証券コード： Anhui Xinbo Aluminum Co.Ltd(003038) 証券略称： Anhui Xinbo Aluminum Co.Ltd(003038) Anhui Xinbo Aluminum Co.Ltd(003038)
2022年製限株激励計画
（草案）要約
2012年5月
ステートメント
Anhui Xinbo Aluminum Co.Ltd(003038) （以下「当社」または「会社」と略称する）取締役会、監査役会および全取締役、監査役は「 Anhui Xinbo Aluminum Co.Ltd(003038) 2022年製限株式激励計画（草案）」とその要約に虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れが存在しないことを保証し、その真実性、正確性、完全性に対して個別と連帯の法的責任を負う。
当社のすべての激励対象は、会社が情報開示文書に虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れがあるため、権益の授与または権益の行使の手配に合致しない場合、激励対象は関連情報開示文書から虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れが確認された後、本激励計画によって得られたすべての利益を会社に返却しなければならないと約束している。
特別なヒント
一、本計画は「中華人民共和国会社法」、「中華人民共和国証券法」、「上場会社株式激励管理弁法」、「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第1号-業務処理」及びその他の関連法律、法規、規則及び規範性文書に基づく。及び「安徽鑫白金アルミニウム業株式会社会社定款」（以下「会社定款」と略称する）などの規定によって製定されている。
二、本激励計画が採用した激励ツールは製限株であり、株式源は会社が激励対象に向けて発行した会社A株の普通株株である。
三、本激励計画が激励対象に授与する製限株の総量は296.13万株で、関連する標的株の種類はA株普通株で、本激励計画草案の公告時の会社の株式総額1277250万株の2.32%を占め、その中で初めて236.90万株を授与し、今回の権益総数の80.00%を占め、本激励計画草案の公告時の会社の株式総額1277250万株の1.86%を占めている。59.23万株を予約し、今回の予定権益総数の20.00%を占め、本激励計画草案の公告時の会社株式総額1277250万株の0.46%を占めている。
本激励計画草案の公告日までに、会社のすべての有効期間内の株式激励計画に関連する標的株式総数の累計は会社の株式総額の10.00%を超えていない。本インセンティブ計画のいずれかのインセンティブ対象がすべての有効期間内の株式インセンティブ計画を通じて授与された当社株式の累計は会社の株式総額の1.00%を超えていない。
本インセンティブ計画草案の公告当日からインセンティブ対象の製限株の製限解除期間まで、会社が資本積立金の株式移転、配当金の配布、株式の分割、縮小、配当などのことが発生すれば、製限株の数と関連する標的株の総数は相応の調整を行う。
四、本激励計画の製限株の授与価格は24.34元/株である。本インセンティブ計画の公告当日からインセンティブ対象までの製限株登録期間中に、会社が資本積立金の株式増進、配当金の配布、株式の分割、縮小、配当などのことが発生する場合、製限株の授与価格は本インセンティブ計画に基づいて相応の調整を行う。
五、本激励計画が授与した激励対象の総人数は19人で、会社のために本激励計画を公告する時に会社（子会社を含み、以下同じ）に勤めている取締役、高級管理者、核心管理者及び核心技術（業務）人員（独立取締役、監事及び単独或いは合計で会社の5.00%以上の株式を持つ株主或いは実際の支配者及びその配偶者、親、子供を含まない）。
予備激励対象とは、本計画が株主総会の承認を得たファッションが確定していないが、本計画の存続期間中に激励計画に組み入れられた激励対象を指し、本計画が株主総会の審議を経て可決された後12ヶ月以内に確定する。12ヶ月を超えて激励の対象を明確にしていない場合、予約権益は失効します。予約励起オブジェクトの決定基準は、最初に付与された基準決定を参照します。
六、本激励計画の有効期限は製限株の登録が完了した日から激励対象が授与された製限株がすべて製限を解除したり、買い戻しの抹消が完了したりした日まで、最長72ヶ月を超えない。
七、会社には「上場会社株式激励管理方法」第七条に規定された株式激励を実行してはならない以下の状況が存在しない：
（I）最近の会計年度財務会計報告は公認会計士に否定的な意見を出されたり、意見を表明できなかったりする監査報告書である。
（II）最近の会計年度財務報告の内部製御は公認会計士に否定的な意見を出されたり、意見を表明できなかったりする監査報告書である。
（III）上場後最近36ヶ月以内に法律法規、会社定款、公開承諾によって利益分配を行っていない状況が現れた。
（IV）法律法規によって株式インセンティブを実行してはならないと規定されている場合。
（Ⅴ）中国証券監督会が認定したその他の状況；
八、本激励計画に参加する激励対象は会社の監事、独立取締役を含まない。会社の5%以上の株式を単独または合計で保有する株主または実際の支配者とその配偶者、両親、子供は本激励計画に参加していない。激励対象の「上場会社株式激励管理弁法」第8条の規定は、激励対象にならない以下の状況が存在しない。
（I）最近12ヶ月以内に証券取引所に不適切な人選と認定された。
（II）最近12ヶ月以内に中国証券監督管理委員会とその派遣機構に不適切な人選と認定された。
（III）最近12ヶ月以内に重大な違法違反行為で中国証券監督管理委員会とその派遣機構に行政処罰されたり、市場参入禁止措置を取ったりした。
（IV）「会社法」の規定を有する会社の取締役、高級管理者を担当してはならない場合。
（i）法律法規により上場会社の株式激励に参加してはならないと規定されている場合。
（Ⅵ）中国証券監督管理委員会が認定したその他の状況
