Tcl Technology Group Corporation(000100) 20212023年従業員持株計画
（第一期）
管理方法
（改訂稿）
2022年5月
ディレクトリ
第一章従業員持株計画の製定……2第二章従業員持株計画の管理……5第三章従業員持株計画の変更、終了及び権益処分方法……11第四章株主総会の授権取締役会の具体的な事項……14第五章附則……15
会社の管理メカニズムをさらに完備させ、会社全体の価値を向上させ、追い越しを追いかけ、世界をリードすることを実現し、完備した報酬激励システムを建設し、激励製約を同時に重視する目標を実現するために、 Tcl Technology Group Corporation(000100) グループ株式会社は「中華人民共和国会社法」（以下「会社法」と略称する）、「中華人民共和国証券法」（以下「証券法」と略称する）、中国証券監督管理委員会の「上場会社が従業員持株計画の試行を実施することに関する指導意見」（以下「指導意見」と略称する）などの関連法律、行政法規、規則、規範性文書と「会社定款」の規定は、特に「 Tcl Technology Group Corporation(000100) グループ株式有限会社20212023年従業員持株計画（第一期）管理弁法（改訂稿）」を製定した。本管理方法の略称は「 Tcl Technology Group Corporation(000100) 20212023年従業員持株計画（第1期）（草案改訂稿）」と一緻している。
第一章従業員持株計画の製定
第一条従業員持株計画が遵守する基本原則
（I）法に基づくコンプライアンス原則
会社は従業員持株計画を実施し、法律、行政法規の規定に厳格に従って相応のプログラムを履行し、真実、正確、完全、タイムリーに情報開示を実施する。誰も従業員持株計画を利用してインサイダー取引を行い、証券市場を操作するなどの証券詐欺行為を実施していない。
（II）任意参加原則
会社は従業員持株計画を実施し、会社の自主決定、従業員の任意参加の原則に従い、会社は屋台、強製分配などの方式で従業員に従業員持株計画に参加させない。
（III）利益共有原則
持株計画の実際の持株会社に帰属する株式の数は、会社と部下の経営部門の重要な業績指標の達成状況及び個人の業績効菓と厳格に連係し、株主、会社と持株会社の間の利益共有メカニズムを形成し、持株会社が自身の行為と会社の中長期戦略目標を一緻させるように誘導しなければならない。
（IV）リスク自己負担原則
持株計画は対象の損益自負、リスク自負、他の投資家の権益と平等である。第二条従業員持株計画の参加対象及び確定基準
（I）当期持株計画参加対象の確定基準
今期の持株計画の参加対象の範囲は会社の中高層管理者と優秀な核心中堅従業員である。具体的には、参加対象は次のとおりです。
1.会社の理事長、最高経営責任者（COO）、最高財務責任者（CFO）、高級副総裁、および上記の職位と同じレベルの高級管理者；
2.会社本部の部門長、部門の副職、部門職など15級以上の専門総監、および上記の職位と同じレベルのその他の管理と専門人員；
3.会社の部下の経営単位の経営グループのメンバー、および上記の職場と同じレベルの他の管理と専門家；
4.会社の経営業績と持続的な発展に直接影響を与える優秀な核心中堅人員。
すべての参加対象者は会社または部下の経営単位で働いて、報酬を受け取り、労働契約を締結し、具体的な参加対象リストは取締役会で確定し、監事会で確認しなければならない。
（II）当期持株計画の所有者状況
今期の持株計画に参加した総人数は3600人を超えず、その中で会社の取締役、監事と高級管理職は計8人で、具体的には：李東生さん、杜娟さん、金旴植さん、廖骞さん、毛天祥さん、王成さん、黎健さん、闫暁林さん、合計予約総シェアは6285万部を超えず、今期の計画総シェアに占める割合は8.49%で、シェアは1元で、資金の合計は6285万元を超えない。その他の参加対象者の購入総シェアは67721万部を超えず、今期の計画総シェアに占める割合は91.51%で、1シェアあたり1元、資金合計は67721万元を超えない。いずれかの所有者が保有する今期の持株計画シェアに対応する株式総数の累計は、会社の株式総額の1%を超えない。
所有者リストとシェア割り当て状況は次の表の通りです。
保有者の購入シェア（万部）が今期計画の総シェアに占める割合
