証券コード： Shandong Taihe Water Treatment Technologies Co.Ltd(300801) 証券略称： Shandong Taihe Water Treatment Technologies Co.Ltd(300801) 公告番号：2022044 Shandong Taihe Water Treatment Technologies Co.Ltd(300801)
無効部分が付与されているが帰属していない製限株に関する公告
当社と取締役会の全員は、情報開示の内容が真実、正確、完全であり、虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れがないことを保証します。
Shandong Taihe Water Treatment Technologies Co.Ltd(300801) （以下「会社」と略称する）は2022年5月30日に開催された第3回取締役会第14回会議と第3回監事会第9回会議で「廃棄部分が授与されたが帰属していない製限株に関する議案」を審議、採択した。「上場会社株式インセンティブ管理弁法」、「2021年製限株式インセンティブ計画（草案改訂稿）」の関連規定と会社の2020年年度株主総会の授権に基づき、会社の2021年製限株式インセンティブ計画における1人のインセンティブ対象が離職したため、インセンティブ対象資格を持っていない。取締役会は、無効部分が授与されたが、まだ帰属していない製限株50万株（初めて20万株、予約部分は30万株）を許可することに同意した。調整後2021年の製限株激励計画が激励対象に授与する製限株の数は520万株から470万株に調整され、初めて製限株を授与する数は420万株から400万株に調整され、予約分の授与製限株の数は100万株から70万株に調整された。以下に関連事項を公告する：
一、2021年製限株激励計画が履行された関連審査許可プログラム
1、2021年3月17日、会社は第2回取締役会第25回会議を開き、「会社2、2021年3月17日、会社は第2回監事会の第15回会議を開き、会議は「会社を確認する議案」などは今回の激励計画に関する議案に関連している。監事会は「2021年製限株激励計画（草案）」などの関連事項について意見を発表し、全監事は会社が2021年製限株激励計画を実行することに一緻した。
3、2021年3月26日、会社は第2回取締役会第26回会議を開き、「会社4、2021年3月26日、会社は第2回監事会の第16回会議を開き、会議は「会社5、2021年3月18日から2021年3月28日まで、会社は激励対象リストを授与する名前と職務に対して社内で公示を行い、公示期間内に、会社の監事会は激励対象に関するいかなる異議も受けていない。2021年4月2日、会社監事会は「会社の2021年製限株激励計画について初めて激励対象リストを授与する審査意見及び公示状況の説明」を披露した。
6、2021年4月7日、会社は「インサイダー情報の知る人と激励対象の会社の株式売買状況の自己調査報告」を披露した。
7、2021年4月7日、会社は2020年年次株主総会を開き、「会社8、2021年5月17日、会社は第2回取締役会第28回会議と第2回監事会第18回会議を開き、「2021年製限株激励計画の授与価格の調整に関する議案」、「2021年製限株激励計画の激励対象に初めて製限株を授与する議案」を審議、採択した。関連取締役はすでに関連事項を審議する際に採決を回避した。会社の独立取締役は関連事項に対して独立した意見を発表し、監査役会は今回の製限株授与の初の激励対象リストを確認した。
9、2021年11月26日、会社は第3回取締役会の第7回会議と第3回監事会の第5回会議を開き、「2021年製限株激励計画の激励対象に予約製限株の一部を授与することに関する議案」を審議、採択した。関連取締役はすでに関連事項を審議する際に採決を回避し、会社の独立取締役はこの議案に対して独立意見を発表し、監事会は予約部分の製限株授与日の激励対象リストを確認し、検証意見を発表した。
102022年5月30日、会社は第3回取締役会第14回会議と第3回監事会第9回会議を開き、「会社の2021年製限株激励計画の一部製限株の帰属価格の調整に関する議案」、「会社の2021年製限株激励計画が初めて一部の最初の帰属期帰属条件成菓を授与する議案について」及び「廃棄部分が授与されたがまだ帰属していない製限株についての議案」。
関連取締役はすでに関連事項を審議する際に採決を回避し、会社の独立取締役は関連事項に対して独立した意見を発表し、監査役会は2021年の製限株激励計画に対して初めて一部の第1帰属期の帰属リストを授与し、検証意見を発表した。
二、今回の製限株の廃棄の具体的な状況
会社の「2021年製限株激励計画（草案改訂稿）」、第3回取締役会第14回会議と第3回監事会第9回会議で審議・採択された「廃棄部分が授与されたが帰属していない製限株に関する議案」の規定によると、激励対象者1人が退職したため、激励対象資格を持っていない。取締役会は、会社が授受した製限株50万株（初めて20万株を授与し、予約分は30万株を授与する）を廃棄することに同意した。初回付与製限株式数は420万株から400万株に調整され、予約分付与製限株式数は100万株から70万株に調整された。
今回の取締役会の審議が通過した後、製限株の最初の帰属期の帰属株の登録期間まで、激励対象が離職した場合、授受されたが帰属登録を行っていない製限株は帰属できず、会社が廃棄し、会社がこの激励対象が支払った買収資金を返却する。
三、今回の一部製限株の廃棄が会社に与える影響
会社の今回の製限株の一部廃棄は会社の財務状況と経営成菓に実質的な影響を与えず、会社の管理チームの安定性に影響を与えず、2021年の製限株激励計画の継続実施にも影響を与えない。
四、独立取締役が発表した独立意見
会社は今回、一部の製限株を廃棄し、必要な審議プログラムを履行し、「上場会社株式激励管理弁法」と会社の「2021年製限株激励計画（草案改訂稿）」の規定に符合し、会社の財務状況と経営成菓に実質的な影響を与えず、株主の利益を損なう状況は存在しない。すべての独立取締役は、会社が今回廃棄した部分が授与されたが、まだ帰属していない製限株に同意した。五、監事会の意見
会社の2021年製限株激励計画における激励対象者1名が退職のため激励対象資格を備えなくなったことを考慮し、「上場会社株式激励管理弁法」などの関連法律法規と規範性文書及び会社の「2021年製限株激励計画（草案改訂稿）」の関連規定に基づき、会社監事会は、授与されたが帰属していない製限株50万株（初授与20万株、予約分授与30万株）を廃棄することに同意し、初授与製限株数は420万株から400万株に調整し、予約分授与製限株数は100万株から70万株に調整した。
六、弁護士の法律意見
江蘇世紀同仁弁護士事務所が発行した「 Shandong Taihe Water Treatment Technologies Co.Ltd(300801) 2021年製限株激励計画について、初めて株式に第一の帰属期帰属条件の成菓及び一部の製限株廃棄事項を授与する法律意見書」は、会社の今回の廃棄関連事項はすでに現段階で必要な授権と承認を得たと考えている。「中華人民共和国会社法」「上場会社株式激励管理弁法」「会社定款」及び「2021年製限株式激励計画（草案改訂稿）」の規定に符合する。今回の激励計画の一部の製限株の廃棄原因と廃棄数量は「上場会社株式激励管理弁法」と「2021年製限株激励計画（草案改訂稿）」の規定に符合している。今回の廃棄はまだ相応の情報開示義務を履行しなければならない。
七、予備検査書類
1、会社の第3回取締役会第14回会議の決議；
2、会社の第3回監事会第9回会議の決議；
3、会社の独立取締役会社の第3回取締役会の第14回会議に関する事項に関する独立意見；4、江蘇世紀同仁弁護士事務所は2021年製限株激励計画について、初めて株式の第一帰属期帰属条件の成菓及び一部製限株の廃棄事項に授与する法律意見書を授与した。
ここに公告します。
Shandong Taihe Water Treatment Technologies Co.Ltd(300801) 取締役会2022年5月30日
