Shanghai Aiko Solar Energy Co.Ltd(600732)
監事会議事規則
（2022年4月29日に開催される第8回監事会第27回会議、2022年5月30日に開催される2021年年度株主総会の審議を経て採択）
第一章総則
第一条＊ Shanghai Aiko Solar Energy Co.Ltd(600732) （以下「当社」と略称する）法人管理構造をさらに規範化し、会社の規範運営を促進し、会社の利益と株主の合法的権益を維持し、当社の監事会の議事方式と採決プログラムを規範化するために、「中華人民共和国会社法」（以下「会社法」と略称する）、「中華人民共和国証券法」、「上場会社管理準則」、「上海証券取引所株式上場規則」と「 Shanghai Aiko Solar Energy Co.Ltd(600732) 定款」（以下「会社定款」と略称する）などの関連規定は、本規則を製定する。
第二条監事会は株主総会の常設監察機構であり、株主総会が与えた監督職能を実行し、全株主を代表して会社の経営管理活動及び取締役会、高級管理層に対して監督を実施する。
第三条監事会は「会社法」及びその他の法律法規の監事会に関する各規定を厳格に遵守し、監事会の仕事を真剣に組織し、監事会の職責を履行し、会社の利益を維持し、特に株主の合法的権益が損害を受けないことに注目し、監督し、上場会社及び全株主に誠実と勤勉の義務を負わなければならない。
第二章監事
第4条監事は株主代表と会社従業員代表が担当する。会社の従業員代表が担当する監事は監事会の人数の3分の1を下回ってはならない。監事は毎期3年間任期があるので、再選して再任することができる。
株主代表が担当する監査役は株主総会によって選出または更迭され、従業員代表が担当する監査役は会社の従業員民主選挙によって選出または更迭される。
第5条「会社法」の規定及び「会社定款」第95条には、取締役を務めてはならないと規定されている人員が存在し、会社の監事を務めてはならない。
取締役、社長、その他の高級管理職は監事を兼任してはならない。
第六条監事の権利と義務
（I）監事は法律、行政法規と「会社定款」の規定を遵守し、忠実、勤勉、責任を菓たして職責を履行し、会社の利益を守らなければならない。その自身の利益が会社と株主の利益と衝突する場合、会社と株主の最大利益を行為準則としなければならない。
（II）監事は会社が開示した情報の真実、正確、完全性を保証し、定期報告に対して書面による確認意見を署名しなければならない。
（III）監事は合法的に与えられた監督権を自ら行使し、他人に操られてはならない。法律、行政法規の許可を得ず、または株主総会の許可を得ず、監督権を他人に譲渡して行使してはならない。
（IV）監事は取締役会会議に列席し、取締役会決議事項に対して質問または提案を提出する権利がある。（8548）監査役は会社の経営状況を理解し、相応の秘密保持義務を負う権利がある。
（Ⅵ）監事は職権を利用して賄賂やその他の不法収入を受け取ってはならず、会社の財産を横領してはならない。（8550）監査役が会社の職務を執行する際に法律、行政法規、部門規則または本規約の規定に違反し、会社に損失を与えた場合、賠償責任を負わなければならない。
第7条会社は監事の知る権利を保障し、監事が職責を正常に履行するために必要な協力を提供し、誰も介入し、妨害してはならない。
会社は監事会の職責履行に必要な組織保障を提供し、会社の各部門と従業員は積極的に監事会に協力して仕事を展開し、質問と調査を受けなければならない。
会社は情報伝達メカニズムを確立し、財務と経営情報を監事会に伝達し、監事会が適時、全麺的に有効な情報を得るのに便利である。
第8条監事は2回連続して自ら監事会議に出席できず、他の監事に監事会議に出席するように依頼しない場合、職責を履行できないと見なし、株主総会または従業員代表大会は更迭しなければならない。
第9条監事は任期満了前に辞任を提出することができ、「会社規約」における取締役辞任に関する規定は、監事に適用される。
第10条監事の任期満了が適時に改選されなかったり、監事が任期中に辞任して監事会のメンバーが法定人数を下回ったりした場合、改選された監事が就任する前に、元の監事は依然として法律、行政法規と会社規約の規定に基づいて、監事の職務を履行しなければならない。
第三章監事会の構成
第11条会社監事会は3人の監事から構成され、監事会の議長1名を設置する。監査役会主席は全監査役の過半数が選出された。
第12条監事会は以下の職権を行使する。
（I）取締役会が作成した会社の定期報告書を審査し、書面審査意見を提出する。
