Sdic Power Holdings Co.Ltd(600886)
監事会議事規則
第一章総則
第一条当社監事会の議事方式と採決プログラムをさらに規範化し、監事と監事会が監督職責を効菓的に履行するよう促し、「会社法」「証券法」「上場会社管理準則」「上海証券取引所株式上場規則」「海外上場会社定款必須条項」などの法律、法規、規範的な文書及び「＊ Sdic Power Holdings Co.Ltd(600886) 定款」（以下「会社定款」と略称する）の規定は、会社の実際の状況と結びつけて、本規則を製定する。
第二条会社監事会は、関連する法律、法規、規範性文書及び「会社規約」の関連規定を遵守するほか、本規則の規定を遵守しなければならない。
第二章監事会
第一節監事会の職権
第三条監事会は株主総会に責任を負い、法に基づいて以下の職権を行使しなければならない。（I）取締役会が作成した会社の定期報告に対して審査を行い、書面審査の意見を提出しなければならない。
（II）会社の財務を検査する；
（III）取締役、高級管理職が会社の職務を執行する際の行為を監督し、法律、行政法規、「会社規約」または株主総会決議に違反した取締役、高級管理職に対して罷免の提案を提出する。
（IV）取締役、高級管理職の行為が会社の利益を損なう場合、取締役、高級管理職に是正を要求する。
（8548）臨時株主総会の開催を提案し、取締役会が「会社法」に規定された招集と株主総会の職責を履行しないときに株主総会を招集し、主宰する。
（Ⅵ）株主総会に議案を提出する；
（i）会社を代表して取締役、高級管理職と交渉し、または「会社法」第百五十一条の規定に基づいて、取締役、高級管理職に対して訴訟を提起する。（8551）取締役会が株主総会の財務報告、営業報告と利益分配案などの財務資料を提出する予定であることを確認し、擬問を発見した場合、会社名義で公認会計士、執業監査士に再審を依頼することができ、費用は会社が負担する。
（8552）会社の経営状況の異常を発見し、調査を行うことができる。必要に応じて、会計士事務所、弁護士事務所などの専門機関を招いて仕事に協力することができ、費用は会社が負担する。
（Ⅹ）企業のコンプライアンス経営、法に基づく管理及び企業マネージャー層の法に基づく企業管理などの状況に対して監督を行う。
（十一）法律、行政法規、部門規則または「会社定款」が授与したその他の職権。
第4条監事会は年度株主総会に前年度の監事会の監督職責と会社の監督状況の履行に関する仕事報告を提出しなければならない。主な内容は以下の通りである：（I）会社の法に基づく運営状況；
（II）会社の財務状況を検査する；
（III）会社が最近募集した資金の実際の投入プロジェクトが約束の投入プロジェクトと一緻しているかどうか、実際の投資プロジェクトが変更された場合、変更プログラムは合法的であるかどうか。
（IV）会社の買収、売却資産の取引価格が合理的かどうか、インサイダー取引が発見されたかどうか、一部の株主の権益を損なったり、会社の資産が流失したりしたかどうか。
（8548）関連取引が公平であるかどうか、上場会社の利益を損なうかどうか。
（Ⅵ）監査役会は株主総会に報告すべきその他の状況を考えている。
監査役会は必要と判断した場合、株主総会で審議された提案に意見を出し、独立報告書を提出することもできる。
第五条監事会は会社の経営状況と財務状況を全麺的に理解し、必要に応じて会社の部下企業に対して検査、インタビューを行い、会社の状況をより深く理解し、把握しなければならない。
第二節監事会事務機構
第六条会社証券部は監事会の事務機構の職能を行使し、監事会の日常事務を処理する責任を負う。
監査役会主席は監査役会の日常事務の総責任者であり、監査役会の印鑑を保管する責任を負う。
第三章監事会会議の開催プログラム
第7条監事議事は監事会会議の形式を通じて行われる。
監事会会議は監事会主席が招集と司会を担当している。監査役会主席が職務を履行できないまたは職務を履行しない場合、半数以上の監査役が共同で監査役を推薦して会議を招集し、主宰する。
