証券コード： Ganfeng Lithium Co.Ltd(002460) 証券略称： Ganfeng Lithium Co.Ltd(002460) 番号：臨2022052 Ganfeng Lithium Co.Ltd(002460)
一部のストックオプションの抹消に関する公告
当社と取締役会の全員は公告内容の真実、正確さと完全さを保証し、虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れがないことを保証します。
Ganfeng Lithium Co.Ltd(002460) （以下「会社」と略称する）2022年5月31日に開催された第5回取締役会第43回会議と第5回監事会第32回会議は、「一部のストックオプションの抹消に関する議案」を審議、採択し、関連状況を以下のように公告した。
一、2021年株式オプション激励計画が履行された関連審査許可プログラム
1、2021年4月2日、会社は第5回取締役会第22回会議を開き、「『会社2021年ストックオプションインセンティブ計画（草案）』とその要約に関する議案」、「『会社2021年ストックオプションインセンティブ計画実施審査管理方法』に関する議案」、「株主総会の授権取締役会に会社の2021年株式オプション激励計画に関する議案を提出することについて」などの関連議案。会社の独立取締役はすでに会社の株式激励計画の関連事項に対して独立した意見を発表した。
2、2021年4月2日、会社は第5回監事会第17回会議を開き、「『会社2021年ストックオプション激励計画（草案）』とその要旨に関する議案」、「『会社2021年ストックオプション激励計画実施審査管理方法』に関する議案」、「『会社2021年ストックオプション激励計画激励対象リスト』の検証に関する議案」を審議、採択した。
3、2021年4月6日から2021年4月15日まで、会社は激励対象に授与する名前と職務に対して会社OAオフィスシステムで公示を行った。公示期間内に、会社の監事会は本激励計画の激励対象に関するいかなる異議も受けていない。2021年5月28日、会社監事会は「会社監事会が2021年株式オプション激励計画について激励対象に授与する審査意見及び公示状況説明」を発表した。監事会は審査を経て、今回激励計画に組み入れられた激励対象はすべて関連法律、法規及び規範性文書に規定された条件に符合し、それは今回のストックオプション激励計画の激励対象として合法的で有効であると考えている。4、2021年6月4日、会社は2020年年度株主総会、2021年第2回A株カテゴリ株主会議及び2021年第2回H株カテゴリ株主会議を開き、「＜会社2021年ストックオプションインセンティブ計画（草案）について＞及びその要約についての議案」、「＜会社2021年ストックオプションインセンティブ計画実施審査管理方法＞についての議案」、「株主総会の授権取締役会に会社の2021年株式オプション激励計画に関する議案を提出することについて」。会社は本激励計画を実施して株主総会の承認を得て、取締役会は株式オプションの授与日を確定することを許可されて、激励対象が条件に合緻する時激励対象に株式オプションを授与して、株式オプションを授与する必要があるすべてのことを処理します。
2021年6月4日、会社は「2021年株式オプション激励計画の内幕情報の知る人及び激励対象の株式売買状況に関する自己調査報告」を発表した。
5、2021年6月7日、会社は第5回取締役会第27回会議及び第5監事会第21回会議を開き、「会社の2021年株式オプション激励計画の調整に関する事項に関する議案」及び「2021年株式オプション激励計画の激励対象に株式オプションを授与する議案」を審議、採択した。会社の独立取締役はこれに同意した独立意見を発表し、監事会はこれに対して検証を行い、検証意見を発表した。
6、2022年5月31日、会社の第5回取締役会の第43回会議と第5回監事会の第32回会議は「一部のストックオプションの抹消に関する議案」と「2021年のストックオプション激励計画の第1行権期の行権条件の成菓に関する議案」を審議、採択した。会社の独立取締役はこれに対して独立意見を発表し、会社の監査役会は監査意見を発表した。
二、今回の激励計画株式オプションの抹消状況説明
2021年のストックオプションインセンティブ計画の待機期間内に、元のインセンティブ対象のうち3人が個人的な理由で退職し、インセンティブ資格を持っていないことを考慮してください。2020年年度株主総会の授権を経て、「上場会社株式激励管理弁法」、「激励計画」及び関連規定に基づき、上記3人の離職者はすでに授受されたが、まだ行使されていない6.50万件の株式オプションは行使できず、会社が抹消した。今回の抹消後、激励対象403名は400名に調整され、授与されたがまだ行使されていないストックオプションの数は157440万部から156790万部に調整された。
三、今回の株式オプションの一部抹消が会社に与える影響
今回の会社が株式オプションの一部を抹消した事項は、「上場会社株式激励管理弁法」（以下「管理弁法」と略称する）と会社「2021年株式オプション激励計画（草案）」（以下「激励計画」と略称する）の関連規定に符合し、会社の財務状況と経営成菓に実質的な影響を与えることはない。
四、監事会の意見
審査を経て、監事会は会社が今回一部の株式オプション関連事項を抹消し、「管理方法」などの関連法律法規と会社の「激励計画」の関連規定に符合し、必要な審議プログラムを履行し、会社と株主全体の利益を損なう状況はないと考えている。私たちは会社が個人的な理由で退職したために授受されたが、まだ権利を行使していない一部の株式オプションを抹消することに同意します。
五、独立取締役の意見
審査を経て、独立取締役は：会社が今回一部のオプション事項を抹消することを決定し、一部の株式オプションを抹消することを決定し、会社の2020年年度株主総会が会社取締役会に対する授権範囲内で、「管理方法」などの関連法律、法規、規範性文書及び会社激励計画の関連規定に符合し、必要な審議プログラムを履行し、しかもプログラムが合法的で、有効である。会社や株主全体、特に中小株主の利益を損なうことはありません。私たちは会社が退職した人に授けられたが、まだ権利を持っていないストックオプションの合計6万5000件を抹消することに同意した。
六、弁護士事務所の法律意見
弁護士は、会社の今回の一部のオプション抹消はすでに現段階で必要な授権と承認を得ており、「管理方法」と「激励計画（草案）」の関連規定に符合しており、会社は今回の抹消について情報開示義務をタイムリーに履行し、関連法律法規と「激励計画（草案）」の規定に従って関連手続きを行う必要があると考えている。
七、独立財務顧問の意見
以上のことから、本独立財務顧問は、報告書の発行日までに、会社の2021年株式オプション激励計画の最初の行権期の行権条件がすでに成菓し、今回の行権と一部の株式オプション事項を抹消し、必要な承認と授権を取得し、「会社法」「証券法」及び「管理方法」及び会社の「激励計画（草案）」などの関連規定に符合していると考えている。会社の今期の行権はまだ関連規定に従って規定の期限内に情報開示と深セン証券取引所が相応の後続手続きを行う必要がある。
八、予備検査書類
1、第5回取締役会第43回会議の決議；
2、第5回監事会第32回会議の決議；
3、独立取締役の関連事項に対する独立意見；
4、江西求正ウォード弁護士事務所の Ganfeng Lithium Co.Ltd(002460) 2021年株式オプション激励計画の最初の行権期の行権及び一部の株式オプションに関する事項の抹消に関する法律意見書；
5、上海栄正投資コンサルティング株式会社は、2021年株式オプションインセンティブ計画の最初の行権期間の行権条件の成菓と一部の株式オプション事項の抹消に関する独立財務顧問報告書を発表した。
ここに公告します。
Ganfeng Lithium Co.Ltd(002460) 取締役会
2022年6月1日