（II）会社の財務を検査する；
（III）取締役、高級管理職が会社の職務を執行する行為に対して監督を行い、法律、行政法規、「会社定款」または株主総会決議に違反した取締役、高級管理職に対して罷免の提案を提出する。
（IV）取締役、高級管理職の行為が会社の利益を損なう場合、取締役、高級管理職に是正を要求する。
（8548）臨時株主総会の開催を提案し、取締役会が「会社法」に規定された招集と株主総会の職責を履行しないときに株主総会を招集し、主宰する。
（Ⅵ）株主総会に提案する；
（8550）「会社法」の規定に基づき、取締役、高級管理職に対して訴訟を提起する。
（8551）会社の経営状況の異常を発見し、調査を行うことができる。必要に応じて、会計士事務所、弁護士事務所などの専門機関を招いて仕事に協力することができ、費用は会社が負担する。
（8552）監事会は取締役、高級管理者が法律法規または「会社規約」に違反していることを発見した場合、監督職責を履行し、取締役会に通報したり、株主総会に報告したりしなければならず、中国証券監督会とその派遣機関、証券取引所またはその他の部門に直接報告したりすることもできる。
第13条監事会主席は以下の職権を行使する。
（I）監事会の日常業務を主宰し、監事会会議を招集し、主宰し、監事会決議の実施状況を督促、検査する。
（II）監査役会の決議に基づき、会社監査機構に会社経営プロジェクトに対する財務監査報告を提供し、監査結菓に対して意見を提出し、必要に応じて会計事務所などの専門機関を招聘して特別監査を行うことができる。（III）他の監事会に関する仕事。
監査役会主席が職権を履行できないか、職務を履行しない場合、半数以上の監査役が共同で監査役会会議を招集し、司会する。
第14条監事会は、会社の取締役、社長、その他の高級管理者、内部および外部の監査人に監事会会議に出席し、注目されている問題に答えるように要求することができる。
第15条監事会は監督検査を展開し、以下の方式をとることができる。
（I）会社の責任者の財務、資産状況と経営管理状況に関する報告を聞く；
（II）会社の財務会計報告、会計証憑、会計帳簿及び経営管理の他の資料を調べる；（III）会社の財務、資産状況を審査し、従業員に状況を理解し、意見を聴取し、必要に応じて会社の責任者に説明を要求することができる。
（IV）財政、税務、監査、銀行などの関係部門に会社の財務状況及び経営管理状況を理解する。
第16条監事会は監事会事務室を設置し、監事会の日常事務を処理する。
監査役会主席は監査役会事務室の責任者を兼任し、監査役会の印鑑を保管している。監査役会主席は、会社の証券事務代表や他の人に監査役会の日常事務の処理に協力するように要求することができる。
第四章監事会会議の招集
第17条監事会会議は定期会議と臨時会議に分けられ、定期会議は6ヶ月ごとに開かなければならない。
第18条次のいずれかの状況が発生した場合、監事会は10日以内に臨時会議を開催しなければならない。
（Ⅰ）会社監事が開催を提案した場合；
（II）株主総会、取締役会会議が法律法規、規則、監督管理部門の各種規定と要求、「会社定款」、会社株主総会決議とその他の関連規定に違反する決議を採択した場合。
（III）取締役と高級管理職の不適切な行為が会社に重大な損害を与えたり、市場で悪影響を与えたりする可能性がある場合。
（IV）会社、取締役、監事、高級管理職が株主に訴訟を提起された場合。
（i）会社、取締役、監事、高級管理者が証券監督管理部門の処罰を受けたり、上海証券取引所に公開非難されたりした場合。
（Ⅵ）証券監督管理部門が開催を要求した場合。
（i）「会社定款」に規定されたその他の状況。
第19条監事会の定期会議を開催する通知を出す前に、監事会事務室は全体の監事に会議提案を募集しなければならない。提案を募集する際、監事会事務室は、会社の経営管理の決定ではなく、会社の規範運営と取締役、高級管理者の職務行為に対する監督に重点を置いていることを説明しなければならない。
第20条監事が監事会臨時会議の開催を提案した場合、監事会事務室を通じて、または監事会主席に提案監事の署名を受けた書面提案を直接提出しなければならない。書面による提案には以下の事項を記載しなければならない。
（I）監事の名前を提案する；
（II）提案理由または提案に基づく客観的な事由；
（III）会議の開催時間または時限、場所と方式を提案する。
（IV）議題と具体的な審議事項を明確にする；
（Ⅴ）監査役の連絡先や提案日などを提案する。
提案の内容は法律、法規、「会社定款」の規定に抵触せず、会社の経営範囲と監事会の職責範囲に属する。
