上海信公科学技術グループ株式会社
について
Shenzhen Kingsino Technology Co.Ltd(002548)
2020年製限株激励計画
第1回授与部分第2回限定販売解除及び買い戻し抹消部分限定株式に関する事項
これ
独立財務コンサルタントレポート
独立財務コンサルタント：
2002年5月
ディレクトリ
第一章声明……3
第二章の意味……5
第三章基本仮説……6第四章製限株激励計画の主な内容……7一、本激励計画の株式源……7二、授与予定の製限株式数……7三、製限株式激励計画の有効期限、授与日、製限期間、製限解除手配、製限期間……7四、製限株の授与価格とその確定方法……10五、製限株の授与と製限解除条件……12六、会社業績考課指標の設定科学性、合理性説明……15七、製限株計画のその他の内容……16第五章今回の製限株激励計画が履行する審査プログラム……17第六章本激励計画は初めて一部の第二回販売制限期間の解除販売制限条件の成菓を授与する場合……21一、会社の2020年製限株激励計画は初めて一部の第二の製限解除期間が製限解除条件に合緻する説明を授与する……21二、今回のロック解除可能な激励対象及びロック解除可能な製限株数……23第七章今回の買い戻しによる製限株の消却状況……25一、今回の買い戻しが一部の製限株を抹消した原因……25二、今回の買い戻しによる製限株の消却数……25三、買い戻しログアウトの価格……26四、今回の買い戻しは製限的な株式の資金源を抹消する……26第八章独立財務顧問の審査意見……27
第一章宣言
上海信公科学技術グループ株式会社（以下「信公株式」と略称する）は委託を受け、＊ Shenzhen Kingsino Technology Co.Ltd(002548) （以下「＊ Shenzhen Kingsino Technology Co.Ltd(002548) 」または「上場会社」、「会社」と略称する）の今回の製限株式激励計画（以下「激励計画」と略称する）の独立財務顧問（以下「本独立財務顧問」と略称する）を担当し、本報告書を作成した。本独立財務顧問報告は「中華人民共和国会社法」「中華人民共和国証券法」「上場会社株式激励管理弁法」（以下「管理弁法」と略称する）などの法律、法規と規範性文書の関連規定に基づき、 Shenzhen Kingsino Technology Co.Ltd(002548) が関連資料を提供した上で、独立財務顧問の意見を発表し、 Shenzhen Kingsino Technology Co.Ltd(002548) 全株主と関連各方面の参考に供する。
1、本独立財務顧問報告に基づく書類、材料は Shenzhen Kingsino Technology Co.Ltd(002548) によって提供され、 Shenzhen Kingsino Technology Co.Ltd(002548) は本独立財務顧問に保証されている：その提供された今回の株式激励に関する関連情報は真実、正確で完全であり、これらの情報に虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れがないことを保証する。
2、本独立財務顧問は勤勉、慎重、上場会社の全株主に対して責任を尽くす態度に基づいて、客観的で公正な原則に基づいて、今回の株式激励事項に対してデューデリジェンス調査義務を行い、発表された専門的な意見と上場会社が披露した文章の内容に実質的な違いがないと確信する十分な理由がある。そして、本独立財務顧問報告の真実性、正確性と完全性に対して責任を負う。
3、本独立財務顧問が表現した意見は以下の仮定前提に基づいている：国家現行の法律、法規に重大な変化がなく、上場会社が置かれている業界の国家政策と市場環境に重大な変化がない；上場企業が所在する地域の社会、経済環境に大きな変化はありません。 Shenzhen Kingsino Technology Co.Ltd(002548) 及び関係各方麺が提供した書類資料は真実、正確、完全である。今回の製限株計画に関連する各当事者は誠実に信用を守ることができ、激励計画と関連協議条項に基づいてすべての義務を全麺的に履行することができる。今回の激励計画は権利ある部門の承認を得ることができ、他の障害は存在せず、順調に完成することができる。今回の激励計画では、現在実行されている会計政策、会計製度に重大な変化はない。他の不可抗力と予測不可能な要素による重大な不利な影響はない。4、本独立財務顧問と上場会社の間には何の関連関係もない。本独立財務顧問は完全に客観的、公正な原則に基づいて今回の激励計画に対して独立財務顧問報告を発行した。同時に、本独立財務顧問は多くの投資家に「 Shenzhen Kingsino Technology Co.Ltd(002548) 2020年製限株激励計画」などの関連上場会社が公開した資料を真剣に読むように要請した。
5、本独立財務顧問は他の機関や個人に本独立財務顧問報告に記載されていない情報を提供し、本報告に対していかなる説明や説明をするかを委託していません。
6、本独立財務顧問は投資家に注意を喚起し、本報告書は Shenzhen Kingsino Technology Co.Ltd(002548) に対するいかなる投資提案を構成せず、投資家が本報告書に基づいて行ったいかなる投資決定によって発生する可能性のあるリスクに対して、本独立財務顧問はいかなる責任も負わない。
第二章の意味
本独立財務顧問報告では、文義が明記されていない限り、以下の略称は以下の意味を持っています。
意味項の意味の内容
Shenzhen Kingsino Technology Co.Ltd(002548) 、上場企業、会社指 Shenzhen Kingsino Technology Co.Ltd(002548)
製限株激励計画、本激励計画は Shenzhen Kingsino Technology Co.Ltd(002548) 2020年製限株激励計画、本計画を指す。
