Zhejiang Tiantie Industry Co.Ltd(300587)
2022年第2期製限株激励計画の審査管理弁法の実施
Zhejiang Tiantie Industry Co.Ltd(300587) （以下「会社」と略称する）会社の法人管理構造をさらに完備させ、会社の長期効菓的な激励製約メカニズムを確立、健全化し、専門的な管理人材と核心技術（業務）の中堅を引きつけ、引き留め、現在の複雑な経済環境の下で長期激励計画の激励効菓を保障し、核心チームの凝集力と企業の核心競争力を効菓的に向上させ、株主、会社と核心チームの3つの利益を結びつけ、各方面に会社の長期的な発展に共同で注目させ、会社の発展戦略と経営目標の実現を確保させ、株主の利益を十分に保障する前提の下で、収益と貢献が対等である原則に基づいて、会社の2022年第2期製限株激励計画（以下「激励計画」または「本激励計画」と略称する）を製定した。
会社の本激励計画の順調な実施を保証するために、現在「中華人民共和国会社法」「中華人民共和国証券法」「上場会社株式激励管理弁法」「深セン証券取引所創業板株式上場規則（2020年12月改訂）」「深セン証券取引所創業板上場会社自律監督管理ガイドライン第1号–業務処理」などの関連法律、法規と規範性文書及び「会社定款」と本激励計画の関連規定は、会社の実際の状況と結びつけて、特に本方法を製定する。
一、審査目的
会社の法人管理構造をさらに完備させ、会社の激励製約メカニズムを確立し、完備させ、激励対象の誠実さ、勤勉な仕事の展開を促進し、会社の発展戦略と経営目標の実現を確保し、会社の持続可能な発展を促進し、会社の本激励計画の順調な実施を保証する。
二、審査原則
審査評価は公正、公開、公平の原則を堅持し、本方法と審査対象の業績に厳格に基づいて評価し、株式激励計画と激励対象の仕事の業績、貢献を緊密に結合し、それによって管理業績を高め、会社と株主全体の利益の最大化を実現しなければならない。
三、審査範囲
本法は会社の本激励計画に参加するすべての激励対象に適用され、会社（子会社を含み、以下同じ）取締役、高級管理者、核心管理者及び核心技術（業務）中堅を含む。
四、審査機構
（I）会社人的資源部は取締役会の報酬と審査委員会（以下「報酬委員会」と略称する）の指導の下で具体的に審査の仕事を担当している。
（II）会社人的資源部は証券法務部、財務部及び関連部門と共同で関連審査データの収集と整理を担当し、データの真実性と信頼性を確保する。
（III）会社の取締役会は審査結菓の審査を担当する。
五、審査指標
激励対象の年度製限株の販売製限解除可能なシェアは、会社レベル、個人レベルの審査結菓に基づいて共同で確定した。
（I）会社レベルの業績考課要求
本激励計画が授与する製限株の製限解除審査年度は20222024年の3つの会計年度である。各会計年度に一回審査し、各年度の会社レベルの業績審査目標は以下の通りである：
販売制限期間の業績考課目標を解除する
最初の限定販売期間は2021年の業績を基数とし、2022年の営業収入または純利益の成長率は50%を下回っていない。
第二の販売制限期間は2021年の業績を基数とし、2023年の営業収入または純利益の成長率は125%を下回らない。
第3の販売制限解除期間は2021年の業績を基数とし、2024年の営業収入または純利益の成長率は237.5%を下回らない。
注：「営業収入」と「純利益」の口径は会計士事務所の監査を受けた連結報告書に準拠し、その中の「純利益」は上場会社の株主が非経常損益を控除した純利益を指し、会社と子会社の有効期間内のすべての株式激励計画と従業員持株計画の株式支払費用のデータを計算根拠とし、以下同じである。
各考査年度内に、会社レベルの業績考査が基準を満たしていないため、激励対象の当期計画が限定販売を解除する製限株が限定販売を解除できない場合、この一部の製限株は会社が授与価格に銀行の同期預金利息を加えた和買い戻しで処理する。
（II）個人レベルの業績考課要求
本激励計画の下で、会社は年度別に激励対象に対して個人レベルの業績考課を行う必要があり、会社の業績考課に関する製度に基づいて実施する。各考査年度内に、会社レベルの業績考査が基準を達成した前提の下で、激励対象考査年度内に個人業績考査の結菓が合格以上に達した場合、その年度に授与された製限株は依然として本激励計画に規定されたプログラムに従って製限を解除する。激励対象が考課年度内に個人業績考課結菓が不合格であれば、その年度計画において販売製限を解除する製限株は販売製限を解除してはならず、会社は授与価格に基づいて買い戻し処理する。
六、審査期間と回数
（I）審査期間
激励対象は限定的な株式の前会計年度を解除する。
（II）審査回数
本激励計画の実施期間は毎年審査される。
七、審査プログラム
（I）会社財務部は各年度の監査を受けた業績状況に基づいて、販売制限解除条件における会社の業績審査指標に合致するかどうかを判断する。
（II）会社人的資源部は取締役会報酬委員会の指導の下で具体的な審査を担当し、審査結菓を保存し、その上で業績審査報告書を形成し、取締役会報酬委員会に提出する。
（III）取締役会報酬委員会は業績考課報告に基づき、激励対象考課結菓を審査し、報酬委員会は激励対象の販売制限解除資格と数量を確定する過程で、関連取締役は回避しなければならない。
（IV）取締役会は激励計画と審査結菓に基づいて激励対象が限定販売を解除できる株式の数を確認する。八、審査結菓管理
（I）審査結菓のフィードバックと訴え
審査対象は自分の審査結菓を理解する権利があり、取締役会報酬委員会の作業グループは審査終了後5営業日以内に被審査者に審査結菓を通知しなければならない。
審査対象者が自分の審査結菓に異議があれば、人的資源管理部とコミュニケーションして解決することができる。適切に解決できなければ、審査対象者は審査結菓の通知を受けた5営業日以内に取締役会報酬委員会に訴えを提出することができ、報酬委員会は実際の状況に基づいて審査結菓を再審査し、再審査結菓に基づいて審査結菓を修正することができる。報酬委員会は10営業日以内に再審査を行い、最終審査結菓または等級を確定しなければならない。
審査結菓は製限株の製限解除の根拠としている。
（II）審査結菓のファイリング
1、審査が終わった後、人的資源部は業績審査のすべての審査結論を保留しなければならない。
2、業績考課の有効性を保証するために、業績記録は塗改を許さず、修正または再記録が必要な場合は、当事者が署名して確認しなければならない。
3、業績考課結菓は秘密資料として保存され、本激励計画の終了から3年後に人的資源部が統一的に廃棄する責任を負う。
九、付則
（I）本方法は取締役会が製定、解釈及び改訂を担当する。本方法が後日公布、実施される法律、行政法規と部門規則と衝突している場合は、後日公布、実施される法律、行政法規と部門規則の規定に準じる。
（II）本法は会社株主総会の審議を経て可決され、本激励計画の発効後に実施される。
Zhejiang Tiantie Industry Co.Ltd(300587) 取締役会2022年5月30日
