Sdic Power Holdings Co.Ltd(600886)
重大情報内部報告管理方法
第一章総則
第一条＊ Sdic Power Holdings Co.Ltd(600886) （以下、会社と略称する）重大情報内部報告責任を実行するために、会社の重大情報の迅速な収集と有効な管理に有利であり、会社が適時、正確、完全に情報開示義務を履行することを保証し、会社の投資家関係管理を強化する。「中華人民共和国会社法」「中華人民共和国証券法」及び「上海証券取引所株式上場規則」（以下「株式上場規則」と略称する）と「 Sdic Power Holdings Co.Ltd(600886) 定款」の規定に基づいて、特に本方法を製定する。
第二条本方法でいう「重大情報」とは、「株式上場規則」が定義した重大事項及び会社の株式及びその派生品種の取引価格に大きな影響を与える可能性のあるすべての情報を指す。
第三条本製度に適用される重大な情報内部報告責任者は以下を含む：
（I）会社の取締役、監事、高級管理者；
（II）会社本部の各部門及び各子会社の責任者；
（III）会社所属の完全子会社の取締役、監事、高級管理者；
（IV）会社が参加会社の取締役、監事、高級管理者に任命する；（Ⅴ）持株株主、実際の支配者及び会社の5%以上の株式を保有する株主；
（Ⅵ）上記部門または会社が指定した責任者と責任部門；
（8550）他の会社の重大な情報を知っている可能性のある人。
本製度の「子会社」は会社が直接株を持ち、製御する子会社を指し、各子会社の重大情報の統計範囲はその持株、製御する全級次男会社をカバーしなければならない。
第4条重大情報内部報告責任者は、重大情報報告義務を適時かつ継続的に履行し、提供された関連文書資料の真実、正確、完全性を保証し、虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れがないことを保証しなければならない。
第五条会社の子会社は本方法に基づいて実際の状況と結びつけて相応の内部管理方法を製定することができる。
第二章重大情報内部報告の職責区分
第六条会社の取締役会秘書は会社の対外情報開示の仕事を担当し、会社の重大情報内部報告の総調整者である。会社証券部は会社の重大情報内部報告のまとめ管理部門であり、会社の取締役会秘書に協力して重大情報内部報告管理を展開する。
第七条会社本部の各部門の責任者、各子会社の責任者は本部門、本部門の重大な情報内部報告の仕事を全麺的に担当し、内部情報報告義務を履行する第一責任者である。
第8条会社本部の各部門は連絡先を指定し、会社証券部に登録しなければならない。
各子会社は、本部門の重大情報報告の直接責任者として、相応の職能部門と担当者を指定し、本部門の重大情報報告の責任部門と連絡者として明確にし、リストを会社証券部に報告しなければならない。
直接責任者、責任部門及び連絡先が変動した場合は、変動の日から2営業日以内に会社証券部に報告しなければならない。
第九条第一責任者、直接責任者、責任部門及び連絡者は関連業務と法律法規を熟知し、所在する部門の重大事項を適時に把握しなければならない。直接責任者、責任部門及び連絡者は、所在する部門の指導者とその他の人員に本製度に記載された重大な情報の詳細を知る権利がある。
連絡者はこの部門または同社の重大情報の収集、整理、会社証券部との連絡を担当しています。
第10条会社の持株株主、実際の支配者及び会社の5%以上の株式を保有する株主は、証券監督管理部門及び本製度の規定に従って重大な情報告知義務を履行しなければならない。
第十一条重大情報の発生と報告過程において、情報公開を完了するまで、関連情報の知る人は、この情報の知る人を最小範囲内に製御し、関連インサイダー情報を漏らしてはならず、インサイダー取引を行ったり、他人と協力して会社の株式とその派生品種の取引価格を操作したりしてはならない。
第三章重大情報の報告範囲と基準
第12条会社の取締役、監事、高級管理者に以下の状況の一つが発生した場合、直ちに報告しなければならない。
（I）刑事処罰を受け、違法違反の疑いで中国証券監督管理委員会に立件調査されたり、中国証券監督管理委員会の行政処罰を受けたり、その他の権利ある機関の重大な行政処罰を受けたりする。違法な規律違反の擬いは権利のある機関に調査されたり、強製的な措置を取ったりする。重大な違法規律違反または職務犯罪の擬いが規律検査監察機関に留置措置を取られ、職責の履行に影響を与える。
（II）上海証券取引所の公開非難または通報批判を受ける；
（III）上海証券取引所に上場会社の取締役、監事、高級管理職に不適切だと公開認定された。
