Sdic Power Holdings Co.Ltd(600886) Sdic Power Holdings Co.Ltd(600886) インサイダー情報知る人登録製度

Sdic Power Holdings Co.Ltd(600886)

インサイダー情報知る人登録製度

第一章総則

第一条* Sdic Power Holdings Co.Ltd(600886) (以下、会社と略称する)インサイダー情報管理製度を完備し、インサイダー情報の秘密保持をしっかりと行い、インサイダー取引などの証券違法違反行為を効菓的に防止し、取り締まり、「中華人民共和国会社法」(以下、「会社法」と略称する)、「中華人民共和国証券法」(以下、「証券法」と略称する)、「上海証券取引所株式上場規則」(以下「上場規則」と略称する)、「上場会社情報開示管理弁法」、「上場会社監督管理ガイドライン第5号–上場会社インサイダー情報関係者登録管理製度」(以下「5号ガイドライン」と略称する)などの関連法律、法規及び中国証券監督管理委員会と「 Sdic Power Holdings Co.Ltd(600886) 定款」(以下「会社定款」と略称する)及び「 Sdic Power Holdings Co.Ltd(600886) 情報開示事務管理製度」の関連規定は、本製度を製定する。

第二条会社の取締役会は「5番の導き」及び証券取引所の関連規則に従って、インサイダー情報の知る人登録ファイルをタイムリーに登録し、報告し、会社のインサイダー情報の知る人登録ファイルの真実、正確、完全を保証しなければならない。会社監事会はインサイダー情報関係者登録管理製度の実施状況に対して監督を行う。

会社の理事長は会社の内幕情報管理の主な責任者であり、取締役会の秘書は会社の内幕情報を知っている人の登録と報告を行うことを担当しています。理事長と取締役会秘書は、内幕情報を知る人のファイルの真実、正確さ、完全さについて書面で確認する意見に署名しなければならない。

会社証券部は取締役会秘書と協力して会社のインサイダー情報の監視、情報開示、インサイダー情報の知る人のファイル登録の具体的な仕事を実施する責任を負っている。

会社の各部門、持株子会社は本製度の規定に従って、本部門(単位)の内幕情報の知る人の登録、報告をしっかりと行う必要がある。会社の全従業員(会社の取締役、監事を含む)は積極的に会社に協力して内幕情報の知る人の登録をしっかりと行い、必要な措置をとる必要があり、内幕情報が公開される前にこの情報の知る人を最小の範囲内に製御し、内幕情報を利用して会社の株、派生品を売買したり、提案したりしてはならない。

第二章インサイダー情報の意味と範囲

第三条インサイダー情報とは、会社の経営、財務、または会社の証券市場価格に大きな影響を与える未公開の情報を指す。未公開とは、中国証券監督管理委員会が条件を定めていない会社の情報開示メディアが正式に公開した事項を指す。

第4条インサイダー情報には、以下のものが含まれますが、これらに限定されません。

(I)会社の株式取引価格に大きな影響を与える可能性のある重大な事件が発生し、以下を含む:

1.会社の経営方針と経営範囲の重大な変化;

2.会社の重大な投資行為、会社は1年以内に重大な資産を購入、販売して会社の資産総額の30%を超えて、あるいは会社の営業用の主要な資産の担保、質押、売却または廃棄は一度にこの資産の30%を超えます。

3.会社が重要な契約を締結し、重大な保証を提供し、または関連取引に従事することは、会社の資産、負債、権益と経営成菓に重要な影響を与える可能性がある。

4.会社に重大な債務が発生し、期限切れの重大な債務を返済できなかった違約状況;

5.会社に重大な損失または重大な損失が発生した;

6.会社の生産経営の外部条件に発生した重大な変化;

7.会社の取締役、3分の1以上の監事または社長が変動し、理事長または社長は職責を履行できない。

8.会社の5%以上の株式を保有する株主または実際の支配人は、株式を保有したり会社をコントロールしたりする状況が大きく変化し、会社の実際の支配人とそのコントロールする他の企業が会社と同じまたは類似の業務に従事する状況が大きく変化した。

9.会社の配当、増資の計画、会社の株式構造の重要な変化、会社の減資、合併、分立、解散及び破産申請の決定;あるいは法によって破産プログラムに入り、閉鎖を命じられたり、法によって破産プログラムに入り、閉鎖を命じられたりする。

10.会社の重大な訴訟、仲裁に関連し、株主総会、取締役会の決議は法によって取り消され、または無効と宣告された。

11.会社は犯罪の擬いが法によって立件され、調査され、または刑事処罰、重大な行政処罰を受けた。会社の持株株主、実際の支配者、取締役、監事、高級管理者は犯罪の擬いがあり、法によって強製措置を取られた。

