東莞証券株式会社
について
非公開発行限定株式の上場流通の審査意見
東莞証券株式会社（以下「東莞証券」または「推薦機構」と略称する）は、非公開発行株式の持続的な監督を行う推薦機構として、「証券発行上場推薦業務管理弁法」「深セン証券取引所株式上場規則」「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第1号-マザーボード上場会社規範運営」などの関連法律、法規と規範性文書の要求に基づいて、非公開発行限定株式の上場流通事項に対して真剣で慎重な審査を行った。具体的な審査状況と審査意見は以下の通りである：一、今回の非公開発行株式の限定販売株式の取得を解除する基本的な状況
中国証券監督管理委員会の「承認に関する Teyi Pharmaceutical Group Co.Ltd(002728) 非公開開発行株式の承認」（証監許可[20203238号）の承認と会社の非公開発行株式案の調整に関する会議後の事項は中国証券監督管理委員会の承認を経て、会社は12社の特定投資家に人民元普通株式18040287株を非公開で発行し、発行価格は10.92元/株である。募集資金の総額は196993404元である。
今回の新規株式発行数は合計18040287株で、深セン証券取引所は2021年12月1日に上場することを許可した。具体的には以下の通りです。
シリアル番号発行対象名ロック期間取得株式数（株）予約金額（元）
1興証グローバル基金管理有限会社6ヶ月4578754999999368
2黄小彪6ヶ月1007326109999992
3黄雅敏6ヶ月9157509999999000
4夏同山6ヶ月192307620999998992
5阮伝明6ヶ月183150119999092
6黄童6ヶ月14652011599999492
7秦暢6ヶ月13736261499999592
8王玉泉6ヶ月109890111999892
9黄遠群6ヶ月1007326109999992
10週間満足6ヶ月100732610999999992
11陳建華6ヶ月9157509999999000
12新余創羽コンサルティングサービスセンター（6ヶ月限定9157509999999000
共同で
合計18040287196993404
中国証券監督管理委員会、深セン証券取引所の関連規定によると、今回の発行対象者は今回の非公開発行株式を購入し、新たに株式を上場した日から6ヶ月以内に譲渡してはならない。
販売制限期間が終了した後、発行対象の予約株式の譲渡は「会社法」などの関連法律、法規及び中国証券監督管理委員会と深セン証券取引所の関連規定によって実行される。
今回の非公開発行株式の発行後、本審査意見の発行日まで、会社は分配、積立金の増加などによる総株式数の変化は発生していない。
二、株式売却制限の解除を申請する株主の承諾履行状況
（I）今回の株式売却制限解除申請の発行対象は非公開発行時に承諾する：
1、申請対象には発行者の持株株主、実際の支配者及びその製御の関連者、取締役、監事、高級管理者、主販売者及び上記機関及び人員と関連関係がある関連者は存在せず、上記機関及び人員が直接又は間接的に今回の発行に参加することも存在しない。
2、買収代金の出所は関連法律法規及び中国証券監督管理委員会の関連規定に符合する。
3、今回の発行に参加し、配給を得る場合、「上場会社非公開開発行株式実施細則」の関連規定に基づき、今回の発行で配給された株式は発行が新株上場を終了した日から6ヶ月間ロックすることに同意した。ロック期間内に、保有する製品のシェアを譲渡したり、パートナーを脱退したりしません。
上記の約束を除いて、今回上場流通を申請した限定株株主には他の特別な約束はない。
（II）約束の履行状況
本審査意見の発行日までに、今回株式売却制限の解除を申請した株主は、これらの約束を厳格に履行した。
（III）今回の株式売却制限の解除を申請した株主には、非経営的に会社の資金を占用する状況はなく、会社も規則に違反して保証するなど、上場会社の利益を侵害する状況は存在しない。
三、今回の限定販売株式の上場流通手配の解除
1、今回の限定販売解除株式の上場流通日は2022年6月1日（水）である。
2、今回の販売制限解除申請株式数は18040287株で、会社の総株式の8.14%を占めている。3、今回の株式売却制限解除申請の株主数は12名で、証券口座総数は14戸である。
4、今回の株式売却制限解除申請の具体的な状況は以下の通りである：
順に保有する株式制限を解除今回の株式制限を解除株主のフルネーム証券口座名の総数（株）販売数（株）販売株が総株式に占める割合
中国 Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 株式有限
会社-興全衡益債券型183150218315020.83%
証券投資ファンド
China Merchants Bank Co.Ltd(600036)
興証グローバル基金-興全中証800六ヶ月183150118315010.83%
1管理有限会社保有期間指数強化型証券
投資ファンド
中国 Agricultural Bank Of China Limited(601288) 株式有限
会社-興全上海深300指9157519157510.41%
数強化型証券投資ファンド
（LOF）
2黄小彪黄小彪100732610073260.45%
3黄雅敏黄雅敏9157509157500.41%
4夏同山夏同山192307619230760.87%
5阮伝明阮伝明183150118315010.83%
6黄童黄童146520114652010.66%
7秦暢秦暢137362613736260.62%
8王玉泉王玉泉109890110989010.50%
9黄遠群黄遠群100732610073260.45%
10週間満足週満足100732610073260.45%
11陳建華陳建華9157509157500.41%
新余創羽コンサルティング新余創羽コンサルティングサービスセンター
12サービスセンター（有（有限パートナー）9157509157500.41%
パートナーを限定する）
合計18040287180402878.14%
四、今回の限定販売解除前後の会社株式構造表
今回の株式解除後の会社の株式構造は以下の通りである。
株式の性質今回の変動前の今回の変動増減今回の変動後
数量（株）割合（%）（株）数量（株）割合（%）
一、限定販売条件株8747153739.46180402876943125031.32
部/非流通株
高管ロック株6943125031.32 06943125031.32
先発後限売株180402878.14180402870 0.00
二、無限販売条件13418249560.541804028715222278268.68株
三、株式総数221654032100. Sanquan Food Co.Ltd(002216) 54032100.00
五、推薦機関の審査意見
審査の結菓、推薦機構東莞証券株式会社は、「今回の非公開発行申請による株式売却制限解除の株主は、すべて相応の株式ロック承諾を履行している」と考えている。 Teyi Pharmaceutical Group Co.Ltd(002728) 今回の非公開発行申請の販売制限株式の販売制限解除の株式数、上場流通時間は「深セン証券取引所株式上場規則」「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第1号–マザーボード上場会社規範運営」「上市会社証券発行管理弁法」「上場会社非公開開発行株式実施細則」などの関連規定に符合している。本審査意見の発行日までに、今回の非公開発行限定株式の上場流通解禁に関する情報は真実、正確、完全であることを明らかにした。
以上のことから、推薦機構は Teyi Pharmaceutical Group Co.Ltd(002728) 今回の非公開発行限定株式の上場流通を解禁することに異議はない。
（以下本文なし）
（このページには本文がなく、「東莞証券株式会社の＊ Teyi Pharmaceutical Group Co.Ltd(002728) 非公開発行の株式上場流通に関する審査意見」の署名ページ）推薦代表者：
郭文俊鄭琨
東莞証券株式会社年月日
