証券コード： Shanghai Yaoji Technology Co.Ltd(002605) 証券略称： Shanghai Yaoji Technology Co.Ltd(002605) 公告番号：2022039 Shanghai Yaoji Technology Co.Ltd(002605)
2020年ストックオプションインセンティブ計画の抹消について、一部のストックオプションが行使期間を過ぎているがまだ行使されていないストックオプションを初めて授与する公告
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Shanghai Yaoji Technology Co.Ltd(002605) （以下「会社」、「当社」と略称する）は2022年5月30日に第5回取締役会第32回会議を開き、「行使期間を過ぎても行使されていないストックオプションの抹消に関する議案」を審議、採択した。会社の2020年ストックオプションインセンティブ計画（以下、今回のインセンティブ計画と略称する）は、一部のストックオプションに初めて第1行権期間の行権期限を2021年5月27日から2022年5月10日まで授与した。今回の激励計画のストックオプションの最初の行権期間が満了した日までに、激励対象は合計15万4300人で、期限切れの未行権は127万8200人だった。会社の「2020年ストックオプションインセンティブ計画（草案）」及び「2020年ストックオプションインセンティブ計画実施審査管理弁法」の関連規定によると、会社はこの部分の期限切れの未行使ストックオプション127.82万部を抹消する必要があり、会社の株式総額の0.315%を占めている。今回の株式オプション事項の一部を抹消することは、株主総会の審議を提出する必要はありません。以下に関連内容を公告する：
一、会社株式オプション激励計画が履行した関連審査許可プログラム
1、2020年3月2日、会社は第4回取締役会第42回会議を開き、「会社2、2020年3月2日、会社は第4回監事会第30回会議を開き、「会社3、2020年3月12日、会社監事会は「監事会の会社2020年株式オプション激励計画における激励対象リストに関する審査意見及び公示状況の説明」を発表した。監事会は審査を経て、今回激励計画に組み入れられた激励対象はすべて関連法律、法規及び規範性文書に規定された条件に符合し、それは今回のストックオプション激励計画の激励対象として合法的で有効であると考えている。
4、2020年3月27日、会社は第4回取締役会第44回会議を開き、「会社の2020年株式オプション激励計画（草案）（改訂稿）とその要旨に関する議案」、「会社の2020年第1回株主総会の開催に関する議案」を審議し、採択し、同日、会社の「2020年株式オプション激励計画案の調整変更に関する事項に関する説明公告」を披露した。会社の独立取締役はすでに会社の株式激励計画の関連事項に対して独立した意見を発表した。
5、2020年3月27日、会社は第4回監事会第31回会議を開き、「会社の2020年株式オプション激励計画（草案）（改訂稿）とその要約に関する議案」を審議し、採択し、会社が今回の激励計画の改訂に同意した。
6、2020年4月14日、会社は2020年第1回株主総会を開き、「会社7、2020年4月21日、会社は第4回取締役会第46回会議を開き、「2020年株式権激励計画激励対象に初めて株式オプションを授与することに関する議案」と「2020年株式オプション激励計画授与リストと数量の調整に関する議案」を審議、採択した。会社の独立取締役は激励計画に関わるストックオプションの授与に関する事項に対して独立した意見を発表し、今回の激励計画に規定された授与条件がすでに成菓し、激励対象の主体資格を授与することが合法的で有効で、確定した授与日が関連規定に合緻すると考えている。
8、2020年4月21日、会社は第4回監事会第33回会議を開き、「2020年株式権激励計画激励対象に初めて株式オプションを授与することに関する議案」と「2020年株式オプション激励計画授与リストと数量の調整に関する議案」を審議、採択した。会社が招聘した独立財務顧問及び法律顧問は、激励対象に株式オプションを授与する事項に対して専門的な意見を発表した。
9、2020年7月16日、会社の第5回取締役会の第4回会議と第5回監事会の第4回会議は、「会社の2020年株式オプション激励計画の第1回株式オプション行使価格の調整に関する議案」を審議、採択し、独立取締役はこれに対して独立意見を発表した。取締役会は2020年のストックオプションインセンティブ計画が初めてストックオプションに付与される権利行使価格を調整し、2020年のストックオプションが初めて一部に付与される権利行使価格は1株当たり28.20元から1株当たり27.80元に調整した。
102021年5月12日、会社は第5回取締役会第21回会議と第5回監事会第20回会議を開き、「2020年株式オプション激励計画中部分株票オプションの抹消に関する議案」と「2020年株式オプション激励計画が初めて一部の株式オプションに第1の行権期間の行権条件の成菓を授与する議案」を審議、採択した。会社の2020年株式オプション激励計画が初めて一部の株式オプションに授与された最初の権利期間の権利行使条件が成菓したことを確定し、権利行使条件に合緻する74人の激励対象の権利149.25万人の株式オプションを取り扱うことに同意した。退職を抹消することに同意した元の激励対象はすでに授受されたが、行使条件に達していない24万5000件の株式オプションを提供した。