会社の取締役、監事、高級管理職8人6285 8.49%
その他の参加対象者の合計は3592人6772191.51%を超えない
合計74006100.00%
第三条従業員持株計画の資金源、株式源
（I）資金源
今期の持株計画の資金源はすべて会社が計上した2021年の持株計画特別激励基金である。2021年の持株計画特別激励基金はすべて会社の株式を購入するために使用され、今期の計画項目で購入した会社の株式権益は約束通りに今期の計画持株者の名前の下に帰属する。今期計画の資金源は「指導意見」の規定に合緻している。
今期の持株計画が計上した2021年の持株計画特別激励基金は74006万元を超えない。（II）株式源
今期の株式保有計画の株式源は、第6回取締役会第14回会議で審議された「一部の社会公衆株式の買い戻しに関する議案」によって買い戻しられた会社株と、第7回取締役会第9回会議で審議された「2021年に一部の社会公衆株式の買い戻しに関する議案」によって買い戻しられた会社株である。今期の持株計画が設立された後、株主総会で今期の持株計画が審議されてから6ヶ月以内に、非取引名義変更などの合法的なコンプライアンス方式で会社の株式を取得する。第四条従業員持株計画の存続期間、ロック期間、管理モデル
（Ⅰ）当期持株計画の存続期間
今期の持株計画の存続期間は株主総会の審議が通過した日から60ヶ月で、存続期間が満了した後、今期の計画は終了し、持株計画管理委員会が取締役会の審議に提出し、可決した後に延長することもできる。
今期の持株計画資産がすべて通貨資金である場合、またはその時に深セン証券取引所と登録決済会社のシステムサポートを前提に、株を今期の計画保有者口座に名義変更した後、今期の計画は早めに終了することができ、この保有者は今期の計画を脱退することができる。
会社の株が停止したり、窓口期間などの状況によって、今期の持株計画が保有している会社の株が存続期間が満了する前にすべて現金化できない場合は、管理委員会が取締役会の審議に提出し、可決した後に延長することができる。
（II）当期持株計画のロック期間
今期の持株計画は会社が標的株の譲り受けと購入の公告を発表した日から12ヶ月以上のロック期間を設立し、ロック期間内に取引を行ってはならない。今期の持株計画は2021年の会社と部下の経営単位の重要な業績指標の達成状況と個人の業績に基づいて、保有者が対応する標的株の限度額を計算し、このなどの対応する標的株の限度額をすべて保有者に帰属させ、2期に分けて非取引名義変更または売却する計画である。
第1回非取引名義変更または売却：保有者が対応する標的株の限度額が帰属する日から12ヶ月後、今期の持株計画側は当時の市場の状況に基づいて株式の60%を売却するかどうかを決定することができ、あるいはその時に深セン証券取引所と登録決済会社のシステムサポートを前提に、保有者が対応する株式の60%を今期の計画保有者の口座に名義変更することができる。
第2回非取引名義変更または売却：保有者が対応する標的株の限度額が帰属する日から24ヶ月後、今期の持株計画側は当時の市場の状況に基づいて40%の株を売るかどうかを決定することができ、あるいはその時に深セン証券取引所と登録決済会社のシステムサポートを前提に、保有者が対応するシェアの40%の株を今期の計画保有者の口座に名義変更することができる。
今期の持株計画が設置した会社の重要な業績指標は、2021年の帰母純利益が2020年の成長率と2020年の帰母純利益が2019年の成長率より平均30%以上低下していないことである。
会社の重要な業績指標が達成されれば、部下の経営部門の重要な業績指標の達成状況及び個人の業績に基づいて、今期の持株計画で計算された標的株の限度額を保有者に帰属させることができる。会社の重要な業績指標が達成されていなければ、今期の持株計画の株式権益はすべて会社に帰属し、所有者に帰属しない。
今期の持株計画は以下の期間に会社の株を売買してはならない。
1.会社の定期報告公告の30日前までに、特殊な原因で年度報告、半年度報告公告の日付を延期した場合、元の予約公告の30日前から計算する。
2.会社の四半期報告、業績予告、業績速報公告の10日以内；
3.当社の株式とその派生品種の取引価格に大きな影響を与える可能性のある重大な事件が発生した日または決定プログラムに入った日から法によって開示された日まで；
4.中国証券監督管理委員会及び深交所が規定したその他の期間。
