Canature Health Technology Group Co.Ltd(300272) （上海市浦東新区川沙鎮川大路508518号）
監事会議事規則
2002年5月
ディレクトリ
第一章総則……1第二章監事……2第三章監事の権職と義務……5第四章監事会と監事会の職権……6第五章監事会会議の招集、通知、出席……7第六章監事会会議の議事日程と議案……8第七章監事会会議の採決……9第八章監事会会議の決議……10第九章監事会会議記録……10第十章その他……11第十一章附則……11
Canature Health Technology Group Co.Ltd(300272)
監事会議事規則
（2022年5月改訂）
第一章総則
第一条 Canature Health Technology Group Co.Ltd(300272) （以下「会社」と略称する）監事会の議事方式と採決プログラムをさらに規範化し、監事と監事会が監督職責を効菓的に履行し、会社法人の管理構造を完備するよう促し、「会社法」「証券法」「上場会社の管理準則」（以下「管理準則」と略称する）、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」（以下「創業板上場規則」と略称する）、「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社規範運営」と「 Canature Health Technology Group Co.Ltd(300272) 定款」（以下「会社定款」と略称する）などの関連規定は、本規則を製定する。
第二条監事会の構成
会社は監事会を設置する。監査役会は3人の監査役で構成されている。その中の2人の監事は株主総会で選出され、1人の監事は会社の従業員が従業員代表大会、従業員大会またはその他の方法で民主的に選出された。
監事会は主席を1名設け、監事会の選挙によって選出され、監事会の主席が職務を履行できないまたは職務を履行しない場合、半数以上の監事が共同で監事会会議を招集し、主宰する。
監査役は任期3年。株主が担当する監事は株主総会で選挙または更迭され、従業員が担当する監事は会社の従業員が従業員代表大会、従業員大会またはその他の方法で民主的な選挙を通じて発生または更迭され、監事連選は再任することができる。
第三条監事が職責を履行するのは独立性があり、会社の取締役、高級管理者及びその他の人員の介入、妨害を受けない。会社は監事の知る権利を保障し、監事が職責を正常に履行するために必要な協力を提供しなければならない。監事会の仕事の経費及び職責を履行するために必要な合理的な費用は会社が負担する。
監事会議事規則1
第二章監事
第4条監事は以下の素質を備えなければならない。
（I）国の法律、行政法規と「会社定款」を厳格に遵守する。
（II）誠実さ、勤勉さ、職責を忠実に履行する；
（III）法律、財務、会計などの麺での専門知識、仕事の経験を持っている。
（IV）株主、従業員、その他の関連利益者とコミュニケーションをとる能力を持っている。
第五条会社の監事は自然人であり、以下の状況の一つがある場合、会社の監事を担当することができない：（I）民事行為能力がないか、民事行為能力を製限する；
（II）汚職、賄賂、財産の横領、財産の流用または社会主義市場経済秩序の破壊のため、刑罰を言い渡され、執行期限が5年を超えていないか、犯罪で政治権利を奪われ、執行期限が5年を超えていない。
（III）破産清算を担当する会社、企業の取締役または工場長、マネージャーが、同社、企業の破産に個人責任を負う場合、同社、企業の破産清算が完了した日から3年を超えていない。
（IV）違法で営業許可証を取り消され、閉鎖を命じられた会社、企業の法定代表者を務め、個人責任を負う場合、同社、企業が営業許可証を取り消された日から3年を超えていない。
（Ⅴ）個人が負った金額が大きい債務は期限切れで返済されていない。
（Ⅵ）中国証券監督会に証券市場参入禁止処分を科され、期限が切れていない場合。
（8550）最近3年間で中国証券監督管理委員会の行政処罰を受けた。
（8551）最近3年間で証券取引所の公開非難を受けたり、3回以上の通報批判を受けたりした。