第8条監事会会議は定期会議と臨時会議に分けられる。
監事会の定期会議は6ヶ月ごとに開かれ、監事会の主席が招集を担当しなければならない。以下のいずれかの状況が発生した場合、監事会は10日以内に臨時会議を開催しなければならない。（I）監事が開催を提案した場合。
（II）株主総会、取締役会会議が法律、法規、規則、監督管理部門の各種規定と要求、「会社定款」、会社株主総会決議とその他の関連規定に違反する決議を採択した場合。
（III）取締役と高級管理職の不適切な行為が会社に重大な損害を与えたり、市場で悪影響を与えたりする可能性がある場合。
（IV）会社、取締役、監事、高級管理職が株主に訴訟を提起された場合。（i）会社、取締役、監事、高級管理者が証券監督管理部門の処罰を受けたり、上海証券取引所に公開非難されたりした場合。
（Ⅵ）証券監督管理部門が開催を要求した場合。
（i）「会社定款」に規定されたその他の状況。
第9条監事が監事会の臨時会議を開催することを提案した場合、会社証券部を通じて、または監事会主席に提案監事の署名を受けた書面提案を直接提出しなければならない。書面による提案には以下の事項を記載しなければならない。
（I）監事の名前を提案する；
（II）提案理由または提案に基づく客観的な事由；
（III）会議の開催時間または時限、場所と方式を提案する。
（IV）明確で具体的な提案；
（Ⅴ）監査役の連絡先や提案日などを提案する。
会社証券部または監査役会主席が監査役の書面提案を受けてから3日以内に、会社証券部は監査役会の臨時会議を開催する通知を出さなければならない。
証券部が会議の通知を出すのを怠った場合、監事は直ちに監督管理部門に報告しなければならないと提案した。
第10条監事会の定期会議と臨時会議を開き、会社証券部はそれぞれ10日と5日前に監事会の印鑑が押された書面会議の通知を行い、直接送達、ファックス、電子メールまたはその他の方式を通じて、全体の監事を提出しなければならない。直接ではない場合は、電話で確認し、記録しなければなりません。
状況が緊急で、できるだけ早く監事会の臨時会議を開く必要がある場合は、いつでも口頭や電話などで会議の通知を出すことができますが、招集者は会議で説明しなければなりません。
第11条書面会議の通知は以下を含むべきである：
（I）会議時間、場所と会議期限；
（II）審議する議案；
（III）会議の招集者と司会者、臨時会議の提案者；
（IV）監事の採決に必要な会議資料；
（Ⅴ）連絡先と連絡先
（Ⅵ）通知を出した日付。
口頭会議の通知には、少なくとも上記の第（I）、（II）項の内容が含まれていなければならず、状況が緊急であれば、できるだけ早く監事会の臨時会議を開く必要があるという説明が含まれている。
第12条監事会会議は現場開催を原則とする。
必要に応じて、監査役が意見を十分に表現することを保障する前提で、招集者（司会者）、提案者の同意を得て、ビデオ、電話、ファックス、電子メールの採決などで開催することもできます。監事会会議は現場と他の方式が同時に行われる方式で開催することもできる。
現場方式で開催されていない場合は、その場にいる監事、電話会議で意見を発表する監事、所定の期限内に実際にファックスや電子メールなどの有効な採決票を受け取ったり、監事が事後に提出した会議に参加した書面確認書などで会議に出席した監事の人数を計算したりします。
第13条監事会会議は監事本人が出席しなければならない。監事が原因で出席できない場合は、書面で他の監事に代理出席を依頼することができます。委託書は代理人の名前、代理事項、権限と有効期限を明記し、委託人が署名または捺印しなければならない。会議に出席する監事に代わって、授権範囲内で監事の権利を行使しなければならない。
監事が監事会会議に出席しておらず、他の監事にも出席を依頼していない場合は、この会議での議決権を放棄したとみなされます。
第四章監事会会議採決手順と監事会決議及びその公告
