Zhejiang Tiantie Industry Co.Ltd(300587) 2022年第2期製限株式激励計画
（草案）
Zhejiang Tiantie Industry Co.Ltd(300587)
2012年5月
ステートメント
当社及び全取締役、監事は、本激励計画及びその要約に虚偽記載、誤導性陳述或いは重大な漏れが存在しないことを保証し、その真実性、正確性、完全性に対して個別と連帯の法律責任を負う。特別なヒント
一、本激励計画は「中華人民共和国会社法」「中華人民共和国証券法」「上場会社株式激励管理弁法」「深セン証券取引所創業板株式上場規則（2020年12月改訂）」「深セン証券取引所創業板上市会社自律監督管理ガイドライン第1号–業務処理」などの関連法律、法規と規範性文書及び「 Zhejiang Tiantie Industry Co.Ltd(300587) 定款」の関連規定の製定。
二、本激励計画が採用した激励ツールは第一類製限株（以下「製限株」と略称する）である。株式の出所は Zhejiang Tiantie Industry Co.Ltd(300587) （以下「会社」または「当社」と略称する）激励対象に向けて発行された会社A株の普通株式である。
三、本激励計画が激励対象に授与する製限株の数は合計415万2000株で、本激励計画草案の公告時の会社の株式総額63294万4000株の0.66%を占めている（会社が転換社債の転換期にあるため、本激励計画が称する株式の総額は2022年5月27日までの株式数であり、以下同じ）。
会社が2022年に第3回臨時株主総会で審議・採択した「2022年製限株激励計画（草案改訂稿）」はまだ実施中だ。本激励計画草案の公告日までに、会社のすべての有効期間内の株式激励計画に関連する標的株の総数は累計で本激励計画の公告時の会社の株式総額の20%を超えていない。本インセンティブ計画のいずれかのインセンティブ対象が有効期間内の株式インセンティブ計画を通じて授与された当社株式は、本インセンティブ計画の公告時の会社株式総額の1%を超えていません。
本インセンティブ計画の公告当日からインセンティブ対象までの製限株式登録期間中に、会社が資本積立金の株式増進、株式配当金の配布、株式の分割、縮小、株式分配などのことが発生すれば、製限株式の授与数は本インセンティブ計画の規定に基づいて相応の調整を行う。
四、本激励計画の製限株の授与価格は7.20元/株である。本インセンティブ計画の公告当日からインセンティブ対象までの製限株登録期間中に、会社が資本積立金の株式増進、配当金の配布、株式の分割、縮小、配当などのことが発生する場合、製限株の授与価格は本インセンティブ計画に基づいて相応の調整を行う。
五、本激励計画が授与する激励対象の総人数は11人で、会社（子会社を含む）に勤めている取締役、高級管理者、核心管理者及び核心技術（業務）中堅（独立取締役、監事を含まない）を含む。
六、本激励計画の有効期限は製限株の授与登記が完了した日から激励対象が授与された製限株がすべて製限を解除したり、買い戻しが完了したりした日まで、最長51ヶ月を超えない。
七、会社には「上場会社株式激励管理方法」第七条に規定された株式激励を実行してはならない以下の状況が存在しない：
（I）最近の会計年度財務会計報告は公認会計士に否定的な意見を出されたり、意見を表明できなかったりする監査報告書である。
（II）最近の会計年度財務報告の内部製御は公認会計士に否定的な意見を出されたり、意見を表明できなかったりする監査報告書である。
（III）上場後最近36ヶ月以内に法律法規、会社定款、公開承諾によって利益分配を行っていない状況が現れた。
（IV）法律法規によって株式インセンティブを実行してはならないと規定されている場合。
（Ⅴ）中国証券監督会が認定したその他の状況。
八、激励対象は「上場会社株式激励管理弁法」第八条の規定に符合し、激励対象にならない以下の状況は存在しない：
（I）最近12ヶ月以内に証券取引所に不適切な人選と認定された。
（II）最近12ヶ月以内に中国証券監督管理委員会とその派遣機構に不適切な人選と認定された。
（III）最近12ヶ月以内に重大な違法違反行為で中国証券監督管理委員会とその派遣機構に行政処罰されたり、市場参入禁止措置を取ったりした。