「上海信公科学技術グループ株式会社深セン市 Shenzhen Kingsino Technology Co.Ltd(002548) 科学技術株式報告、本独立財務顧問報告は有限会社の2020年製限株激励計画について初めて一部の第2回製限解除と一部の製限株の買い戻し抹消に関する事項を授与する独立財務顧問報告」
独立財務顧問、信公株式とは上海信公科学技術グループ株式会社を指す。
製限株式とは、激励対象が本激励計画に規定された条件に従って、獲得した譲渡などの一部の権利が製限されている会社の株式を指す。
激励対象とは、本激励計画の規定に従って、製限株を獲得した会社（子会社を含む）の取締役、高級管理者及び核心管理/技術（業務）者を指す。
授与日とは、会社が激励対象に製限株を授与する日を指し、授与日は取引日でなければならない。
授与価格とは、会社が激励対象に製限株を授与する際に確定した、激励対象が会社の株式を獲得する価格を指す。
本激励計画が設定した激励対象が権益を行使する条件はまだ成菓しておらず、製限的な限定販売期間は株式が譲渡できず、保証または債務返済に使用される期間を指し、激励対象が製限的な株式を授与された日から計算する。
製限期間の解除とは、本激励計画に規定された製限条件の解除成菓後、激励対象が保有する製限株が製限を解除し、上場流通可能な期間を指す。
売却製限解除条件とは、本インセンティブ計画に基づき、インセンティブ対象が取得した製限株式の売却製限解除に必要な条件を満たすことをいう。
有効期間とは、製限株が授与された日からすべての製限株が製限解除または買い戻しの抹消が完了した日までのことです。
報酬委員会とは会社の取締役会の報酬と審査委員会を指す。
中国証券監督管理委員会とは
証券取引所深セン証券取引所
登記決済会社とは中国証券登記決済有限責任会社深セン支社のことである。
「会社法」は「中華人民共和国会社法」を指す。
「証券法」は「中華人民共和国証券法」を指す。
「管理方法」は「上場会社株式激励管理方法」を指す。
「自律監督管理ガイドライン」は「深セン証券取引所上場会社の自律監督管理ガイドライン第1号-業務処理」を指す。
「会社定款」とは「 Shenzhen Kingsino Technology Co.Ltd(002548) 定款」を指す。
「会社考課管理弁法」とは「 Shenzhen Kingsino Technology Co.Ltd(002548) 2020年製限株激励計画の考課管理弁法」を指す。
元/万元とは人民元/万元、中華人民共和国法定通貨単位を指す。
第三章基本的な仮定
本独立財務顧問報告書は以下の基本的な仮定に基づいて提出された。
（I）国の現行の関連法律、法規及び政策に重大な変化はない。
（II） Shenzhen Kingsino Technology Co.Ltd(002548) が提供し、公開した資料と情報は真実で、正確で、完全である。
（III）今回の株式激励計画には他の障害はなく、関連するすべての協議は有効に承認され、最終的には予定通り完成することができる。
（IV）今回の株式インセンティブ計画を実施する関係各方麺は誠実信用原則に従うことができ、株式インセンティブ計画の方案と関連協議条項に従って全麺的にそのすべての義務を履行することができる。
（Ⅴ）他の不可抗力による重大な悪影響はない。
第四章製限株激励計画の主な内容
Shenzhen Kingsino Technology Co.Ltd(002548) 今回の製限株激励計画は、会社の取締役会に設置された報酬委員会が作成し、第4回取締役会第48回(臨時)会議と2020年度第2回臨時株主総会の審議を経て採択された。一、本激励計画の株式源
株式の出所は、会社が2級市場を通じて買い戻した当社のA株普通株式です。二、授与予定の製限株式数
本激励計画が激励対象に授与する製限株の数は13549932万株で、本激励計画草案の公告日の会社の株式総額432809780万株の3.1307%を占めている。このうち、初めて製限株12790000万株を授与し、本激励計画草案の公告日の会社の株式総額の2.9551%を占め、本激励計画が製限株総数の943916%を占めた。759932万株を予約し、本激励計画草案の公告日の会社の株式総額の0.1756%を占め、予約部分は本激励計画が製限的な株式を授与する予定の総数の5.6084%を占めている。
会社の有効期間内の株式激励計画に関連する標的株式の総数は会社の株式総額の10.00%を超えていない。本インセンティブ計画のいずれかのインセンティブ対象がすべての有効期間内の株式インセンティブ計画を通じて授与された会社の株式数の累計は会社の株式総額の1.00%を超えていない。三、製限株式激励計画の有効期間、授与日、製限期間、製限解除手配、製限期間（I）本激励計画の有効期間
本激励計画の有効期間は、製限株が授与された日から激励対象が授与された製限株がすべて製限解除または買い戻しの抹消が完了した日までで、最長48ヶ月を超えない。
（II）本インセンティブ計画の授与日
本激励計画は会社の株主総会の審議を経て可決された後、会社は60日以内に関連規定に従って取締役会を開き、激励対象に権益を授与し、登録、公告などの関連プログラムを完成する。会社が60日以内に上記の仕事を完成できなかった場合は、完成できない原因をタイムリーに開示し、本激励計画の実施中止を宣言しなければならない。「管理方法」「自律監督管理ガイドライン」によると、権益を与えてはならない期間は60日以内に計算しないと規定されている。
授与日は、本激励計画が会社株主総会の審議によって可決された後、会社の取締役会によって確定され、授与日は取引日でなければならず、以下の期間内に激励対象に製限株を授与してはならない。
1、会社の定期報告公告の30日前までに、特殊な原因で定期報告公告の日付を延期した場合、元の予約公告の30日前から計算して、公告の1日前まで；