12.中国証券監督会が認定した証券取引価格に著しい影響を与えるその他の重要な情報。

(II)上場取引社債の取引価格に大きな影響を与える可能性のある重大な事件が発生し、以下を含む:

1.会社の株式構造または生産経営状況に重大な変化が発生した。

2.社債の信用格付けが変化した。

3.会社の重大な資産担保、質押、売却、譲渡、廃棄;

4.会社が満期債務を返済できなかった場合;

5.会社の新規借入金または対外提供保証は前年末の純資産の20%を超えた。

6.会社の債権放棄または財産は前年末の純資産の10%を超えた。7.会社は前年末の純資産の10%を超える重大な損失が発生した。

8.会社は配当を分配し、減資、合併、分立、解散及び破産申請の決定をし、或いは法によって破産手続きに入り、閉鎖を命じられる;

9.会社に関する重大な訴訟、仲裁;

10.会社の犯罪擬いは法によって立件され、調査され、会社の持株株主、実際の支配者、取締役、監事、高級管理者は犯罪擬いが法によって強製措置を取られた。

11.中国証券監督会が規定したその他の事項。

前記重大事件の判断基準は「証券法」「上場会社情報開示管理弁法」と「上場規則」の関連具体的な規定を遵守し、実行しなければならない。

第三章インサイダー情報の知る人の意味と範囲

第5条インサイダー情報の知る人とは、会社のインサイダー情報が公開される前に直接または間接的にインサイダー情報を得ることができる人を指します。これには、次のものが含まれますが、これらに限定されません。

(I)会社とその取締役、監事、高級管理者;

(II)会社の5%以上の株式を保有する株主及びその取締役、監事、高級管理者、会社の実際の支配者及びその取締役、監事、高級管理者;

(III)会社の持株または実際に製御する会社とその取締役、監事、高級管理者;

(IV)会社の職務または会社との取引で会社の内幕情報を得ることができる人;

(8548)会社の買収者または重大な資産取引先とその持株株主、実際の支配者、取締役、監事と高級管理者;

(Ⅵ)職務、仕事でインサイダー情報を得ることができる証券取引場所、証券会社、証券登録決済機構、証券サービス機構の関係者;

(8550)職責、仕事のためにインサイダー情報を得ることができる証券監督管理機構のスタッフ;

(8551)法定職責により証券の発行、取引または会社とその買収、重大資産取引を管理し、インサイダー情報を取得できる関係主管部門、監督管理機構の従業員;

(8552)関連事項の提案株主及びその取締役、監事、高級管理者;

(Ⅹ)上記規定の自然人の配偶者、子供と両親;

(十一)他の直接または間接的な方法で内幕情報を知っている人及びその配偶者、子供と両親;

(十二)中国証券監督会、上海証券取引所が規定したインサイダー情報を得ることができる他の人。

第四章インサイダー情報関係者の登録管理

第六条インサイダー情報が法に基づいて公開される前に、会社は本製度に基づいて「 Sdic Power Holdings Co.Ltd(600886) インサイダー情報知る人ファイル」(以下「会社インサイダー情報知る人ファイル」と略称する)を記入し(添付ファイル1を参照)、協議計画、論証コンサルティング、契約締結などの段階及び報告、伝達、編制、決議、開示などの段階のすべてのインサイダー情報知る人リスト、及びインサイダー情報を知る時間、場所、根拠、方式、内容などの情報に基づいて、内幕情報の知る人は確認しなければならない。

第7条会社の取締役、監事、高級管理職及び各職能部門、各持株子会社、それに重大な影響を与えることができる株式会社の主要責任者は、会社に積極的に協力してインサイダー情報関係者の登録管理を行い、適時に会社のインサイダー情報関係者の状況及び関連インサイダー情報関係者の変更状況を通知しなければならない。

第8条会社の株主、実際の支配者及びその関連先が会社に関する重大な事項を研究し、発起し、会社の証券取引価格に重大な影響を与えるその他の事項が発生した場合は、「会社内幕情報関係者ファイル」に記入しなければならない。

証券会社、証券サービス機構が委託を受けて関連業務を展開し、この受託事項が会社の証券取引価格に重大な影響を与える場合は、「会社インサイダー情報関係者ファイル」に記入しなければならない。

買収者、重大な資産再編取引相手、および会社に関連し、会社の証券取引価格に重大な影響を与える事項の他の発起人は、「会社のインサイダー情報の知る人ファイル」に記入しなければならない。

会社の対応するドッキング部門の担当者は上記主体に「インサイダー取引禁止告知書」(添付ファイル2を参照)を発行し、上記主体に「会社インサイダー情報知る人ファイル」の真実、正確、完全性を保証するよう要求し、事項のプロセスに基づいて「会社インサイダー情報知る人ファイル」を段階的に会社証券部に送付しなければならない。完全なインサイダー情報の知る人のファイルの配達時間は、インサイダー情報の公開公開時間より遅れてはならない。

