Shenzhen King Explorer Science And Technology Corporation(002917)
インサイダー情報関係者登録管理製度
（2022年5月）
第一章総則
第一条＊ Shenzhen King Explorer Science And Technology Corporation(002917) （以下「会社」と略称する）インサイダー情報の管理を規範化し、インサイダー情報の秘密保持を強化し、情報開示の公平、公正、公開原則を維持し、広範な投資家の合法的権益を保護するため、「中華人民共和国会社法」（以下「会社法」と略称する）、「中華人民共和国証券法」（以下「証券法」と略称する）、「深セン証券取引所株式上場規則」、「上場会社情報開示管理弁法」、「上場会社監督管理ガイドライン第5号–上場会社インサイダー情報関係者登録管理製度」などの関連法律法規及び「会社定款」の関連規定は、特に本製度を製定する。
第二条会社の取締役会は内幕情報の管理機構であり、内幕情報の知る人のファイルをタイムリーに登録し、報告し、内幕情報の知る人のファイルが真実で、正確で完全であることを保証し、会社の理事長は主要な責任者である。会社の取締役会秘書はインサイダー情報管理の責任者であり、会社のインサイダー情報の関係者の登録書類などの処理を担当しています。取締役会事務室は会社のインサイダー情報の監督、管理、登録、開示、届出の日常業務部門であり、インサイダー情報の関係者の登録資料の登録と保管を担当している。理事長と取締役会秘書は、内幕情報を知る人のファイルの真実、正確さ、完全さについて書面で確認する意見に署名しなければならない。会社監事会はインサイダー情報関係者登録管理製度の実施状況に対して監督を行う。
第三条取締役会の許可または承認を得ずに、会社のいかなる部門と個人も外部に会社の内幕情報と情報開示に関する内容を漏らし、報道し、転送してはならない。対外報道、転送されたファイル、ソフト（磁気）ディスク、録音（像）テープ、光ディスクなどのインサイダー情報と情報開示の内容に関する資料は、取締役会秘書の審査同意（重要度を見て取締役会の審査に報告する）が必要で、対外報道、転送することができる。
第四条本製度は会社の取締役、監事及び高級管理者と会社傘下の各部門、支社、持株子会社及び会社が重大な影響を与えることができる株式会社に適用される。
第5条会社の取締役、監事、高級管理者及びその他のインサイダー情報の関係者はインサイダー情報を漏らしてはならず、インサイダー取引を行ったり、他人と協力して会社の証券取引価格を操作したりしてはならない。
第二章インサイダー情報とその範囲
第六条本製度でいうインサイダー情報とは、「証券法」の関連規定に基づき、会社の経営、財務、または会社の証券市場価格に重大な影響を与える未公開の情報を指す。
未公開とは、中国証券監督会が指定した上場企業の情報開示メディアやウェブサイトで正式に公開されていない情報です。
第7条本製度でいうインサイダー情報の範囲には、以下のものが含まれるが、これらに限定されない。
（I）会社の経営範囲と方針の重大な変化；
（II）会社の重大な投資行為、会社は1年以内に重大な資産を購入、販売して会社の資産総額の30%を超えて、あるいは会社の営業用の主要な資産の担保、質押、売却または廃棄は一度にこの資産の30%を超えます。
（III）会社が重要な契約を締結し、重大な保証を提供し、または関連取引に従事することは、会社の資産、負債、権益と経営成菓に重要な影響を与える可能性がある。
（IV）会社に重大な債務が発生し、期限切れの重大な債務を返済できなかった違約状況；または多額の賠償責任が発生します。
（8548）会社に重大な損失が発生したり、前年末の純資産の10%を超える重大な損失が発生したりします。
（Ⅵ）会社の生産経営の外部条件に発生した重大な変化；
（8550）会社の取締役、3分の1以上の監事または社長が変動し、理事長または社長が職責を履行できない。
（8551）会社の5%以上の株式を保有する株主または実際の支配人が株式を保有したり、会社をコントロールしたりする状況は大きく変化し、会社の実際の支配人とそのコントロールする他の企業が会社と同じまたは類似の業務に従事する状況は大きく変化する。
（8552）会社の配当、増資の計画、会社の株式構造の重要な変化、会社の減資、合併、分立、解散及び破産申請の決定、あるいは法によって破産手続きに入り、閉鎖を命じられる。（Ⅹ）会社の重大な訴訟、仲裁に関連し、株主総会、取締役会の決議は法によって取り消され、または無効と宣告された。