（IV）「会社法」の規定を有する会社の取締役、高級管理者を担当してはならない場合。（i）法律法規により上場会社の株式激励に参加してはならないと規定されている場合。
（Ⅵ）中国証券監督会が認定したその他の状況。
九、本激励計画の激励対象の資金源は激励対象の自己資金である。会社は激励対象に本計画に基づいて製限株を取得するためにローンを提供しないことを約束し、その他のいかなる形式の財務援助を提供し、ローンの保証を提供することを含む。
十、激励対象者は、会社が情報開示書類に虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れがあるため、権益の授与または権益の行使手配に合致しない場合、激励対象は関連情報開示書類から虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れが確認された後、株式激励計画によって得られたすべての利益を会社に返還すると約束した。
十一、本激励計画は会社の株主総会の審議を経て可決された後に実施することができる。
十二、株主総会が本激励計画を審議、採択した日から60日以内に、会社は関連規定に従って取締役会を開き、激励対象を授与し、公告、登録などの関連プログラムを完成する。会社が60日以内に上記の仕事を完成できなかった場合、未完成の原因をタイムリーに開示し、本激励計画の実施中止を宣言し、授与されていない製限株は失効しなければならない。しかし、「上場会社株式激励管理弁法」及びその他の関連法律法規によって、上場会社が権益を与えてはならない期間は60日以内に計算されないと規定されている。
十三、本激励計画の実施は会社の株式分布が上場条件の要求に合わないことを招くことはない。
ディレクトリ
第一章の意味……6第二章本激励計画の目的と原則……8第三章本激励計画の管理機構……9第四章激励対象の確定根拠と範囲……10第五章製限株の出所、数量と分配……11第六章本激励計画の有効期間、授与日、販売制限期間、販売制限の解除手配と販売禁止期間……13第七章製限株式の授与価格及び授与価格の確定方法……16第八章製限株式の付与と製限解除条件……18第九章本激励計画の調整方法とプログラム……22第十章製限株の会計処理……24第十一章本激励計画の実施プログラム……26第12章会社/激励対象それぞれの権利義務……29第十三章会社/激励対象に異動が発生する処理……31第14章製限的な株式買い戻しの原則……35第十五章附則……38
第一章の意味
以下の言葉は特に説明がないように、本文では以下の意味を持っている：＊ Zhejiang Tiantie Industry Co.Ltd(300587) 、当社、公指＊ Zhejiang Tiantie Industry Co.Ltd(300587) 司本激励計画、本計画、指＊ Zhejiang Tiantie Industry Co.Ltd(300587) 2022年第2期製限株激励計画製限株激励計画
第一類製限株、製限会社は本激励計画が規定した条件と価格に基づいて、激励対象の一定数製限株の指量の会社株を授与し、当該株は一定期限の製限期を設置し、本激励計画が規定した製限解除条件に達した後、製限流通を解除することができる。
本インセンティブ計画の規定に従って、製限株を獲得した会社（子会社を含む）のインセンティブ対象とは、取締役、高級管理者、核心管理者及び核心技術（業務）中堅（独立取締役、監事を含まない）を指す。
授与日とは、会社が激励対象に製限株を授与する日を指し、授与日は取引日でなければならない。
価格付与とは、企業がインセンティブ対象の製限株ごとに付与する価格です。
有効期間とは、製限株の授与登録が完了した日から激励対象が授与された製限株のすべての製限株または買い戻しが完了した日までの期間を指す。
製限期間とは、激励対象が本激励計画に基づいて授受された製限株の譲渡が禁止され、保証、債務返済に使用される期間を指す。
限定販売期間の解除とは、本激励計画に規定された限定販売条件の解除が成菓した後、激励対象が保有する限定株が限定販売を解除し、上場流通する期間を指す。