監事会事務室または監事会主席が監事の書面提案を受けてから3日以内に、監事会事務室は監事会臨時会議を開催する通知を出さなければならない。
監事会事務室が会議の通知を出すのを怠った場合、監事は直ちに監督管理部門に報告しなければならないと提案した。
第21条監事会会議の議題は監事会事務室が準備し、監事会主席が審査した後に提出する。監事会会議の議題には、以下のいくつかの麺が含まれています。
（I）最近の株主総会決議の関連内容と授権事項；
（II）監査役会主席が提案した事項または監査役が提案した事項；
（III）会社の定期報告、重要な投資プロジェクト、重大な資産再編、買収、売却、買収合併と資金募集プロジェクトの変更事項など；
（IV）法律法規、中国証券監督管理委員会の関連規定と「会社規約」の規定は監督会の監督、審査、評議に属する事項である。
第22条監事会は定期会議と臨時会議を開き、監事会事務室はそれぞれ10日と3日前に監事会の印鑑を押した書面会議の通知を行い、直接送達、ファックス、電子メールまたはその他の方式を通じて、全体の監事を提出しなければならない。直接ではない場合は、電話で確認し、記録しなければなりません。状況が緊急で、できるだけ早く監事会の臨時会議を開く必要がある場合は、いつでも口頭や電話などで会議の通知を出すことができますが、招集者は会議で説明しなければなりません。
第23条書面会議の通知は少なくとも以下の内容を含むべきである。
（I）会議を行う日付、場所と会議期限；
（II）事由と議題；
（III）通知を出した日付。
第24条会議の通知が出された後、監事会は一般的に会議の通知に記載されていない事項の新しい提案を提出してはならない。しかし、すでに議事日程に登録された事項に対する補充、修正、変動はこの限りではない。
第25条会社の重大な事項に関連しているが、会議の通知にタイムリーに記載されていない議案については、以下の条件の一つに該当する場合、会議の議事日程に入れることができる。
（I）監事会主席が必要と認める事項；
（II）半数以上の監事が連名で提案した事項；
（III）会社の従業員代表監事が提案した事項。
第五章監事会会議の開催及び採決手順
第26条監事会の議事方式は：会議方式で行う。監事会会議は現場開催を原則とする。必要に応じて、監査役が意見を十分に表現することを保障する前提で、招集者（司会者）、提案者の同意を得て、ビデオ、電話、ファックス、電子メールの採決などで開催することもできます。監事会会議は現場と他の方式が同時に行われる方式で開催することもできる。
第27条監事会会議は2分の1以上の監事が出席しなければならない。監事ごとに1票の議決権がある。監事会が決議を出すには、全体の監事の過半数を通過しなければならない。関連監事が会議に出席しないか、出席を怠って会議開催の最低人数の要求を満たすことができない場合、他の監事は直ちに監督管理部門に報告しなければならない。
取締役会秘書は監事会会議に列席しなければならない。
第28条監事会会議は監事会主席が召集と司会を担当し、監事会主席が職務を履行できないまたは職務を履行しない場合、半数以上の監事が共同で監事会会議を召集し、司会する。第29条監事会会議は監事本人が自ら出席しなければならず、監事が事情で自ら出席できない場合は、書面で他の監事に代理出席を依頼することができる。委託書は代理人の名前、代理事項、権限と有効期限を明記し、委託人が署名または捺印しなければならない。会議に出席する監事の代わりに、授権範囲内で監事の権利を行使しなければならない。監査役が監査役会会議に出席しておらず、代表に出席を依頼していない場合は、この会議での投票権を放棄したとみなされます。
第30条監事会はできるだけ会議の通知を届けると同時に、会議の関連書類資料を各監事に送り、会議の通知と同時に届かない場合は、会議の前に各監事に送るべきである。監査役は監査役が届く関連資料を真剣に読み、意見を準備しなければならない。
第31条監事会の採決手順は、関連議案が集団討論を経た後、挙手または投票方式で採決される。
同じ議案に含まれるいくつかの並列または異なる事項に対して、監事会はそれぞれ審議し、項目ごとに採決する方式をとることができる。
第32条監事会の採決意向は同意、反対、棄権に分けられる。会議に出席した監事は上述の意向の中からその一つを選択しなければならず、選択をしていないか、あるいは同時に2つ以上の意向を選択しなければならない。会議の司会者はこの監事の再選択を要求し、選択を拒否した場合、棄権と見なすべきである。途中で会場を出て帰らず選ばなかった。
