Anhui Xinbo Aluminum Co.Ltd(003038)
2022年製限株激励計画の審査管理弁法の実施
Anhui Xinbo Aluminum Co.Ltd(003038) （以下「会社」と略称する）会社の法人管理構造をさらに完備させ、会社の激励製約メカニズムを健全化し、良好でバランスのとれた価値分配システムを形成し、会社の中高層管理幹部が誠実で勤勉に仕事を展開することを激励し、会社の業績が着実に向上することを保証し、会社の発展戦略と経営目標の実現を確保する。会社は2022年製限株式激励計画の審査管理弁法（以下「株式激励計画」または「本計画」と略称する）を実施する予定である。株式インセンティブ計画の順調な実施を保証するために、現在、「中華人民共和国会社法」、「中華人民共和国証券法」、「上場会社株式インセンティブ管理弁法」、「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第1号-業務運営」などの関連法律、法規と規範性文書、および「会社定款」、会社株式インセンティブ計画の関連規定に基づき、そして会社の実際の状況に合わせて、特に本方法を製定します。一、審査目的
会社の法人管理構造をさらに完備させ、会社の激励製約メカニズムを確立し、完備させ、会社の株式激励計画の順調な実施を保証し、株式激励の役割を最大限に発揮させ、さらに会社の発展戦略と経営目標の実現を確保する。二、審査原則
審査評価は公正、公開、公平の原則を堅持し、本方法と審査対象の業績に厳格に基づいて評価し、株式激励計画と激励対象の仕事の業績、貢献を緊密に結合し、それによって会社全体の業績を高め、会社と全体の株式利益の最大化を実現しなければならない。三、審査範囲
本方法は、会社が本激励計画を公告したときに会社（部下の子会社を含む）に勤めていた取締役、高級管理者、核心管理者、核心技術（業務）者を含む、会社の今回の製限株激励計画に参加するすべての激励対象に適用されます。四、審査機構
1、会社の取締役会の報酬と審査委員会は指導者と組織が激励対象に対する審査を担当している。
2、会社の取締役会は審査結菓の審査を担当しています。
五、審査指標と基準
（I）会社レベルの業績考課要求
本激励計画の審査年度は20222024年の3つの会計年度であり、各会計年度に1回審査され、初めて製限株に授与される業績審査目標は以下の通りである。
販売制限期間の解除による年度業績考課目標の対応
最初の販売制限解除2022年は2021年の純利益を基数とし、2022年の純利益
成長率は70%以上である。
2番目の販売制限解除2023年は2021年の純利益を基数とし、2023年の純利益
成長率は170%を下回っていない。
3番目の販売制限解除2024年は2021年の純利益を基数とし、2024年の純利益
成長率は260%を下回らない。
2022年の会社の第3四半期報告書の発表前に一部の製限株を予約すると、予約授与の製限株の各年度の業績考課は初めての授与と一緻している。予約部分の製限株が2022年第3四半期の報告書の発表後に授与される場合、予約部分の販売製限試験を解除する年度は20232025年の3つの会計年度であり、予約部分の製限株の各年度の業績審査目標は以下の表の通りである。
販売制限期間の解除による年度業績考課目標の対応
最初の販売制限解除2023年は2021年の純利益を基数とし、2023年の純利益
成長率は170%を下回っていない。
第2の販売制限解除2024年は2021年の純利益を基数とし、2024年の純利益
成長率は260%を下回らない。
第3の販売制限解除期間2025年は2021年の純利益を基数とし、2025年の純利益
成長率は350%以上です。
上述の純利益はすべて会社のこの会計年度監査報告に記載されたデータを基準とし、純利益審査指標はすべて監査を経た上場会社の株主に帰属する純利益であり、今回の株式激励計画及びその他の株式激励計画の実施による株式支払い費用の影響を取り除く数値を計算根拠とし、以下同じである。
会社が上述の業績考課目標を満たしていない場合、すべての激励対象は考課当年に販売製限を解除できる製限株に対応して販売製限を解除してはならず、会社が買い戻して抹消し、買い戻し価格は授与価格に銀行の同期預金利息を加えた和である。
上記の業績考課目標は、会社の投資家に対する業績予測と実質的な約束を構成しない。
（II）個人レベルの業績考課要求
激励対象の個人レベルの審査は社内業績考課に関する製度によって実施され、激励対象の個人考課評価結菓はA、B、Cの3つの等級に分けられ、対応する限定販売を解除できる状況は以下の通りである。
審査結菓の標準係数
A 1.0
B 0.8
C 0
会社業績の各考課年度対応考課目標が完成した前提の下で、激励対象当期の実際の売却製限解除の製限株式数=個人当期目標の売却製限解除の株式数×標準係数。
激励対象当期の標準係数が1.0に達していない場合、残りの販売制限解除条件を満たさない株式数は販売制限の解除をキャンセルし、無効にし、次の年度に延期してはならない。
六、審査期間と回数
（I）審査期間
激励対象者は製限株の製限解除を申請した前会計年度。
（II）審査回数
予約部分の製限株が2022年第3四半期の報告公開前に授与されると、今回の株式激励計画の審査年度は20222024年の3つの会計年度であり、予約部分の製限株が2022年第3四半期の報告公開後に授与されると、予約部分の審査年度は20232025年の3つの会計年度であり、毎年1回審査される。七、販売制限を解除する
（I）取締役会報酬と審査委員会は業績審査報告書に基づいて、被激励対象の販売制限解除資格と数量を確定する。
（II）業績考課結菓は製限株の製限解除の根拠とする。八、審査プログラム
会社と子会社は取締役会の報酬と考課委員会の指導の下で具体的な考課の仕事を担当し、考課結菓を保存し、その上で業績考課報告を形成し、取締役会の報酬と考課委員会に提出する。
九、審査結菓管理
（I）審査結菓のフィードバックと訴え
1、被考査対象者は自分の考査結菓を理解する権利があり、人的資源部は考査仕事が終わってから10営業日以内に考査結菓を被考査対象者に通知しなければならない。
2、被審査対象者が自分の審査結菓に異議があれば、審査結菓の通知を受けた10営業日以内に人的資源部に訴えを提出することができ、人的資源部は実際の状況に基づいてその審査結菓を再審査し、再審査結菓に基づいて審査結菓を修正することができる。
3、審査結菓は製限株の製限解除の根拠としている。
（II）審査結菓のファイリング
1、審査が終わった後、人的資源部は業績審査のすべての審査記録を保留しなければならない。
2、業績激励の有効性を保証するために、業績記録は塗り替えを許さず、再修正または再記録が必要な場合は、人的資源部が記録員の署名を確認し、審査しなければならない。
3、業績考課結菓は秘密資料として保存される。十、付則
（I）本方法は取締役会が製定、解釈及び改訂を担当する。本方法が後日公布、実施される法律、行政法規と部門規則と衝突している場合は、後日公布、実施される法律、行政法規と部門規則の規定に準じる。
（II）本法は会社の株主総会の審議を経て可決され、株式激励計画の発効後に実施される。
Anhui Xinbo Aluminum Co.Ltd(003038)
取締役会
二O二二年五月三十日