112021年6月22日、会社は第5回取締役会第23回会議と第5回監事会第22回会議を開き、「会社の2020年株式オプション激励計画の第1回株式オプション行使価格の調整に関する議案」を審議、採択し、独立取締役はこれに対して独立した意見を発表した。
2020年のストックオプションインセンティブ計画では、ストックオプションの行使価格が1株当たり27.80元から1株当たり27.30元に調整されました。122022年4月28日、会社は第5回取締役会第31回会議と第5回監事会第30回会議を開き、「2020年株式オプション激励計画中部分株票オプションの抹消に関する議案」と「2020年株式オプション激励計画が初めて一部株式オプションに第2の行権期間の行権条件の成菓を授与する議案」を審議、採択した。会社の2020年株式オプション激励計画が初めて一部の株式オプションに授与された第2の行権期間の行権条件が成菓したことを確定し、行権条件に合緻する68人の激励対象の行権143.25万人の株式オプションに同意した。退職を抹消することに同意した元の激励対象はすでに授受されたが、まだ行使条件に達していない20万件の株式オプション、残りのオプションは477.50万件だった。
132022年5月30日、会社は第5回取締役会の第32回会議と第5回監事会の第31回会議を開き、「すでに行権期を過ぎたがまだ行権していないストックオプションの抹消に関する議案」を審議、採択し、会社の2020年ストックオプション激励計画が初めて一部のストックオプションに第1行権期間が満了した後、期限切れの未行権127.82万部を授与することを確定し、会社はこの一部の未行権のストックオプションを抹消する必要がある。残りのオプションは349万6800件で、独立取締役はこれに対して独立した意見を発表した。
二、今回の抹消部分はすでに行使期間を過ぎているがまだ行使されていないストックオプションの具体的な状況
（I）今回のログアウトの原因
会社の「2020年ストックオプションインセンティブ計画（草案）」（改訂稿）の規定によると、インセンティブ対象は規定の行使期間内に行使しなければならず、今回の行使期間中に実行可能権ストックオプションが行使されていないか、すべての行使権が行使されていないストックオプションは、来期の行使に延期してはならず、会社が抹消する。
（II）今回抹消されたストックオプションの数
2020年のストックオプションは、2021年5月27日から2022年5月10日までの一部の第1行権期間の実際の実行可能権を初めて付与し、実際の実行可能権の数は143.25万部だった。2022年5月10日現在、今回の自主行使期間には8人の激励対象の実際の行使権が計15万4300件あり、60人の激励対象が127.82万件期限切れになった。会社は規定に基づいて、このなどの期限切れの未行使の当期株式オプションを抹消し、オプションの抹消は激励対象60人に及ぶ。今回の抹消が完了した後、今回の激励計画の有効期限内に残ったストックオプションの数は334万2500件で、激励対象は68人だった。
三、今回はすでに行権期を過ぎたが、まだ行権していない株式オプションを抹消して会社に与える影響
今回の会社はすでに行権期を過ぎてもまだ行権していない株式オプションを抹消し、会社の財務状況と経営成菓に実質的な影響を与えることはない。
四、独立取締役の意見
審査の結菓、会社は今回、行使期間を過ぎたがまだ行使されていない株式オプションの関連事項を抹消し、会社の「2020年株式オプション激励計画（草案）」（改訂稿）及び「上場会社株式激励管理弁法」などの法律法規の規定に符合し、今回の激励計画の規定に符合し、決定は必要なプログラムを履行した。会社が今回の激励計画に対する抹消がすでに行権期を過ぎたが、まだ行権を持っていないストックオプションに同意した。五、監事会が意見を確認する
審査を経て、監事会は、会社が今回、行使期間を過ぎたがまだ行使されていないストックオプションを抹消する関連事項は、会社の「2020年ストックオプション激励計画（草案）」（改訂稿）及び関連法律法規の要求に符合し、株主の利益を損なう状況はないと考えている。そのため、監査役会は、会社が2020年のストックオプションを抹消し、一部の期限切れの未行使のストックオプションを初めて授与することに同意した。
六、弁護士の意見
上海市通力弁護士事務所は、この法律意見書が発行された日までに、今回の調整はすでに現段階で必要な授権と承認を得たと考えている。今回の調整は「管理弁法」「自律監督管理ガイドライン」などの法律、法規と規範性文書及び「激励計画（草案）（改訂稿）」の関連規定に符合している。
七、予備検査書類
1、第5回取締役会第32回会議の決議公告；
2、第5回監事会第31回会議の決議公告；
3、独立取締役会社の第5回取締役会第32回会議に関する事項に関する独立意見；4、上海市通力弁護士事務所の Shanghai Yaoji Technology Co.Ltd(002605) 2020年株式オプション激励計画に関する調整事項に関する法律意見書；
ここに公告します。
Shanghai Yaoji Technology Co.Ltd(002605) 取締役会2022年5月30日
