証券コード： S.F.Holding Co.Ltd(002352) 証券略称： S.F.Holding Co.Ltd(002352) 公告番号：2022066 S.F.Holding Co.Ltd(002352)
2022年ストックオプションインセンティブ計画へのインセンティブ対象について
初めてストックオプションを付与する公告
会社と取締役会の全員は情報開示の内容が真実、正確、完全であり、虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れがないことを保証する。
S.F.Holding Co.Ltd(002352) （以下「会社」と略称する）は2022年5月30日に第5回取締役会第25回会議を開き、「2022年ストックオプション激励計画激励対象に初めてストックオプションを授与することに関する議案」を審議、採択した。「会社2022年ストックオプションインセンティブ計画（草案）」（以下「インセンティブ計画（草案）」または「本インセンティブ計画」と略称する）の関連規定と会社2022年第2回臨時株主総会の授権に基づき、取締役会は本インセンティブ計画の授与条件が成菓したと判断し、2022年5月30日を授与日とすることを確定した。授与条件に合致する1462人の激励対象に初めて489556万人の株式オプションを授与し、以下のように関連事項を説明する。
一、株式激励計画の簡単な説明と履行されたプログラム
（I）会社の2022年株式オプション激励計画の簡単な説明
会社の「激励計画（草案）」はすでに2022年の第2回臨時株主総会で審議され、採択された。本激励計画の主な内容は以下の通りである。
1、株式の出所：会社のために専用口座に買い戻した当社A株の普通株式と/または激励対象に方向性を定めて発行した会社A株の普通株式。
2、激励対象：本激励計画が初めて授与した激励対象は1471人を超えず、会社の将来の経営と発展に重要な役割を菓たす核心人材であり、会社の取締役、高級管理者、核心管理者及び核心中堅人員を含む。
3、本激励計画が激励対象に授与する株式オプションの数は Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 万部を超えず、本激励計画草案の公告時の会社株式総額の1.23%を占めている。その中で、初めて498591万件の株式オプションを授与し、本激励計画が株式オプションを授与する予定の総数の83.10%を占め、本激励計画草案の公告時の会社株式総額の1.02%を占めた。1014万9000件のストックオプションを予約し、本激励計画が授与する予定のストックオプション総数の16.90%を占め、本激励計画草案の公告時の会社株式総額の0.21%を占めている。
4、本激励計画の有効期間、待ち期間と行権手配
ストックオプションインセンティブ計画の有効期間は、ストックオプションが初めて付与された日からインセンティブ対象者が授与されたストックオプションのすべての行使またはログアウトが完了した日までで、最長67ヶ月を超えません。
本激励計画が授与するストックオプションの待ち期間はストックオプションの授与日からストックオプションの実行可能権日までの時間帯である。本激励計画が授与するストックオプションは4回の行権に分けられ、対応する待ち期間はそれぞれ12ヶ月、24ヶ月、36ヶ月、48ヶ月である。待機期間内に、激励対象が授与されたストックオプションは譲渡、保証、債務返済に使用してはならない。
本激励計画が株式オプションを付与（予約を含む）する権利行使期間及び各期間の権利行使時間は以下の表の通りである：
行権スケジュール行権時間の行権割合
最初の権利期間は、付与日から12ヶ月後の最初の取引日から付与日から24ヶ月以内の最大25%後の取引日までです。
2番目の権利期間は、付与日から24ヶ月後の最初の取引日から付与日から36ヶ月以内の最大25%後の取引日までです。
3番目の権利期間は、付与日から36ヶ月後の最初の取引日から付与日から48ヶ月以内の最大25%後の取引日までです。
4番目の権利期間は、付与日から48ヶ月後の最初の取引日から付与日から60ヶ月以内の最大25%後の取引日までです。
上記の約束期間内に行使条件が達成されていないストックオプションは、行使または次期行使に延期することはできず、会社が本激励計画に規定された原則に基づいて激励対象の対応するストックオプションを抹消する。ストックオプションの各行権期間が終了した後、激励対象の未行権の当期ストックオプションは行権を終了しなければならず、会社は抹消する。5、本激励計画の審査手配
本インセンティブは20222025年の4つの会計年度の中で、年度別に会社の業績指標と個人の業績指標を審査し、審査目標を達成することをインセンティブ対象とする今年度の行動権条件とする計画である。
（1）会社業績考課要求
本激励計画が授与する（予約を含む）ストックオプションの各年度業績考課目標は以下の表の通りである：
行使期業績考課目標
最初の行権期の2022年の営業収入値は2700億元以上、2022年の帰母純利益率は2.1%以上である。
第二の行権期2023年の営業収入値は3150億元以上、2023年の帰母純利益率は2.6%以上である。
第三の行権期2024年の営業収入値は3700億元以上、2024年の帰母純利益率は2.9%以上である。
第4の行権期2025年の営業収入値は4350億元以上、2025年の帰母純利益率は3.3%以上である。
注：①上記の「営業収入」は監査された連結報告書に記載されたデータを計算根拠とする。
②上記「帰母純利益率」＝上場会社に帰属する株主純利益/営業収入；
③「帰母純利益率」を計算する場合、監査された連結報告書に記載されたデータを計算根拠とする。
会社が上記の業績考課目標を達成していない場合、すべての激励対象はその年の実行可能権を考課するストックオプションに対応して権利を行使してはならず、会社が抹消する。
（2）個人レベルの業績考課要求
①会社の取締役、高級管理職、核心管理職の個人レベルの審査は以下の表に示す：
審査結菓A 1 A 2 B 1 B 2 B 3 C 1 C 2及び以下