（十一）会社は犯罪の疑いで法律に基づいて立件され、調査されたり、刑事処罰、重大な行政処罰を受けたりします。会社の持株株主取締役、監事、高級管理職は犯罪の擬いがあり、司法機関に強製措置を取られた。（十二）多額の政府補助金を得るなど、会社の資産、負債、権益または経営成菓に重大な影響を与える可能性のある追加収益。
（十三）会社は法によって開示する前の業績予告、業績速報、定期報告；
（十四）会社の証券発行、買い戻し、株式激励計画、従業員持株計画などの関連事項；（十五）会社の新規借入金または対外提供保証は前年末の純資産の20%を超えた。（16）会社は債権または財産を放棄して前年末の純資産の10%を超えた。
（17）社債の信用格付けが変化した。
（十八）会社が満期債務を返済できなかった場合。
（19）会社は多額の資産減損損失引当金を計上する。
（20）中国証券監督会、深セン証券取引所が認定した会社証券取引価格に著しい影響を与えるその他の重要な情報。
第三章インサイダー情報の知る人とその範囲
第8条本製度でいうインサイダー情報の知る人とは、インサイダー情報の公開前にインサイダー情報に接触、入手できる社内および外部の関係者をいう。
第9条本製度でいうインサイダー情報の知る人の範囲には、以下のものが含まれるが、これらに限定されない。
（I）会社とその取締役、監事、高級管理者；会社の持株または実際に製御する企業とその取締役、監事、高級管理者；社内で重大な事項の計画、論証、決定などの一環に参与する人員；会社の職務に就いて内幕情報を知っている財務担当者、内部監査担当者、情報開示事務担当者など。
（II）会社の5%以上の株式を持つ株主及びその取締役、監事、高級管理者；会社の持株株主、第一大株主、実際の支配者及びその取締役、監事、高級管理者；会社の買収者または重大な資産取引の関係者とその持株株主、実際の支配者、取締役、監事、高級管理者（あれば）；関連事項の提案株主及びその取締役、監事、高級管理者（あれば）；職務、仕事でインサイダー情報を得ることができる証券監督管理機構の従業員、または証券取引場所、証券登録決済機構、仲介機構の関係者；法定職責によって証券の発行、取引、または上場会社とその買収、重大な資産取引を管理し、インサイダー情報を得ることができる関係主管部門、監督管理機構の従業員。法によって会社からインサイダー情報に関する他の外部部門の人員を取得する。重大事項の計画、論証、決定、審査などの一環に参与する他の外部部門の人員；
（III）第（I）（II）項の関係者と親族関係、取引関係などの原因で会社の内幕情報を知っている他の人；
（IV）中国証券監督管理委員会が規定したインサイダー情報を入手できる他の人。
第四章インサイダー情報関係者の登録届出
第10条内幕情報が法に基づいて公開される前に、会社は規定に従って内幕情報の知る人のファイル（添付ファイル1）を如実、完全に記入し、そして直ちに協議の計画、論証のコンサルティング、契約の締結などの段階と報告、伝達、編制、決議、披露などの環節の内幕情報の知る人のリスト、および内幕情報を知る時間、場所、根拠、方式、内容などの情報を記録しなければならない。知る時間とは、内幕情報を知る人が知っているか、内幕情報を知るべき最初の時間です。知る方法には、会談、電話、ファックス、書面報告、電子メールなどが含まれますが、これらに限られません。インサイダー情報の関係者は確認しなければならない。
第11条会社は以下の重大な事項を開示する場合、深交所に関連する内幕情報の知る人のファイルを報告しなければならない。
（I）重大な資産再編；
（II）高い割合で株式を送る；
（III）実際の支配者または筆頭株主に変更をもたらす権益変動；
（IV）契約買収；
（Ⅴ）証券発行；
（Ⅵ）合併、分立、分割上場；
（i）株式買い戻し；
（8551）年度報告、半年度報告；
（8552）株式激励草案、従業員持株計画；
（Ⅹ）証券監督会または深セン証券取引所が認定したその他の会社証券とその派生品種の取引価格に重大な影響を与える可能性のある事項。
会社が重大な事項を発表した後、関連事項に重大な変化が発生した場合、会社は直ちに内幕情報の知る人のファイルと重大な事項のプロセスの覚書を補充しなければならない。
会社が本条に記載された重大な事項を行う場合は、インサイダー情報管理をしっかりと行い、状況に応じて段階的に関連状況を開示しなければならない。また、重大事項プロセスメモ（添付ファイル2）を作成し、決定過程における各肝心な時点の時間、計画決定に参加する人員リスト、計画決定方式などの内容を記録し、重大事項を計画する関係者にメモに署名して確認するよう促すべきである。重大事項プロセス覚書は、関連決議の作成、関連協定の締結、承認手続きの履行などの事項の時間、場所、参加機関、人員を記載しなければならない。会社はインサイダー情報が法によって開示された後の5つの取引日以内に深セン証券取引所に重大事項プロセス覚書を報告しなければならない。
