Kingfa Sci.& Tech.Co.Ltd(600143) 董事長が保釈され、審査待ちのインサイダー取引事件が証券監督の検査典型に登録されたことがある
2016年にインサイダー取引の擬いがあり、インサイダー情報を漏洩したとして、 Kingfa Sci.& Tech.Co.Ltd(600143) Kingfa Sci.& Tech.Co.Ltd(600143) 、以下「 Kingfa Sci.& Tech.Co.Ltd(600143) 」と略称する）の実際の支配人、董事長の袁志敏氏が保釈され、審査を待っている。
5月26日、袁志敏氏は深セン市公安局経済犯罪捜査局に立件調査され、深セン市公安局は「保候審決定書」を発行し、保候審を取ることを決定した。期限は2022年5月25日から計算される。
証券監督管理委員会の行政処罰決定書によりますと、2016年、袁志敏氏は他人と共同で、会社が法に基づいて従業員の持ち株計画を公開する前に、 Kingfa Sci.& Tech.Co.Ltd(600143) 株を不法に購入し、合計1500万元余りを購入したということです。そのため、証監会に32.73万元の違法所得を没収され、58.91万元の罰金を科された。
注目に値するのは、袁志敏氏らのインサイダー取引事件は、2019年の証券監督管理委員会による20件の典型的な違法事例にも登録されていることだ。証券監督管理委員会によると、この事件は上場会社の大株主、実際の支配者が法に基づいて会社の管理に参加し、会社が主業に焦点を当て、インサイダー取引などの違法なレッドラインから離れることを推進しなければならないことを明らかにした。
Kingfa Sci.& Tech.Co.Ltd(600143) 2021年の年報によると、袁志敏氏は第12期全国人民代表大会代表、広東省工商連副主席、広州市工商連主席、広州市政協常務委員、広州市科学技術協会副主席などを務めた。
5月26日の終値までに、 Kingfa Sci.& Tech.Co.Ltd(600143) は8.95元/株を受け取り、0.79%上昇した。
インサイダー取引の擬い、インサイダー情報の漏洩で保釈され、従業員の持ち株計画を開示する前に1500万元以上の不法購入を行った。
5月26日、袁志敏氏は2016年にインサイダー取引の疑いで、インサイダー情報を漏らしたとして、深セン市公安局経済犯罪捜査局に立件され、調査を受けた。深セン市公安局は2022年5月25日から審査を待つことにした。
証券監督管理委員会が2019年6月に発表した行政処罰書によると、2014年以来、袁志敏氏は従業員持株計画の情報を理解し始めたが、従業員持株計画を展開していない。
2016年2月3日ごろ、袁志敏譲 Kingfa Sci.& Tech.Co.Ltd(600143) 取締役会秘書寧某軍は従業員持株計画の紹介資料を準備した。2月19日午後に市場を閉じた後、袁志敏氏は従業員の株式保有計画を開始することを確定し、2月22日から会社の株式を停止することを申請した。3月1日、 Kingfa Sci.& Tech.Co.Ltd(600143) 複牌。
証券監督管理委員会は、2016年の従業員持株計画と非公開発行株式の実施を計画しており、「会社の株式構造の重大な変化」の内幕情報に属すると考えている。インサイダー情報の形成期間は2016年2月3日より遅くなく、2016年3月1日に公開された（以下、インサイダー情報敏感期）。袁志敏はインサイダー情報の形成過程で決定的な役割を菓たし、インサイダー情報の知る人に属し、その知る時間は2016年2月3日より遅くない。
証券監督管理委員会によりますと、インサイダー情報の敏感期間中、袁志敏氏と密接な関係にある王宗明氏は、「王宗明」「李某玲」の2つの口座を操作して「 Kingfa Sci.& Tech.Co.Ltd(600143) 262万09株を購入し、この期間の2つの口座の株式資産の100%を占め、出来高は1547万117万元で、「 Kingfa Sci.& Tech.Co.Ltd(600143) 」の複牌日（2016年3月1日）の終値（6.04元）で計算し、上記2口座の帳簿利益は32.73万元だったということです。
証券監督管理委員会は、袁志敏氏と王宗明氏が共同でインサイダー取引「 Kingfa Sci.& Tech.Co.Ltd(600143) 」を行った事件で、袁志敏氏、王宗明氏は密接な関係にあり、インサイダー情報の敏感期に通信連絡を取っているとみている。同時に、袁志敏は資金を提供した。「王宗明」「李某玲」の2つの口座の売買「 Kingfa Sci.& Tech.Co.Ltd(600143) 」の取引は明らかに異常で、インサイダー情報と高度に一緻している。
最終的に、証券監督会は王宗明に法に基づいて「王宗明」「李某玲」口座の下で不法に保有している「 Kingfa Sci.& Tech.Co.Ltd(600143) 」を処理するよう命じ、袁志敏、王宗明の違法所得32.73万元を没収し、袁志敏に58.91万元の罰金を科し、王宗明に39.28万元の罰金を科した。
事件は典型的なため証監会に2019年の証監査察20件の典型的な違法事例に組み入れられた。
注目すべきは、袁志敏氏らのインサイダー取引事件が、2019年に証券監督管理委員会によって20件の典型的な違法事例に登録されたことだ。証券監督会によると、この事件は上場企業が実際にインサイダー取引をコントロールしている典型的な事件だという。
証券監督管理委員会の行政処罰書にも、この事件の関連口座には突貫口座の開設、突貫多額の資金の振り込み、単一項目の購入を集中する「」などの明らかな異常行為があり、その取引「」の状況はインサイダー情報と高度に一緻していると指摘されている。
証券監督管理委員会は、本件は上場会社の大株主、実際の支配者が法に基づいて会社の管理に参加し、会社が主業に焦点を当てることを推進し、インサイダー取引などの違法なレッドラインから離れなければならないことを強調した。