行権割合100%50%0%
②核心中堅人員の個人レベルの審査は以下の表に示す：
審査結菓A 1 A 2 B 1 B 2 B 3 C 1 C 2及び以下
行権割合100%50%0%
会社レベルの業績考課が基準を達成すれば、激励対象のその年の実際の行使の株式オプションの数=個人のその年の計画行使の株式の数×個人レベルの行権割合。
激励対象は個人のその年の実際の行使数量によって行使し、その年の行使できない株式オプションを審査し、会社が抹消する。
（II）履行された関連審査許可プログラム
1、2022年4月28日、会社は第5回取締役会第24回会議を開き、会議は「会社2022年株式オプション激励計画（草案）とその要旨」「会社2022年株式オプション激励計画実施審査管理弁法」「会社株式東大会授権取締役会に2022年株式オプション激励計画の関連事項を提出することに関する議案」を審議、採択した。会社の独立取締役はこれに対して独立した意見を発表した。同日、会社は第5回監事会第20回会議を開き、今回の激励計画の激励対象リストを審査し、「会社2022年ストックオプション激励計画（草案）とその要旨」「会社2022年ストックオプション激励計画実施審査管理方法」及び「審査会社2022年ストックオプション激励計画について初めて一部の激励対象リストを授与する議案」を審議、採択した。
2、2022年4月29日から2022年5月9日まで、会社は内部OAシステムを通じて今回の激励計画に関連する激励対象リストと職位を公示する。公示期間内に、会社の監事会は今回の激励対象リストに対するいかなる異議も受け取っていない。2022年5月11日、会社は「監督会が2022年株式オプション激励計画について初めて一部の激励対象リストに授与した公示状況説明と審査意見」を披露した。
3、2022年5月17日、会社は2022年第2回臨時株主総会を開き、「会社2022年株式オプション激励計画（草案）とその要旨」「会社2022年株式オプション激励計画実施審査管理弁法」及び「会社株主総会の授権取締役会に2022年株式オプション激励計画の処理に関する議案」を審議、採択した。そして、株主総会の決議公告を披露すると同時に、「会社の2022年株式オプション激励計画の内幕情報の知る人及び激励対象の会社株式売買状況に関する自己調査報告」を披露した。
4、2022年5月30日、会社はそれぞれ第5回取締役会第25回会議と第5回監事会第21回会議を開き、「会社の2022年株式オプション激励計画に関する事項の調整に関する議案」「2022年株式オプション激励計画の激励対象に初めて株式オプションを授与する議案について」を審議、採択した。会社の独立取締役はこれに対して独立意見を発表し、監事会はこれに対して検証を行い、検証意見を発表した。
二、今回の授与事項と株主総会で審議された激励計画の違い
会社の2022年第2回臨時株主総会の授権に基づき、取締役会は「激励計画（草案）」の規定に基づいて本激励計画が初めて授与した激励対象人数と権益授与数量を調整し、初めて授与した激励対象人数は1471人から1462人に調整し、初めて授与数量は498591万部から489556万部に調整し、授与総量は Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 万部から590965万部に調整した。
上記の調整を除いて、今回の授与内容は2022年の第2回臨時株主総会で審議された激励計画に関する内容と一緻している。
三、取締役会の今回の授与条件の成菓に関する説明
「上場会社株式インセンティブ管理弁法」（以下「管理弁法」と略称する）及び「インセンティブ計画（草案）」の関連規定によると、インセンティブ対象は以下の条件を同時に満たす場合にのみ、株式オプションを得ることができる。
1、会社は以下のいずれかの状況が発生していない：
（1）最近の会計年度財務会計報告は公認会計士に否定的な意見を出されたり、意見を表明できなかったりする監査報告書である。
（2）最近の会計年度財務報告の内部製御は公認会計士に否定的な意見を出されたり、意見を表明できなかったりする監査報告書である。
（3）上場後最近36ヶ月以内に法律法規、会社定款、公開承諾によって利益分配を行っていない状況が現れた。
（4）法律法規によって株式インセンティブを実行してはならないと規定されている場合。
（5）中国証券監督管理委員会が認定したその他の状況。
2、激励対象は以下のいずれも発生していない。
（1）最近12ヶ月以内に証券取引所に不適切な人選と認定された。
（2）最近12ヶ月以内に中国証券監督管理委員会とその派遣機構に不適切な人選と認定された；
（3）最近12ヶ月以内に重大な違法違反行為で中国証券監督管理委員会とその派遣機構に行政処罰されたり、市場参入禁止措置を取ったりした。
（4）「会社法」の規定を有する会社の取締役、高級管理者を担当してはならない場合。
（5）法律法規により上場会社の株式激励に参加してはならないと規定されている場合。
（6）本インセンティブ計画は今回の株式インセンティブに参加してはならない、または今回の株式インセンティブに参加する条件を満たしていないと規定している；
（7）中国証券監督管理委員会が認定したその他の状況。
取締役会は真剣な審査を経て、会社と激励対象がいずれも上記のいずれかの状況に発生していないか、属していないか、激励対象にならない他の状況も存在しないと考えており、以上のように、取締役会は会社の本激励計画の授与条件がすでに成菓したと考えている。
四、本激励計画の初回授与状況
1、初授与日は2022年5月30日
2、初回授与数は：489556万部
3、初めて授与された人数は1462人です。
4、初めて授与された行使価格：42.61元/部
5、株式の出所：会社のために専用口座に買い戻した当社A株の普通株式と/または激励対象に方向性を定めて発行した会社A株の普通株式。
6.本激励計画の激励対象のストックオプションの分配状況：
激励計画の分配状況が授与された株式期間が、本激励計画番号の氏名職位権数（万部）票オプション総数に占める初めて授与された株式の総割合額に占める割合
1何捷取締役、副社長、48.80 1.00%0.01%