（III）今期持株計画の管理モデル
今期の持株計画は会社が自ら管理する。今期の保有者会議は今期計画の内部管理の最高権力機関であり、今期計画の保有者会議は管理委員会委員を選出し、管理委員会は保有者会議に責任を負い、管理委員会はその後も実際の需要に応じて専門的な資産管理機構に管理を委託することができる。
第二章従業員持株計画の管理
第五条会社の取締役会、監事会及び株主総会が従業員の持株計画の実施に対する決定
（I）株主総会は会社の最高権力機関であり、従業員持株計画の審査と承認を担当している。（II）会社の取締役会は従業員代表大会などの組織を通じて従業員の意見を十分に求めた上で、従業員持株計画の作成と修正を担当し、株主総会の審査に報告し、株主総会の授権範囲内で従業員持株計画のその他の関連事項を処理する。独立取締役は、従業員持株計画が会社の持続的な発展に有利であるかどうか、会社や株主全体の利益を損なうかどうか、割り当て、強制分配などの方法で従業員に従業員持株計画への参加を強製するかどうかについて独立意見を発表しなければならない。
（III）会社監事会は従業員持株計画が上場会社の持続的な発展に有利であるかどうか、上場会社及び全株主の利益を損なうかどうか、会社は屋台、強行分配などの方式で従業員に当社の持株計画に参加させることを強製するかどうかについて意見を発表する。第六条ホルダー会議
会社の従業員は従業員の株式保有計画のシェアを購入した後、今期の計画の所有者となり、所有者会議は従業員の株式保有計画の内部管理権力機構であり、全体の所有者から構成されている。所有者会議に参加し、その所有分に応じて議決権を行使する権利がある。所有者は自分で所有者会議に出席して採決することができ、代理人に代理出席を依頼して採決することもできる。ホルダーとその代理人がホルダー会議に出席する出張費用、食事と宿泊費用などは、ホルダー自身が負担します。
所有者会議は以下の職権を行使する。
（I）管理委員会委員を選挙、罷免する。
（II）今期計画の変更、終了、存続期間の延長と早期終了；
（III）今期の計画存続期間内に、会社が株式分配、増発などの方式で融資する場合、管理委員会が参加するかどうかと資金解決案を協議する。
（IV）従業員持株計画の関連管理方法を製定し、改訂する。
（8548）授権管理委員会は従業員持株計画の日常管理を監督する。
（Ⅵ）管理委員会に株主権利の行使を授権し、従業員持株計画資産を管理する。
（8550）授権管理委員会は専門諮問機関とのドッキングを担当する。
（8551）他の管理委員会は、所有者会議の審議を行う必要があると考えている事項。第七条所有者会議の招集、審議内容及び採決手順
（I）所有者会議の招集
1.初の所有者会議は取締役会秘書が招集と司会を担当し、その後の所有者会議は管理委員会が招集を担当し、管理委員会主任が司会を担当した。管理委員会主任が職務を履行できない場合は、管理委員会委員を派遣して主宰する。
2.所有者会議を開催し、管理委員会は5日前に書面会議の通知を行い、直接配達、郵送、ファックス、電子メールまたはその他の方法を通じて、所有者全員に通知しなければならない。書面会議の通知は少なくとも以下の内容を含むべきである。
（1）会議の時間、場所；
（2）会議の開催方式；
（3）審議する事項（会議提案）；
（4）会議の招集者と司会者、臨時会議の提案者とその書面提案；
（5）会議の採決に必要な会議資料；
（6）所有者は自分で出席したり、他の所有者に会議への出席要求を依頼したりしなければならない。
（7）連絡先と連絡先；
（8）通知を発行した日付。
緊急事態が発生した場合は、口頭でホルダー会議の開催を通知することができます。口頭方式の通知には、少なくとも上記の第（1）、（3）項の内容と、状況が緊急であるために早急にホルダー会議を開催する必要があるという説明が含まれている必要があります。
（II）ホルダー会議の審議内容
1.管理委員会委員を選挙、罷免する。
2.今期計画の変更、終了、存続期間の延長；
3.今期の計画存続期間内に、会社が株式分配、増発、転換社債などの方式で融資する場合、管理委員会が参加と資金解決案を決定する。
4.他の管理委員会は、今期の所有者会議で審議する必要があると考えている事項。
（III）所有者会議の採決手順
1.各提案が十分に討論された後、司会者は適時に会議の所有者に採決を依頼しなければならない。主