（IV）本人及びその近親者が会社と同類の業務を経営し、会社と取引或いはその他の債権債務関係が存在し、及び会社の株式或いはその他の証券製品を保有するなどの利益往来或いは衝突事項；
（Ⅴ）董事長または総経理を除く会社のその他の董事、監事、高級管理職は体、仕事の手配などの原因で職責を正常に履行できず、または3ヶ月以上に達すると予想され、または違法違反の擬いで権利ある機関に強製措置を取られ、職責の履行に影響を与える。
（Ⅵ）会社の取締役、3分の1以上の監事または社長が変動し、理事長または社長は職責を履行できない。
（8550）会社は証券監督規則の要求に基づいて報告すべき他のことを要求している。第13条会社の持株株主、実際の支配者及び持株5%以上の株主によって発生した以下の状況の一つである場合、以下の状況が発生し、または知った当日に自発的に報告し、会社と協力して情報開示義務を履行しなければならない。
（I）刑事処罰を受け、違法違反の疑いで中国証券監督管理委員会に立件調査されたり、中国証券監督管理委員会の行政処罰を受けたり、その他の権利ある機関の重大な行政処罰を受けたりする。違法な規律違反の擬いは権利のある機関に調査されたり、強製的な措置を取ったりする。重大な違法規律違反または職務犯罪の擬いが規律検査監察機関に留置措置を取られ、職責の履行に影響を与える。
（II）所有会社の株式は質押され、所有会社の5%以上の株式は凍結され、司法オークション、信託または信託を設定したり、法によって議決権を製限されたり、強製名義変更リスクが発生したりします。
（III）保有会社の株式が発生または変化する予定の場合、変化方式には集中競売、大口取引、協議譲渡、無償振り替えなどが含まれるが、これに限らない。
（IV）会社の実際の支配人とそのコントロールの他の企業が会社と同じまたは類似の業務に従事する状況は大きく変化した。
（Ⅴ）会社に対して重大な資産または業務再編を行う予定である。
（Ⅵ）保有会社の株式が1%、5%増加または減少するごとに；
（8550）裁判所は、持株株主または実際の支配者がその保有株式を譲渡することを禁止すると判決した。
（8551）会社は証券監督規則の要求に基づいて報告すべき他のことを要求している。
第14条会社本部、会社の各完全出資、持株子会社及び株式参加会社で発生した以下の状況の一つは、本製度の規定基準に達した場合、速やかに報告しなければならない。
（II）重大な関連取引；
（III）重大な変更；
（IV）重大なリスク；
（Ⅴ）その他の重大事項。
第15条本製度に記載された「重大な取引」に関する情報は以下のとおりである。
（I）資産を購入または売却する；
（II）対外投資（委託財テク、子会社への投資などを含む）；
（III）財務援助（利息または無利子借入、委託貸付などを含む）を提供する；（IV）保証を提供する（持株子会社に対する保証などを含む）；
（Ⅴ）借入またはリース資産；
（Ⅵ）資産と業務を委託または受託管理する；
（8550）贈与または贈与された資産
（8551）債権、債務再編；
（8552）許可使用契約を締結する；
（Ⅹ）研究開発プロジェクトの譲渡または譲受；
（十一）権利を放棄する（優先購入権を放棄し、出資権を優先的に納付するなどを含む）；
（十二）上海証券取引所が認定したその他の取引事項。
会社と各子会社は「財務援助を提供する」「保証を提供する」取引を行う予定で、金額にかかわらず、速やかに報告し、会社の審査手続きを履行しなければならない。残りの事項が以下の基準の一つに達した場合は、承認申請プログラムを履行した後に行わなければならない。
（I）取引に関わる資産総額（帳簿価額と評価値が同時に存在する場合、高い者を基準とする）は会社の最近の監査総資産の10%以上を占めている。
（II）取引標的（例えば株式）に係る資産純額（帳簿価額と評価値が同時に存在する場合、高い者を基準とする）は会社の最近の監査純資産の10%以上を占めている。
（III）取引の成約金額（負担する債務と費用を含む）は会社の最近の監査純資産の10%以上を占めている。
（IV）取引による利益は会社の最近の会計年度の監査純利益の10%以上を占めている。
（8548）取引の標的（例えば株式）は最近の会計年度に関連する営業収入が会社の最近の会計年度の監査営業収入の10%以上を占めている。
（Ⅵ）取引の標的（例えば株式）は最近の会計年度に関連する純利益が会社の最近の会計年度の監査純利益の10%以上を占めている。
メモ：
1.上記指標に係るデータは負の値であれば、その絶対値を取って計算する。