第14条監事会会議は、全監事の3分の2以上の出席者が行うことができる。関連監事が会議に出席しないか、出席を怠って会議開催の最低人数の要求を満たすことができない場合、他の監事は直ちに監督管理部門に報告しなければならない。
第15条会議の司会者は会議に出席した監事に各提案に対して明確な意見を発表しなければならない。
会議の司会者は監事の提案に基づいて、取締役、高級管理者、会社の他の従業員または関連仲介機関の業務者に出席して質問を受けるように要求しなければならない。
第16条監事会会議の採決は一人一票を実行し、記名と書麺方式で行う。
監事の採決意向は同意、反対、棄権に分かれている。会議に出席した監事は上述の意向の中からその一つを選択しなければならず、選択をしていないか、あるいは同時に2つ以上の意向を選択しなければならない。会議の司会者はこの監事の再選択を要求し、選択を拒否した場合、棄権と見なすべきである。途中で会場を離れて帰らず選択しなかった場合は、棄権とみなされます。
監事会の形成決議は、全監事の過半数が同意しなければならない。
第17条会社証券部の従業員は現場会議に記録しなければならない。議事録には以下の内容が含まれている必要があります。
（I）会議の回と開催の時間、場所、方式；
（II）会議通知の発行状況
（III）会議の招集者と司会者；
（IV）会議の出席状況
（Ⅴ）会議の手順と開催状況に関する説明
（Ⅵ）会議で審議された提案、各監事の関連事項に対する発言要点と主要な意見、提案に対する採決意向；
（8550）各提案の採決方式と採決結菓（具体的な同意、反対、棄権票数を説明する）；
（8551）会議に出席した監事は記載すべきその他の事項を考えている。
通信方式で開かれた監事会会議について、会社証券部は上記の規定を参照して、会議の記録を整理しなければならない。
第18条会議に出席する監事は会議記録、会議紀要（あれば）と会議決議、決議記録（あれば）に対して署名確認を行わなければならない。監事が会議記録、会議紀要（あれば）または会議決議、決議記録（あれば）に対して異なる意見がある場合は、署名時に書面で説明することができる。必要に応じて、速やかに監督管理部門に報告しなければならず、公開声明を発表することもできる。
監事は前項の規定によって署名確認を行わないだけでなく、異なる意見に対して書面で説明したり、監督管理部門に報告したり、公開声明を発表したりしない場合は、会議記録、会議紀要（あれば）と決議記録（あれば）の内容に完全に同意したと見なされます。
第19条監事会は公告事項を決議し、取締役会秘書が「上海証券取引所株式上場規則」の関連規定に基づいて処理する。
第20条監事は関係者に監事会決議の実行を促すべきである。監査役会主席は、今後の監査役会会議ですでに形成された決議の実行状況を通報しなければならない。
第21条監事会会議ファイルは、会議の通知と会議資料、会議の署名簿、採決票、会議に参加した監事の署名によって確認された会議記録、会議紀要（あれば）、会議決議、決議記録（あれば）、決議公告などを含み、取締役会秘書が保管する。取締役会秘書は会社証券部に保管を委託することができる。監事会会議資料の保存期間は10年である。
第五章附則
第22条本規則に規定されていないことは、適用される関連法律、法規、規則、規範性文書と「会社定款」の規定に基づいて実行される。
第23条本規則でいう「以上」はすべて本数を含む。
第24条以下の状況の一つがある場合、監事会は直ちに本規則を改訂し、株主総会に報告して承認しなければならない。
（I）国の関連法律、法規または規範性文書の改正、または新しい法律、法規または規範性文書を製定し、公布した後、本規則で規定された事項は前述の法律、法規または規範性文書の規定と抵触する。
（II）「会社定款」の改正後、本規則で規定された事項は定款の規定に抵触する。
（III）会社の状況が変化し、監査役会または株主総会は本規則を改訂すべきだと考えている。
第25条本規則及び本規則の改訂は株主総会の審議可決から発効する。本規則が発効した日から、会社の元の「監事会議事規則」は自動的に失効した。
第26条本規則は監事会が説明する。