（8552）証券取引所に上場会社の監査役に不適切だと公開認定された。
（Ⅹ）在任中に会社の事務に十分な時間と精力を投入し、監事が履行すべき各職責を確実に履行することを確保できない。
監事会議事規則2
（十一）法律、行政法規または部門規則に規定されたその他の内容。
以上の期間は、監査役を選任する予定の株主総会または監査役会の開催日によって起算されます。
監査役候補は、監査役候補として推挙されたことを知っているか、知っているはずの最初の時間内に、上記の状況があるかどうか監査役会に報告しなければならない。
監査候補者に本条第一項に記載された状況の一つが存在する場合、会社は監査候補者として株主総会または監査会に提出して採決してはならない。
本条の規定に違反して選挙し、監事を任命する場合、この選挙、任命または任命は無効である。監事が在任中に本条の状況が現れた場合、会社はその職務を解除する。
最近2年間に会社の取締役や高級管理職を務めた監査役の数は、会社の監査役の総数の2分の1を超えてはならない。
会社の取締役、高級管理者の在任期間及びその配偶者と直系親族は会社の監事を担当してはならない。第六条監事は法律、法規と「会社定款」を遵守し、誠実と勤勉の義務を履行し、会社の利益を守らなければならない。その自身の利益が会社と株主の利益と衝突する場合、会社と株主の最大利益を行為準則としなければならない。
第7条会社の株式の売買や価格に重大な影響を与える可能性のある資料や会社の他の機密情報については、会社が法に基づいて正式に公告するまで、監査役には秘密保持の責任がある。
監査役は監督職責を履行する過程で、法律、行政法規、会社定款または株主総会決議に違反した取締役、高級管理職に対して罷免の提案を提出しなければならない。
監査役は取締役、高級管理職及び会社が法律、行政法規、部門規則、規範性文書、「創業板上場規則」「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社規範運営」と深セン証券取引所のその他の関連規定に違反する行為があることを発見し、すでにまたは当社に重大な損失を与える可能性がある場合は、速やかに取締役会、監査役会に報告しなければならない。取締役会に是正を要請し、中国証券監督会、深セン証券取引所、その他の関連部門に報告した。
第8条監事会の許可がない限り、いかなる監事の行為も監事会の決議の形式でしなければならず、有効である。
監事会議事規則3
第9条「会社規約」の規定に符合しないか、監事会の合法的な授権を受けていない場合、いかなる監事も個人名義で会社または監事会を代表して行うことができない。監査役が個人の名義で行動する場合、第三者はこの監査役が会社や監査役会を代表して行動していると合理的に判断する場合、この監査役は事前にその立場と身分を声明しなければならない。
第10条監事個人またはその職務または製御された他の企業が直接または間接的に会社の既存または計画中の契約、取引、関連取引を手配した場合（招聘契約を除く）、関連事項が一般的な状況で取締役会または監事会の承認同意を必要とするかどうかにかかわらず、できるだけ早く取締役会または監事会に関連取引の性質と程度を開示しなければならない。
関連取引のある監事が本条前項の要求に従って取締役会または監事会に開示され、取締役会または監事会がこの事項を承認した場合を除き、会社はこの契約、取引、または手配を取り消す権利があるが、相手が善意の第三者である場合を除く。
第十一条会社の監事が会社で初めて関連契約、取引を締結することを考慮し、または手配する前に書面形式で取締役会に通知し、通知に記載された内容によって、会社が後日達成した契約、取引、手配と利益関係があることを声明した場合、通知の明らかな範囲内で、関連監事は本章の前条に規定された開示を行ったと見なす。
第12条監事は2回連続して自ら出席できず、他の監事に監事会会議への出席を依頼しない。職責を履行できないと見なし、自動的に監事資格を喪失し、監事会は株主総会に撤回を提案しなければならない。
第13条会社はいかなる形式でも監事のために納税したり、個人が支払うべき費用を支払ったりしない。
第14条監事は任期満了前に辞任を提出することができる。監査役の辞任は監査役会に辞任報告を提出し、株主総会の承認を必要とせず、辞任報告は直ちに発効しなければならない。ただし、次の場合を除きます。