2.同じ取引カテゴリの下に表示された関連する各取引に対して、連続12ヶ月以内の累計計算の原則に従って、報告基準に達したものは直ちに報告しなければならず、報告義務を履行したものは累計計算の範囲に入れない。
第16条本製度に記載された「重大な関連取引」に関する情報は、（I）上条に規定された重大な取引事項を含む。
（II）原材料、燃料、動力を購入する；
（III）製品、商品を販売する；
（IV）労務の提供または受け入れ；
（Ⅴ）委託または受託販売；
（Ⅵ）預金ローン業務；
（Ⅶ）関係者との共同投資
（8551）他の約束によって資源や義務の移転を引き起こす可能性のある事項。
メモ：
1.本製度の重大な関連取引基準とは、関連自然人との取引金額（負担債務と費用を含む）が30万元以上に達し、または関連法人（または他の組織）との取引金額が会社の最近の監査純資産の絶対値の0.5%以上を占めている関連取引を指す。当年度にすでに会社の取締役会、株主総会で審議され、可決された各種の日常関連取引の年度予想額の範囲内で発生した日常関連取引は含まれていない。会社と子会社がこの年度の日常関連取引が当年度の予想上限を超えることを発見した場合は、速やかに報告しなければならない。
2.同じ関連者が行った取引または異なる関連者が行った取引標的のカテゴリに関連する取引は、連続12ヶ月以内の累計計算の原則に従って、報告基準に達したものは速やかに報告しなければならず、報告義務を履行したものは累計計算の範囲に入れない。
3.関係者に保証を提供する場合は、金額の大きさにかかわらず、タイムリーに報告し、会社の承認プログラムを通じて実施する必要があります。
4.関連取引管理は同時に「 Sdic Power Holdings Co.Ltd(600886) 関連取引管理製度」を実行しなければならない。
第17条本製度に記載された「重大な変更」に関する情報には、（I）会社名、株式略称、会社定款、登録資本、登録住所、主要なオフィス住所と連絡電話などの変更が含まれる。
（II）経営方針と経営範囲に重大な変化が発生した；
（III）資金募集投資プロジェクトは実施中に重大な変化が現れた。
（IV）中国証券監督管理委員会の業界分類に関する関連規定に基づき、会社の業界分類が変更された。
（Ⅴ）会計政策、会計見積もりを変更する。
（Ⅵ）会社監査の会計士事務所として招聘、解任する；
（8550）会社の理事長、社長、取締役（独立取締役を含む）、3分の1以上の監査役、財務責任者が辞任を提出したり、変動したりする。
（8551）会社は合併、分割、分割上場を実施する。
（8552）上海証券取引所または会社が認定したその他の状況。
以上の事項の中で第（III）項が子会社に関連する場合、子会社は直ちに報告しなければならない。残りの事項報告義務者は会社本部だけです。
第18条本製度に記載された「重大なリスク」に関する情報は以下のとおりである。
（I）重大な損失が発生したり、重大な損失を受けたりする；
（II）重大債務または重大債権の期限切れが発生し、返済されていない。
（III）法によって引き受ける可能性のある重大な違約責任または多額の賠償責任；
（IV）多額の資産減損引当金を計上する；
（Ⅴ）解散を決定したり、権利ある機関に法によって閉鎖を命じられたりする。
（Ⅵ）会社は株主権益がマイナスになると予想している。
（8550）重大債権が期限切れになっても弁済されず、主要債務者は債務不償還または破産手続きに入り、かつ相応の債権に対して十分な貸倒引当金を抽出していない。
（8551）主要資産が差し押さえられ、差し押さえられ、凍結または担保され、質入れされ、または廃棄され、総資産の30%を超える。
（8552）主要銀行口座が凍結されている。
（Ⅹ）主要またはすべての業務が停止に陥っている。
（十一）違法違反の擬いで権利ある機関に調査されたり、重大な行政、刑事処罰を受けたりする。
（十二）会社の理事長または社長は職責を履行できない。董事長、総経理を除くその他の董事、監事と高級管理職は体、仕事の手配などの原因で職責を正常に履行できず、あるいは3ヶ月以上に達する見込みで、あるいは違法違反の擬いで権利のある機関に強製措置を取られ、その履行職責に影響を与える。
（十三）重大な設備、安全などの事故が発生し、生産経営または環境保護に深刻な結菓をもたらし、社会に一定の影響を与える事項；
（十四）上海証券取引所または会社が認定したその他の重大なリスク状況。
上記の事項が具体的な金額にかかわる場合、報告基準は本弁法第15条の規定を適用することになる。
第19条本製度に記載されている「その他の重大事項」に関する情報には、次のものが含まれます。
