネット上の発行数は5100000万株で、最終戦略配給数を差し引いた発行数の26.61%を占めている。最終的にはネット下、ネット上で発行されます。
発行者は2022年5月27日（T日）に上海証券取引所取引システムのネット上の定価を通じて「旭能科学技術」A株510.00万株を発行した。
今回発行された発行プロセス、申請、納付などの一環は投資家に重点的に注目してもらい、2022年5月31日（T+2日）に納付義務をタイムリーに履行する。
1、ネット下の配給投資家は「旭能科学技術株式会社が初めて株式を公開発行し、科学創板に上場したネット下の初歩的な配給結菓とネット上の署名結菓の公告」（以下「ネット下の初歩的な配給結菓とネット上の署名結菓の公告」と略称する）に基づいて、2022年5月31日（T+2日）16：00までに、最終的に確定した発行価格と配給数によって、適時に新株予約資金と相応の新株配給仲介手数料を全額納付する。ネット下の投資家は日に複数の新株を取得したように、必ず新株ごとに納付してください。同日、複数の新株を取得した場合、合計金額だけを送金すると、合併納付は入金に失敗し、投資家が自己負担することになります。
ネット上の投資家が新株の中署名を申請した後、「ネット下の初歩的な配給結菓及びネット上の中署名結菓の公告」に基づいて納付義務を履行し、その資金口座が2022年5月31日（T+2日）の日に満額の新株予約資金を持つことを確保し、投資家の金額の支払いは投資者の所在する証券会社の関連規定を守る必要がある。ネット下とネット上の投資家が予約部分を放棄した株式は、推薦機関（主な販売業者）が販売している。
2、今回のネット下の発行部分、公募方式で設立された証券投資基金とその他の株式偏在型資産管理製品、全国社会保障基金、基本養老保険基金、「企業年金基金管理弁法」に基づいて設立された企業年金基金、「保険資金運用管理弁法」などの関連規定に符合する保険資金と合格国外機関投資家などの配給対象の中で、10%の最終取得口座（上方修正計算）は、今回の売却を受けた株式の保有期間が自発的な歩行者が初めて公開発行し、上場した日から6ヶ月であることを約束しなければならない。上記の限定販売口座は、ネット下の投資家が納付を完了した後、番号を振って抽選することで確定します。抽選されていないネット下の投資家が管理する配給対象口座が発行された株式は、流通製限や販売製限の手配がなく、今回発行された株式が取引所に上場した日から流通することができます。ネット下限販売期間のロッキング番号は、各販売オブジェクトに番号が割り当てられ、販売オブジェクト単位で割り当てられます。ネット下の投資家がオファーをすると、今回発行されたネット下の限定販売期の手配を受けたと見なされます。
3、ネット下とネット上の投資家が金を払って予約した株式の数の合計が最終戦略配給数を差し引いた今回の公開発行数の70%に満たない場合、発行者と推薦機関（主販売者）は今回の新株発行を中止し、発行を中止した原因と後続の手配について情報開示を行う。
4、有効オファーネットの下で投資家が申請、不足額の申請、または初歩的な配給を受けていないネットの下で投資家が新株予約資金と相応の新株配給ブローカーの口銭をタイムリーに全額納付していない場合、違約と見なされ、違約責任を負うべきであり、推薦機構（主な販売業者）は違約状況を中国証券業協会に報告し、記録に載せる。ネット上の投資家は12ヶ月連続で累計3回のくじに当たったが、全額の納付ができなかった場合、決済参加者が最近予約を放棄したと申告した翌日から6ヶ月（180自然日で計算すると、翌日を含む）以内に新株、預託証憑、転換社債、交換社債のネット上の申請に参加してはならない。予約放棄回数は、投資家が実際に新株予約を放棄し、預託証憑、転換社債と交換社債の回数を合わせて計算する。一、ネット上での申請状況及びネット上での初歩的な当選率
上海証券取引所が提供したデータによると、今回のネット上での有効申請戸数は3182612戸で、有効申請件数は14855562000株で、ネット上での初歩的な中署名率は0034330558%だった。番号の総数は29711124個で、番号の範囲は10000 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 0 Hubei Heyuan Gas Co.Ltd(002971) 1123です。
二、ダイヤルバックメカニズムの実施、発行構造及びオンライン発行の最終当選率
「旭能科学技術株式会社が初めて株式を公開発行し、科創板に上場する発行公告」が発表したダイヤルバックメカニズムによると、今回の最終戦略的な配給株式数は835131万株で、初期戦略的な配給株式数との差額は2164869万株でネット下で発行された。戦略配給調整後のネット下発行数は14064869万株、ネット上の発行数は5100000万株だった。
ダイヤルバックを開始する前にネット上で初歩的に有効な申請倍数は291286倍で、100倍を超えたため、発行者と推薦機関（主な販売業者）はダイヤルバックメカニズムを起動することを決定し、ネット下、ネット上で発行された規模を調節し、191.65万株（500株に上方修正された整数倍）をネット下からネット上にダイヤルバックした。
ダイヤルバックメカニズムが起動した後、ネット下の最終発行数は1214万8369万株で、戦略的な配給数を差し引いた発行総量の63.39%を占めた。ネット上の最終発行数は701万6500株で、戦略的な配給数を差し引いた発行総量の36.61%を占めている。
ダイヤルバックメカニズムが起動した後、ネット上で発行された最終的な署名率は004723147%だった。
三、ネットで番号を振って抽選する
発行者と推薦機関（主な販売業者）は2022年5月30日（T+1日）午前、深セン市福田区紅茘西路上歩工業区203棟202室で今回のネット購入申請番号の抽選式を行い、2022年5月31日（T+2日）に「中国証券報」「上海証券報」「証券時報」と「証券日報」でネット番号の抽選結菓を発表する予定だ。
発行者：旭能科学技術株式会社推薦機構（主販売業者）： Orient Securities Company Limited(600958) 販売推薦有限会社2022年5月30日