九、激励対象は自己調達方式で製限株を取得するために必要な資金である。会社は激励対象のために本激励計画によって製限株についてローンを提供しないことを約束し、その他のいかなる形式の財務援助を提供し、ローンに担保を提供することを含む。
十、激励対象者は、会社が情報開示書類に虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れがあるため、権益の授与または権益の行使手配に合致しない場合、激励対象は関連情報開示書類から虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れが確認された後、株式激励計画によって得られたすべての利益を会社に返還すると約束した。
十一、本激励計画は会社の取締役会の報酬と審査委員会が作成し、会社の取締役会の審議を提出して採択した後、会社の株主総会の審議を経てから実施することができる。株主総会の審議が本激励計画を通過した日から60日以内に、会社は関連規定に従って取締役会を開き、激励対象に授与し、公告、登録などの関連プログラムを完成する。
会社が60日以内に上記の仕事を完成できなかった場合は、未完成の原因をタイムリーに開示し、株式激励計画の実施を中止し、授与されていない製限株が失効すると宣言しなければならない。「上場会社株式激励管理弁法」「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第1号-業務処理」の規定によると、権益を与えてはならない期間は60日以内に計算されない。
十二、本激励計画の実施は株式分布が上場条件の要求に合わないことを招くことはない。
ディレクトリ
意味……1
第一章本激励計画の目的と原則……3
第二章本激励計画の管理機構……4
第三章激励対象の確定根拠と範囲……5
一、激励対象の確定根拠……5
二、激励対象の範囲……5
三、激励対象の確認……6
第四章製限株の出所、数量と分配……7
一、激励計画の株式源……7
二、製限株の数を授ける……7
三、激励対象が授受した製限的な株式分配状況……7
第五章本激励計画のスケジュール……9
一、本激励計画の有効期限……9
二、本激励計画の授与日……9
三、本激励計画の販売制限期間と販売制限の解除手配……9
四、本激励計画の販売禁止期間……11
第六章製限株式の授与価格と授与価格の確定方法……12
一、製限株の授与価格……12
二、製限株の授与価格の確定方法……12
第七章製限株式の付与と製限解除条件……13
一、製限株の授与条件……13
二、製限株の製限解除条件……13
第八章製限株の調整方法とプログラム……17
一、製限的な株式数の調整方法……17
二、製限株付与価格の調整方法……18
三、本激励計画調整のプログラム……19
第九章製限的株式会計処理……20
一、会計処理費用と資本積立金。……20
二、製限株の実施が各期の経営業績に与える影響を予想する……20
第十章会社/激励対象異動の処理……22
一、会社に異動が発生した処理……22
二、激励対象個人の状況が変化する処理……23
第十一章会社と激励対象の間の関連争議と紛争の解決メカニズム……25
第12章製限株買い戻し抹消原則……26
一、買戻し数量の調整方法……26
二、買い戻し価格の調整方法……27
三、買戻し数量と買戻し価格の調整プログラム……28
四、買い戻しログアウトの手順……28
第十三章附則……29
意味
以下の言葉は特に説明がないように、本文では以下の意味を持っています。
Anhui Xinbo Aluminum Co.Ltd(003038) 、当社、公指 Anhui Xinbo Aluminum Co.Ltd(003038)
司
本激励計画、本計画は Anhui Xinbo Aluminum Co.Ltd(003038) 2022年製限株激励計画を指す。
取締役会は Anhui Xinbo Aluminum Co.Ltd(003038) 取締役会を指す。
監査役会とは Anhui Xinbo Aluminum Co.Ltd(003038) 監査役会
株主総会とは Anhui Xinbo Aluminum Co.Ltd(003038) 株主総会
報酬と審査委員会とは Anhui Xinbo Aluminum Co.Ltd(003038) 報酬と審査委員会を指す。
会社は本激励計画が規定した条件と価格に基づいて、激励対象の一定の製限性株式に数量の会社株を授与し、この株は一定期限の製限期間を設け、本激励計画が規定した製限解除条件に達した後、製限流通を解除することができる。
本インセンティブ計画の規定に従って、製限株を獲得した会社（子会社のインセンティブ対象の指を含み、以下同じ）に勤めている取締役、高級管理者、核心管理者及び核心技術（業務）者を指す。
付与日は、企業がインセンティブ対象に権益を付与する日であり、付与日は取引日でなければなりません。
授与価格とは、会社が激励対象に製限株を授与して確定した、激励対象が会社の株式を獲得した価格を指す。
製限期間とは、激励対象が本激励計画に基づいて授受された製限株の譲渡が禁止され、保証、債務返済に使用される期間を指す。
限定販売期間の解除とは、本激励計画に規定された限定販売条件の解除が成菓した後、激励対象が保有する限定株が限定販売を解除し、上場流通する期間を指す。
売却製限解除条件とは、本インセンティブ計画に基づき、インセンティブ対象が取得した製限株式の売却製限解除に必要な条件を満たすことをいう。
有効期間とは、製限株式の登録が完了した日から激励対象が授与された製限株式のすべての製限解除または買い戻しの抹消が完了した日までのことで、最長72ヶ月を超えない。
「会社法」は「中華人民共和国会社法」を指す。
「証券法」は「中華人民共和国証券法」を指す。
「管理方法」は「上場会社株式激励管理方法」を指す。
「会社定款」とは「 Anhui Xinbo Aluminum Co.Ltd(003038) 定款」を指す。
中国証券監督管理委員会とは
証券取引所深セン証券取引所
証券登記決済会社とは中国証券登記決済有限責任会社深セン支社を指す。
元、万元、億元は人民元、人民元万元を指す。