「会社内幕情報知る人ファイル」は、本製度の要求に従って記入し、確認しなければならない。会社は、知っている内幕情報の流れの一環としての内幕情報知る人の登録を行い、本条第1項から第3項までの各方面の内幕情報知る人ファイルに関するまとめをしなければならない。

第9条行政管理部門の人員が会社の内幕情報に接触した場合、関連行政部門の要求に従って登録をしっかりと行わなければならない。

会社は開示前に関連法律法規と政策要求に従って関連行政管理部門に情報を常時報告する必要がある場合、報告部門、内容などに重大な変化がない場合、同じ内幕情報事項と見なし、同じ表に行政管理部門の名前を登録し、報告情報を登録する時間を続けることができる。上記の場合を除いて、インサイダー情報の流れが行政管理部門に及ぶ場合、会社は事情聴取者ファイルに行政管理部門の名前、インサイダー情報に接触した原因、インサイダー情報を知った時間を登録しなければならない。

第10条会社が買収、重大資産再編、証券発行、合併、分割、株式買い戻しなどの重大事項を行い、本製度に基づいて「会社インサイダー情報関係者ファイル」を記入するほか、「* Sdic Power Holdings Co.Ltd(600886) 重大事項プロセスメモ」を作成しなければならない(以下「会社重大事項プロセスメモ」と略称する(添付ファイル3を参照)。「会社の重大事項プロセス覚書」は、重大事項の具体的な一環と進展状況を記載しなければならない。方案の論証、交渉の交渉、関連意向の形成、関連決議の作成、関連協議の署名、承認申請手続きの履行などの事項の時間、場所、参加機関と人員を含む。関係者はメモに署名して確認し、最初に会社証券部に提出しなければなりません。

第十一条会社で以下の事項が発生した場合、内幕情報公開公開後5取引日以内に、関連する「会社内幕情報知る人ファイル」「会社重大事項プロセスメモ」を上海証券取引所に報告し、記録しなければならない。

(I)重大な資産再編;

(II)高い割合で株式を送る;

(III)実際の支配者または筆頭株主に変更をもたらす権益変動;

(IV)契約買収;

(Ⅴ)証券を発行する。

(Ⅵ)合併、分立;

(i)株式の買い戻し;

(8551)中国証券監督会と上海証券取引所が要求するその他の会社株式とその派生品種の市場価格に重大な影響を与える可能性のある事項。

重大事項を開示した後、関連事項に重大な変化が発生した場合、会社は速やかに「会社内幕情報知る人ファイル」と「会社重大事項プロセス覚書」を補充して報告しなければならない。

第12条会社は重大な資産再編(株式購入資産の発行を含む)を計画し、再編事項を初めて披露する際に上海証券取引所に内幕情報の知る人ファイルを報告しなければならない。再編成事項の初開示とは、再編成の計画、再編成計画の開示、再編成報告書の開示のいずれが早いかを指す。

会社が再編成事項を初めて披露してから再編成報告書を披露するまでの間に再編成案の重大な調整、再編成を中止した場合、または再編成事項が標的の資産の主要な財務指標、事前評価値、予定価格などの重要な要素を初めて披露した場合、再編成案の重大な変化や重要な要素を披露する際に内幕情報の知る人ファイルを補充して提出しなければならない。

第13条会社証券部は、関係者がインサイダー情報を知りながら登録し、インサイダー情報の知る人のプロフィール情報をタイムリーに補充しなければならない。内幕情報知る人の登録は一事一記の方式でタイムリーに登録しなければならず、内幕情報知る人のファイルは記録(補充完備を含む)の日から少なくとも10年以上保存されている。第14条インサイダー情報登録の流れ:

(I)インサイダー情報が発生した場合、その情報を知っている関係者(主に各部門、各持株子会社の責任者を指す)は、最初に会社証券部に知らせる必要があります。会社証券部は、関係者の各秘密事項と責任をタイムリーに通知し、各法規製度に基づいてインサイダー情報の伝達と知る範囲を製御しなければならない。

(II)会社証券部は第一時間に関連する内幕情報の知る人を組織して「会社内幕情報の知る人ファイル」に記入し、適時に内幕情報に対して確認を行い、「会社内幕情報の知る人ファイル」に記入された内容の真実性、正確性を確保しなければならない。

(III)会社証券部は間違いがないことを確認した後、規定に従って上海証券取引所に報告した。

第五章インサイダー情報の秘密管理と責任追及

第15条会社の内幕情報の知る人は内幕情報に対して秘密保持の責任を負い、内幕情報が公開される前に、いかなる形式でも外部に漏らすことができない。

第16条会社のインサイダー情報の知る人は、インサイダー情報の公開前に当該情報の知る人を最小限に抑えるために必要な措置をとるべきである。

会社は秘密保持契約を含むがこれに限らないことを通じて

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