証券コード： Ganfeng Lithium Co.Ltd(002460) 証券略称： Ganfeng Lithium Co.Ltd(002460) 番号：臨2022053 Ganfeng Lithium Co.Ltd(002460)
2021年株式オプションインセンティブ計画の最初の行権期間の行権条件について
成菓の公告
当社と取締役会の全員は公告内容の真実、正確さと完全さを保証し、虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れがないことを保証します。特別なヒント：
1、会社の2021年株式オプションインセンティブ計画（以下「インセンティブ計画」と略称する）の最初の行権期間に行権条件を満たすインセンティブ対象者は計400人で、実行可能権のオプション数は391975万部で、現在の会社の総株式143747888万株に占める割合は0.273%である。行使価格は96.28元/部で、行使モードは自主行使である。
2、今回の行為は関係機関の手続きが終わった後に行う必要があり、その時、会社は別途公告するので、投資家に注意してください。
Ganfeng Lithium Co.Ltd(002460) （以下「会社」と略称する）は2022年5月31日に開催された第5回取締役会第43回会議で、「2021年株式オプション激励計画の第1行権期間の行権条件の成菓に関する議案」を審議、採択し、関連状況を以下のように公告した。
一、2021年株式オプション激励計画が履行された関連審査許可プログラム
1、2021年4月2日、会社は第5回取締役会第22回会議を開き、「『会社2021年ストックオプションインセンティブ計画（草案）』とその要約に関する議案」、「『会社2021年ストックオプションインセンティブ計画実施審査管理方法』に関する議案」、「株主総会の授権取締役会に会社の2021年株式オプション激励計画に関する議案を提出することについて」などの関連議案。会社の独立取締役はすでに会社の株式激励計画の関連事項に対して独立した意見を発表した。
2、2021年4月2日、会社は第5回監事会第17回会議を開き、「『会社2021年ストックオプション激励計画（草案）』とその要旨に関する議案」、「『会社2021年ストックオプション激励計画実施審査管理方法』に関する議案」、「『会社2021年ストックオプション激励計画激励対象リスト』の検証に関する議案」を審議、採択した。
3、2021年4月6日から2021年4月15日まで、会社は激励対象に授与する名前と職務に対して会社OAオフィスシステムで公示を行った。公示期間内に、会社の監事会は本激励計画の激励対象に関するいかなる異議も受けていない。2021年5月28日、会社監事会は「会社監事会が2021年株式オプション激励計画について激励対象に授与する審査意見及び公示状況説明」を発表した。監事会は審査を経て、今回激励計画に組み入れられた激励対象はすべて関連法律、法規及び規範性文書に規定された条件に符合し、それは今回のストックオプション激励計画の激励対象として合法的で有効であると考えている。4、2021年6月4日、会社は2020年年度株主総会、2021年第2回A株カテゴリ株主会議及び2021年第2回H株カテゴリ株主会議を開き、「＜会社2021年ストックオプションインセンティブ計画（草案）について＞及びその要約についての議案」、「＜会社2021年ストックオプションインセンティブ計画実施審査管理方法＞についての議案」、「株主総会の授権取締役会に会社の2021年株式オプション激励計画に関する議案を提出することについて」。会社は本激励計画を実施して株主総会の承認を得て、取締役会は株式オプションの授与日を確定することを許可されて、激励対象が条件に合緻する時激励対象に株式オプションを授与して、株式オプションを授与する必要があるすべてのことを処理します。
2021年6月4日、会社は「2021年株式オプション激励計画の内幕情報の知る人及び激励対象の株式売買状況に関する自己調査報告」を発表した。
5、2021年6月7日、会社は第5回取締役会第27回会議及び第5監事会第21回会議を開き、「会社の2021年株式オプション激励計画の調整に関する事項に関する議案」及び「2021年株式オプション激励計画の激励対象に株式オプションを授与する議案」を審議、採択した。会社の独立取締役はこれに同意した独立意見を発表し、監事会はこれに対して検証を行い、検証意見を発表した。
6、2022年5月31日、会社の第5回取締役会の第43回会議と第5回監事会の第32回会議は「一部のストックオプションの抹消に関する議案」と「2021年のストックオプション激励計画の第1行権期の行権条件の成菓に関する議案」を審議、採択した。会社の独立取締役はこれに対して独立意見を発表し、会社の監査役会は監査意見を発表した。
二、インセンティブ計画がストックオプションに第一の行権期間を付与する行権条件の成菓についての説明
（I）待ち期間
「2021年ストックオプションインセンティブ計画」（以下「インセンティブ計画」と略称する）の規定によると、会社がインセンティブ対象に授与したストックオプションは、授与日から12ヶ月後の最初の取引日から授与日から24ヶ月以内の最後の取引日まで、行使によって得られた総量の25%を申請することができる。株式オプションの授与日は2021年6月7日で、同社が今回の激励計画で授与した株式オプションの最初の待機期間は2022年6月6日に満了する。
（II）行権条件を満たす場合の説明
権益を付与する最初の行権期間条件が行権条件を満たすかどうかの説明