（I）この監事は職責を履行しており、責任がまだ解除されていない。
（II）会社は買収、合併の対象会社になりつつある。
第15条監事の辞任により監事会が「会社法」に規定された法定最低人数に達しない可能性がある場合、この監事の辞職報告は新しい監事を補欠選挙した後に発効しなければならない。
監事会議事規則4
余任監事はできるだけ早く臨時株主総会を招集し、新しい監事を選挙して監事の辞任による欠員を埋めることを提案しなければならない。株主総会が監事選挙について決議しない前に、辞任を提出すべき監事及び余任監事の職権は合理的な製限を受けなければならない。
第16条監事の辞任報告はまだ発効していないし、発効後の合理的な期限内に、会社と株主に対して負った義務は当然解除されるわけではなく、会社の商業秘密に対する秘密保持の義務はその職務終了後も有効であり、この秘密が公開情報になるまで、その他の義務の持続期限は公平な原則に基づいて決定し、事件の発生と離任の間の時間の長さによってそして、この離任監事と会社の関係はどのような状況と条件の下で終わったのか。
任期がまだ終わっていない監事に対して、勝手に退職して会社に損失を与えた場合、賠償責任を負わなければならない。
会社に責任のある監査役は、ある職責が解除されていないため辞任できないか、監査に合格せずに勝手に退職して会社に損失を与えた場合は賠償責任を負わなければならない。
第三章監事の権職と義務
第17条監事は以下の職権を有する。
（I）会社の財務状況を検査し、会社の財務帳簿及びその他の会計資料を調べ、会社の財務活動状況を審査する。
（II）会社の経営活動を理解し、調べ、会社の重大な投資決定及び株主総会決議の実行状況を検査する権利がある。
（III）会社の取締役会が株主総会で審議する報告、会社の財務予算案、決算案、利益分配案及びその他の関連議案を提出する予定であることを確認する。
（IV）会社の取締役、社長、その他の高級管理職が会社の職務を執行する際に、法律、法規、「会社規約」及び株主総会決議に違反する行為があるかどうかを監督する。
（8548）会社の取締役、社長、その他の高級管理職の行為が会社の利益を損なうかどうかを監督する。
監事会議事規則5
（Ⅵ）会社の労働賃金計画、従業員の福利厚生などが従業員の合法的権益を侵害しているかどうかを検査する。（8550）会社に重大な問題が発生したり、取締役、社長、その他の高級管理者が法律、法規と「会社規約」に違反したり、上記の人員が会社の利益を損なったりした場合、会社監事会会議を開催することを提案する権利がある。
（8551）会社の取締役と社長の違法行為、会社の重大な利益を損なう行為または重大な失職行為に対して、取締役会に取締役の交代または社長の解任を提案し、監事会の採決を経て株主総会または取締役会に報告する権利がある。
（Ⅸ）会社の取締役会会議に列席する。
（Ⅹ）必要に応じて、監事は独立して仲介機構を招聘して職責の履行に協力を提供することができる。
（十一）監事は会社が開示した情報の真実、正確、完全性を保証し、定期報告に対して書面による確認意見を署名しなければならない。
（十二）「会社規約」の規定と監事会の委託に基づいて、他の監督権を行使する権利がある。第18条監事は法律、行政法規と「会社定款」の規定を遵守し、誠実さと勤勉さの義務を履行し、会社の利益を守らなければならない。
第19条監事は会社での地位と職権を利用して自分のために私利を図ってはならず、職権を利用して賄賂やその他の不法収入を受け取ってはならず、会社の財産を横領してはならず、その関連関係を利用して会社の利益を損なってはならない。
第20条監事は法律の規定によってまたは株主総会の同意を得た以外、会社の秘密を漏らしてはならない。
第21条監事が会社の職務を執行する際、法律、行政法規または「会社定款」の規定に違反したため、会社に損失を与えた場合は賠償責任を負わなければならない。
第四章監事会と監事会の職権
第22条監事会は会社が法に基づいて設立した監督機関であり、会社の株主総会に責任を負う。監事会は「会社法」「会社定款」及びその他の法律、法規に与えられた職権を行使する。
監事会議事規則