売却製限解除条件とは、本インセンティブ計画に基づき、インセンティブ対象が取得した製限株式の売却製限解除に必要な条件を満たすことをいう。
「会社法」は「中華人民共和国会社法」を指す。
「証券法」は「中華人民共和国証券法」を指す。
「管理方法」は「上場会社株式激励管理方法」を指す。
「上場規則」は「深セン証券取引所創業板株式上場規則（2020年12月改訂）」を指す。
「自律監督管理ガイドライン」は「深セン証券取引所創業板上場会社の自律監督管理ガイドライン第1号-業務処理」を指す。
「会社定款」とは「 Zhejiang Tiantie Industry Co.Ltd(300587) 定款」を指す。
中国証券監督管理委員会とは
証券取引所深セン証券取引所
証券登記決済会社とは中国証券登記決済有限責任会社深セン支社を指す。
元、万元とは人民元、万元を指す。
注意：1、本計画で参照される財務データと財務指標、特に説明がない場合は、連結レポートの口径の財務データとそのような財務データに基づいて計算される財務指標を指します。
2、本計画における部分合計数と各明細数を直接加算した和が端数に差があれば、四捨五入によるものである。
第二章本激励計画の目的と原則
会社法人の管理構造をさらに完備させ、会社の長期的な激励製約メカニズムを確立し、健全化し、専門的な管理人材と核心技術（業務）の中堅を引きつけ、維持し、現在の複雑な経済環境の下で長期的な激励計画の激励効菓を保障し、核心チームの凝集力と企業の核心競争力を効菓的に向上させ、株主、会社と核心チームの3つの利益を結びつけ、各方面に会社の長期的な発展に共同で注目させ、会社の発展戦略と経営目標の実現を確保させ、株主の利益を十分に保障する前提の下で、収益と貢献が対等である原則に基づいて、「会社法」「証券法」「管理方法」「上場規則」「自主監督管理ガイドライン」などの関連法律、法規と規範性文書及び「会社定款」の規定に基づいて、本激励計画を製定する。
第三章本激励計画の管理機構
一、株主総会は会社の最高権力機関として、本激励計画の実施、変更、終了を審議、承認する責任を負う。株主総会は、その権限の範囲内で、本激励計画に関連する一部のことを取締役会に許可することができる。
二、取締役会は本激励計画の執行管理機構であり、本激励計画の実施を担当する。取締役会の下に報酬と審査委員会（以下「報酬委員会」と略称する）を設置し、本激励計画の立案と改訂を担当し、取締役会の審議に報告し、取締役会が激励計画の審議を通過した後、株主総会の審議に報告する。取締役会は株主総会の授権範囲内で本激励計画の関連事項を処理することができる。
三、監事会及び独立取締役は本激励計画の監督機構であり、本激励計画が会社の持続的な発展に有利であるかどうか、会社及び株主全体の利益を明らかに損なう状況があるかどうかについて意見を発表しなければならない。監査役は、本インセンティブ計画の実施が関連法律、法規、規範的な文書、証券取引所の業務規則に合緻するかどうかを監督し、インセンティブ対象のリストを審査する責任を負う。独立取締役は本激励計画についてすべての株主に委託投票権を募集する。
四、会社が株主総会で株式激励案を審議、採択する前に変更を行う場合、独立取締役、監事会は変更後の案が会社の持続的な発展に有利であるかどうか、会社及び株主全体の利益を明らかに損なう状況があるかどうかについて独立意見を発表しなければならない。
会社は激励対象に権益を授ける前に、独立取締役、監事会は株式激励計画が設定した激励対象が権益を得る条件について明確な意見を発表しなければならない。会社が激励対象に権益を授けた場合、本激励計画の手配と違いがある場合、独立取締役、監事会（激励対象が変化した場合）は同時に明確な意見を発表しなければならない。
激励対象は権益を行使する前に、独立取締役、監事会は株式激励計画が設定した激励対象が権益を行使する条件について明確な意見を発表しなければならない。
第四章激励対象の確定根拠と範囲
一、激励対象の確定根拠
（I）激励対象が確定した法的根拠
本激励計画の激励対象は「会社法」「証券法」「管理方法」「上場規則」などの関連法律、法規、規範性文書と「会社定款」の関連規定に基づいて、会社の実際の状況と結びつけて確定する。
（II）激励対象が確定した職務根拠
ローカル励起