1、当社は以下のいずれかの状況が発生していない：（1）最近の会計年度財務会計報告は公認会計士に否定的な意見を出されたり、意見を表明できなかったりする監査報告書；（2）最近の会計年度財務報告の内部製御が登録された会社では前述の状況が発生しておらず、行権条計師が否定的な意見を提出したり、意見を表明できなかったりする監査報告を満たしている。
件です。
（3）上場後最近36ヶ月以内に法律法規、「会社定款」、公開承諾によって利益分配を行っていない状況が現れた。（4）法律法規によって株式インセンティブを実行してはならないと規定されている場合。（5）中国証券監督管理委員会が認定したその他の状況。
2、激励対象は以下のいずれも発生していない：（1）最近12ヶ月以内に証券取引所に不適切な人選と認定された；（2）最近12ヶ月以内に中国証券監督管理委員会とその派遣機構に不適切な人選と認定された；（3）最近12ヶ月以内に重大な違法違反行為で中国証券監督の激励対象に上記の状況が発生していない場合、行権会とその派遣機構の行政処罰を満たしたり、市場参入禁止措置を取ったりする。条件。
（4）「会社法」の規定を有する会社の取締役、高級管理者を担当してはならない場合。（5）法律法規により上場会社の株式激励に参加してはならないと規定されている場合。（6）中国証券監督管理委員会が認定したその他の状況。3、会社レベルの行権業績条件：権益を授与する最初の行権期業績条件は2020年の純利益を基数とし、2021年の純利益成長率は380%を下回らないことを満たす必要がある。監査を経て、会社の2021年の純利益成長率は（注：上記の「純利益」、純利益成長率は上場683.46%に帰属し、会社レベルでは行使業績条会社の株主の非経常損益を控除した純利益を満たし、削除件を含む。会社が株式刺激計画を実施して発生した株式支払い費用の純利益を計算根拠とする。）
監査を経て、激励対象の所属プレートまたは子会社4、激励対象の所属プレートまたは子会社は会社との間の完成と会社との間の業績承諾を完成しなければならず、プレート/業績承諾は実行可能な権利である。
子会社側は業績考課の要求を満たしている。
5、個人レベルの審査内容：
報酬と考査委員会は、激励対象が考査年度ごとにストックオプションに付与された激励対象のうち3名を除いた総合考査結菓を採点する。具体的な状況は以下の表に示すとおりである：激励対象が退職して行権条件を満たさない以外、その考査結菓80＞S≧70＞S≧400名の激励対象考査結菓はすべて80（S）S≧80 60 S＜60点以上であり、100%の権利条件を満たす。標準係数1.0 0.9 0.8 0
以上のように、取締役会は会社が設定した最初の行権期の行権条件がすでに成菓したと考えており、会社の激励計画の行権手配によって、ストックオプションを付与する最初の行権期の実行可能権の数がストックオプションを取得する割合を25%占めている。つまり、会社の400人の激励対象の最初の行権期の実行可能権を付与するストックオプションは合計391975万部である。会社は激励計画の関連規定に従ってストックオプションの最初の行権期を授与する行権関連のことを処理します。
三、今回実施された激励計画の内容と開示された激励計画との違いの説明
2021年のストックオプションインセンティブ計画の待機期間内に、元のインセンティブ対象のうち3人が個人的な理由で退職し、インセンティブ資格を持っていないことを考慮してください。2020年年度株主総会の授権を経て、「上場会社株式激励管理弁法」、「激励計画」及び関連規定に基づき、上記3人の離職者はすでに授受されたが、まだ行使されていない6.50万件の株式オプションは行使できず、会社が抹消した。今回の抹消後、激励対象403名は400名に調整され、授与されたがまだ行使されていないストックオプションの数は157440万部から156790万部に調整された。
上記の事項はすでに会社の第5回取締役会の第43回会議と第5回監事会の第32回会議の審議が通過し、会社の独立取締役は同意の独立意見を発表し、江西求正ウォード弁護士事務所は関連事項に対して法律意見書を発行した。
上記の状況を除いて、今回実施された株式激励計画はすでに開示された激励計画と差がない。
四、今回の行権手配
1、行使株式の出所：会社が激励対象に方向性を定めて発行した会社A株普通株2、今回の株式オプション行使期限：2022年6月7日から2023年6月6日まで。
3、行権価格：96.28元/部。
4、行権方式：自主行権。
5、今回の行使条件に合致する激励対象は計400人で、実行可能権のストックオプションの数は391万975人である。ストックオプションに付与される最初の行権期間の実行可能な権利の激励対象リストと実行可能な権利の数：
授受された株式の実行可能な権利の数が実行可能な権利の数を占めている。
番号氏名職務票期権数前の会社株式総額（万部）
（万部）の割合
1鄧招男取締役、副総裁20.005.03%
2沈海博取締役、副総裁20.005.03%
3欧陽明取締役会秘書、副総裁20.000 5.00 0.003%
4徐建華副総裁20.000 5.00 0.003%
5楊満英副総裁、財務責任者20.000 5.00 0.003%
6フーリエ副社長15.000 3.75 0.003%
7熊訓満副総裁15.000 3.75 0.003%
核心管理者及び
コアテクノロジー（ビジネス）担当者（393人）143790 359475 0.250%
合計（400人）156790 391975 0.273%
6、実行可能権日：
関連規定によると、実行可能権日は取引日でなければならないが、以下の期間内に実行してはならない。
（1）上場会社の年度報告、半年度報告公告の30日前までに、特殊な原因で年度報告、半年度報告公告の日付を延期した場合、元の予約公告の30日前から計算し、公告の1日前まで；
（2）上場企業四半期