会社の株主、実際の支配者および関連先などの関連主体は、重大な事項のプロセス覚書を作成するのに協力しなければならない。
第12条登録届出の仕事は取締役会が責任を負い、取締役会秘書が実施する。取締役会秘書は関係者が内幕情報を知りながら届出を登録し、届出資料を少なくとも10年以上保存しなければならない。第13条インサイダー情報関係者の登録届出の内容は、インサイダー情報事項、インサイダー情報関係者の名前/名前、証明書番号、証券口座、所在会社/部門、職務/職場、会社との関係、情報を取得する時間などを含むが、これらに限定されない。
第14条会社の取締役、監事、高級管理職及び各職能部門、支社、持株子会社及び主要責任者は積極的に会社に協力して内幕情報関係者の登録届出を行い、適時に会社の内幕情報関係者の状況及び関連内幕情報関係者の変更状況を通知しなければならない。
上場会社の株主、実際の支配者及びその関連先が上場会社に関する重大な事項を研究し、発起し、上場会社の証券取引価格に重大な影響を与えるその他の事項が発生した場合、本部門の内幕情報関係者ファイルを記入しなければならない。
行政管理部門の人員が上場会社の内幕情報に接触した場合、関連行政部門の要求に従って登録をしなければならない。
会社は開示前に関連法律法規と政策要求に従って関連行政管理部門に情報を常時報告する必要がある場合、報告部門、内容などに重大な変化がない場合、同じ内幕情報事項と見なし、同じ表に行政管理部門の名前を登録し、報告情報を登録する時間を続けることができる。上記の場合を除いて、インサイダー情報の流れが行政管理部門に及ぶ場合、会社は事情聴取者ファイルに行政管理部門の名前、インサイダー情報に接触した原因、インサイダー情報を知った時間を登録しなければならない。
第15条会社の株主、実際の支配者、買収者、取引相手方、証券サービス機構などのインサイダー情報の知る人は、会社に積極的に協力してインサイダー情報の知る人の登録届出を行い、重大な事件が発生したかまたは発生しようとしているインサイダー情報の知る人の状況と関連するインサイダー情報の知る人の変更状況を速やかに通知しなければならない。
第16条インサイダー情報関係者の登録届出の手順：
（I）インサイダー情報が発生した場合、その情報を知っている関係者（主に各部門、機関の責任者を指す）は、最初に取締役会事務室に知らせるべきである。取締役会秘書は直ちに関係者の各秘密事項と責任を通知し、各法規製度に基づいて内幕情報の伝達と知る範囲を製御しなければならない。
（II）取締役会秘書は第一時間に関連する内幕情報の知る人を組織して「内幕情報の知る人ファイル」に記入し、適時に内幕情報を確認し、「内幕情報の知る人ファイル」に記入された内容が真実で正確であることを確保しなければならない。
第五章インサイダー情報の流通審査許可要求
第17条インサイダー情報は一般的に所属部門の範囲内での流通を厳格に製御しなければならない。
第18条インサイダー情報に対しては、会社と部下の会社の部門間での流通が必要であり、会社と部下の会社の各部門は、インサイダー情報の流通に対して必要な審査プログラムを履行し、部門の責任者の許可を得てから他の部門に流通することができる。
第19条インサイダー情報は各部下会社間での流通が必要であり、インサイダー情報元保有会社の責任者が許可した後、他の部下会社に流通することができる。
第六章インサイダー情報の秘密管理
第20条会社の全取締役、監事、高級管理者及び関連インサイダー情報の知る人は必要な措置を講じ、インサイダー情報の公開前に情報の知る人を最小限に抑えるべきである。重大情報ファイルは専任者を指定して報告し、保管しなければならない。
第21条会社のインサイダー情報の関係者は、その知っているインサイダー情報に対して秘密保持の責任と義務を負い、インサイダー情報が法に基づいて開示される前に、無断でいかなる形式で対外漏洩、報道、報告をしてはならず、インサイダー情報を利用して会社株とその派生品種を売買してはならず、あるいは他人に会社株とその派生品種を売買することを提案してはならず、インサイダー取引を行ったり、他人に協力して証券取引価格を操作したりしてはならない。
第22条インサイダー情報が法に基づいて公開される前に、会社の持株株主、実際の支配者、直接または間接的に会社の5%以上の株式を保有する株主は、その株主の権利または支配的地位を濫用してはならず、会社とその取締役、監事、高級管理者にインサイダー情報を提供するよう要求してはならない。
第23条会社の持株株主及び実際の支配者が会社の株価に重大な影響を与える可能性のある事項について検討する場合
